期货法律法规历年考试真题（多选题及答案解析）多项选择题(本题共60个小题。
在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。
)1．期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。
A.分类B．流动性C．账龄D．可回收性2．期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。
A．月度风险监管报表B．年度风险监管报表C．按周报送风险监管报表D．按日报送风险监管报表3．期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
A．制定或者修改章程、交易规则B．上市、中止、取消或者恢复交易品种C．变更住所或者营业场所D．修改或者终止合约4．期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( ) 。
A．保守国家秘密B．保守所在期货经营机构秘密C．保守投资者的商业秘密D．保守投资者的个人隐私5．期货公司的从业人员不得有下列( )行为。
A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C．挪用客户的期货保证金和其他资产D．收付、存取或者划转期货保证金6．伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。
A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金7．期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。
A．对单位判处罚金B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑8．( )的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。
A．期货交易所B．期货经纪公司C．证券交易所D．保险公司9．A市B区的时迁与B市c区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下( )可以作为当事人的协议管辖法院。
A．A市中级人民法院B．B市中级的人民法院C．D市中级的人民法院D．D市E区人民法院10．客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。
当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。
A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担C．穿仓造成的损失，由期货公司承担D．穿仓造成的损失，由客户承担11．下列有关交割违约的表述正确的是( )。
A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割12．在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是( )。
A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议13．期货交易所对于下列( )情形不需要责任。
A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的14．甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是( )。
A．该交易结果对乙不发生效力B．如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失C．该交易无效D．如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担15．关于举证责任的分配，下列说法正确的是( )。
A．期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任16．在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下( )因素确定当事人的民事责任。
A．各方当事人是否有过错B．各方当事人过错的性质与大小C．过错和损失之间的因果关系D．过错方是否采取了补救措施17．期货侵权纠纷可由下列( )法院管辖。
A．侵权行为实施地人民法院B．原告住所地人民法院C．被告住所地人民法院D．侵权结果发生地人民法院18．A市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客户。
某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌l0%时卖出，并和孟柳签订了书面委托协议。
甲出国后，行隋开始下跌。
孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。
行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。
甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是( )。
A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉19．某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则( )。
A．甲可以要求乙支付约定的报酬’B．甲不能要求乙支付约定的报酬C．甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用D．甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用20．以下期货经纪合同无效的是( )。
A．15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同B．大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格C．滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同D．违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同21．对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循( )原则。
A．因果联系原则B．过错责任原则C．责任自负原则D．公平责任原则22．期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列( )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。
A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C．客户已经对该交易行为予以追认D．期货公司已尽谨慎勤勉义务23．对于约定不明确的交易指令，应当按照下列( )规则来确定指令的内容。
A．没有有效期限的，应当视为当日有效B．没有有效期限的，应当视为次日有效C．没有成交价格的，应当视为按市价交易D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易24．明达期货公司与客户吴伟签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。
某交易日，市场行情突变，吴伟因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。
下列说法正确的是( )。
A．如果明达期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任B．如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任C．如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任D．如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任25．期货公司的下列( )行为无效。
A．私下对冲行为B．透支交易行为C．超量平仓行为D．与客户对赌行为26．《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是 ( )。
A．完善期货公司治理结构B．加强内部控制和风险管理C．促进期货公司依法稳健经营D．维护期货公司投资者合法权益27．首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )进行监督检查期货公司高级管理人员。
A．合法合规性B．合理性C．风险管理状况D．公司经营状况28．董事会选聘首席风险官是以( )作为主要的判断标准。
A．是否熟悉期货法律、法规B．是否诚信守法C．是否具备胜任能力D．是否符合固定的任职条件29．期货交易活动实行( )原则。
A．公开B．公平C．公正D．投资者投资决策自主、投资风险自担30．保障基金的后续资金来源包括( )。
A．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳B．期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳C．保障基金管理机构追偿的其他合法财产D．保障基金管理机构接受的其他合法财产31．某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是( )。
A．该决议须经全体理事l／2以上表决通过B．做出该决议的理事会会议须有2／3以上理事出席C．该决议须经出席会议的理事的l／2以上表决通过D．做出该决议的理事会会议须有l／2以上理事出席32．国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有( )。
A．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施B．监督检查期货交易的信息公开情况C．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理33．申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A．经营计划B．公司章程草案C．设立期货公司申请书D．发起人名单及其审计报告34．期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A．变更注册资本申请书B．股东会关于变更注册资本的决议文件C．变更注册资本的详细方案D．股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书35．期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( ) 。
A．终止营业部申请书B．拟终止营业部的决议文件C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告D．中国证监会规定的其他材料36．期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行 ( )和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A．统一结算B．统一风险管理C．统一资金调拨D．统一财务管理37．期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。