入管理评审内容，为质量体系策划
3
4
3
36
中
适宜。
素分析不充分。
提供依据。
总经理 各部门
建立保持《风险机遇管理程序》 ，
风险机遇识别不全面，
收集风险评价相关知识， 对管理层
质量管理 分析评价不充分
未能规避风险抓住机遇 及时识别风险和机遇，并采取适当
4
4
3
48
高
进行相关知识的培训。
总经理 各部门
公 司运作
的应对措施。
体系建立
活动
与保持
1、 方针应用不充分， 将方针目标的适宜性评价纳入管
无法达成预期效 理评审内容，每年进行评价。
质量方针不适宜，沟通
果；
公司制定总的质量目标，各部门根
不足；目标设置不合理
5
1
1
5
低
总经理 各部门
2、 目标设定后未进行 据总目标分解本部门的目标，定期
或方案策划不合理
统计分析管理，流 统计分析和评价，不达目标采取纠
内部环境
沟通不到位时会导致经
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3
4
36
中
和价值观 持续改进、追求卓越” ，
长补短，为员工打造和谐快乐的工
营绩效偏离目标。
愿景目标为“打造国内
作氛围，创造轻松活泼的工作环
人力资源 部
各部门
.
精品文档
一流的精铸件及机械零
境。
件的供应商” 。
打造核心产品 :精密铸 没有核心产品就失去市
发展战略
集中资源开发制造核心产品。
基 础 设 施 公司的基础设施和运行
会加快资产损耗，增加 整合进《设备设施控制程序》 ，加
与 运 行 环 环境能满足公司产品全
5
3
2
30
中
成本，影响产品质量稳 强设备设施的维护保养。
境
套工序的生产。
定性。
生管部 品管部
内外部因素识别不全
每年识别公司环境并对其评价，纳
策划的质量管理体系不
面，对识别的内外部因
明确生产计划的流程和重要关注
市场部
变化，生产计划协调不 无法准时交货。 当。
点如人员生产效率、生产过程控制
4
2
2
16
中
指标、品质异常、生产设备、物料
生管部
采购部 仓库
等。
产品 生产
加强机修人员技能培训，每日对设
管理
设备维护保养不当造成 影响生产效率和产品质
备进行点检和维护保养，备好设备
3
2
2
12
中
设备故障、停机。
市 场 订 单 投诉内容收集和原因分
理办法》，规定顾客投诉处理的流
管理
析不准确，解决效果和 顾客不满意， 顾客流失。
5
2
3
30
中
程，及时采取纠正措施并回复顾
及时率不佳。
客。
人员疏忽，漏确定和评
建立并保持《订单评审程序》 ，确
无法按顾客要求准时发
审订单信息，订单信息
保与客记签订单前进行评审，订单
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1
2
业务量下降，订单交期 维持现在大客户，通过各种营销手
市场大环境不景气。
4
3
3
36
中
环境
缩短，价格下压。
段开发新客户。
市场部 总经理
中国实行全面二胎政
部分岗位需要招聘人员
加强孕期员工的保护措施， 如设置
策，政府增加产假等鼓
相关人事政策与国家同步，内部培
文化社会
替代休产假员工，用工
孕妇就餐区，休息室，不得安排孕 人 力 资 源
能力要求不明确，招聘
4
2
2
16
中
过程绩效产生不良影 职责和任职要求。
时评价不充分。
响。
建立并保持《客户讯息回馈处理控
信息收集不全面，未能 顾客不满意处未能及时 制程序》，定期评价顾客满意度。
淮确获取顾客满意度。 改进，顾客流失
对不满意的项目及时采取纠正措
5
2
3
30
中
施。
建立并保持《客户抱怨事件 9D处
精品文档
1. 在产品开发前，市场开发前确定
ROHS、产品安全类标 生产的产品不符合
在产品设计、物料采购及产品生产
产品销售市场， 识别需要获取的安
采购部
法律法规
准、有害物质控制等法 ROHS、安规要求，无法 检验各环节考虑 ROHS及安规要
5
3
4
60
高 规认证和有害物质认证。
工程部 生管部
环境
规识别不全面， 未实施。向相应市场出货。
能力， 必须是考核合格人员才能上
岗，多次犯错误的人员及时调整。
所需的知识识别不全
建立并保持《知识管理程序》 ，收
面，未及时更新，管理 降低提供合格产品和服 集管理质量管量体系及过程运行
3
3
3
27
中
不当，未能有效保持与 务的能力。
所需的知识，汇总于《公司知识列
品管部 各部门
应用。
表》中，及时更新。
质量相关沟通事项识别 沟通无效，信息无法及
防护不当，帐物卡不一 则，产生废品，影响交 品标识规范与追溯程序》明确防护
5
2
3
30
中
致
货，造成浪废。
要求和方法，确保帐物卡一致。
资源协调不好，拖延出
建立并保持《仓库管理程序》 ，确
仓库管理
降低顾客满意度。
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1
2
8
低
货时间。
保交付过程顺畅。
外供品来厂时未验证、 影响顾客满意度和与外 建立并保持《仓库管理程序》 ，明
2、建立不确定问题及时逐级上报
4
3
4
48
高 应对机制，不可拖延。
制造部 品保部
3、定责定岗，及负责机台落在人 头上， 出现问题及时对应责任检验
人员， 拟提高人员责任心和追责机
制。
抽样不合理未能发现不 符合，不合格品流入顾 客。
直接导致客户的投诉和 建立并保持《成品检验与试验程
不满，退货或者就地报 序》，规定制程检验流程、工具、
求。
2. 各工序关键点进行监控。
品管部
3. 定期做相关食品级抽查
部分工序技术缺乏，质 供应商提供过程质量影 整合进《采购控制程序》和《供应
技术环境 量控制要依赖外部提供 响公司成品的质量，导 商评审控制程序》对供应商及其提
4
3
3
36
中
方。
致客户投诉或退货。 供的过程和产品进行控制。
采购部 品管部
市场竞争
于形式。
正措施。
.
内审员能力不足，内审 无法按计划有效实施， 建立并保持《内部审核控制程序》
策划不全面，各部门对 内审结果的有效性和充 明确内审的流程和策划要求。确保
4
2
3
24
中
内审的配合不够
分性得不到保障。
内审是系统的实施。
建立并保持《管理评审控制程序》 ，
管理层不重视，输入不
识别不到改时机会。 明确管理评审的输入输出及准备
求沟通不全面。
一致，影响生产。
需沟通的外部供方要求。
4
3
2
24
中
采购过程中， 由于自然、
加强对物料需求的审计，科学做好
经济政策，价格变化等 高价购买物料，产品成
安全库存。
4
3
3
36
中
因素所造成的意外风 本增加。
险。
采购部 品管部 采购部 市场部
检验仪器不可靠，检验 方法不合理，检验人员 能力不足。
会导致检验结果不可靠 而误判，影响物料上线 品质。不良物料还会造 成产品产量不达标，产 生报废品。
建立并保持《沟通管理程序》 ，明
不全面，沟通策划考虑 时准确传递，体系运行 确沟通事项及其五大要素。
4
2
3
24
中
不周到。
偏离预期。
品管部 各部门
建立并保持《文件与资料控制程
文件策划不合理，评审
导致使用过期文件，影 序》和《品质记录控制程序》 ，对
不充分，导致不适用。
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2
2
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中
响过程运作绩效。
文件记录的创建、更新、控制进行
件和机械零件。
场竞争力。
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30
中
总经理 工程部
产品创新需要不断获取
产学研结合，与大学和行业协会合
知识缺乏限制产品创新
组织知识 新的行业信息和专业的 和市场开发。
作，获取行业前沿知识和资讯用于
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3
3
36
中
知识。
产品开发和市场拓展。
人力资源 部
各部门
资金周转不畅，供应链
公司财务状况良好，偶
断裂，导致生产无法进 将客户按风险信用等级划分，跟紧
财务状况 尔有少部分货款拖欠现
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2
30
中
行，员工工资拖欠导致 货款，财务部提前预警。
象。
员工罢工。
市场部 财务部
公司经营状况良好，目
前进动力不足，新高度 加强公司内部运营管理，寻求改进
公司绩效 前的销售营和市场占有
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3
2
30
中
业绩突破较难。
机会和突破点。
率处于行业前列。
总经理 各部门
基础设施维护保养不当
量稳定性
关键零件及易耗品的安全库存。
生管部 品管部
将公司生产过程中的伤害因素识