的选择与评价工作。
4.7 采购科负责对第一、第二供方的最终选定及采购物料工作，负责对供方的供货能力的
评价。
4.8 评定小组各成员对供方进行评审并有推Байду номын сангаас优秀第二供方的义务。
5
工作流程
流程
主责部门
相关表单
备注
供方推荐 供方初选 供方资料评审 拟选供方能力评审 初选供方的确定 样品评价 首件样品认可
A
流程
供方选择及评价控制程序
2007—02—05 发布
2007—02—05 实施
会签部门
文件会签及文件修改记录表
文件会签表
会签人/日期
会签部门
会签人/日期
序号
修改单号
文件修改记录表
修改标记/修改页/章节
修改人
修改日期
1
目的
对供方进行选择、评价及重新评价，确保供方能持续地提供满足规定要求的产品。
2
适用范围
2.1 适用于新产品开发时第一供方的选择、评价。 2.2 适用于现产品提高质量、降低成本时第二供方的选择、评价。 2.3 适用于对合格供方的定期评定及重新评价。
3
术语
质量术语采用GB/T 19000—2000 idt ISO 9000：2000《质量管理体系 基础和 术语》中的有关术语及以下术语。 3.1 评定小组：由质量管理科、检验科、产品科、采购科、物流科的负责人及相关专业评 定人员组成。负责对新开发的供方进行评价选择；对合格的供方进行定期评定。 3.2 配套外购件：指用于总装车间装配的需外购的汽车装配零部件。 3.3 工艺性材料：指用于冲压、焊装、涂装车间生产的原材料、外协外购件、生产辅助 性材料；用于汽车产品及工序产品的油、液、化工制品等流程性材料。
5.6 最后确认 5.6.1 按规定完成样品评价步骤，产品科完善技术图样、技术协议及其它有关技术资料。质
量管理科审核相应的样品认可合格的报告、采购科填写《供方配套件认可通知单》， 经技术和质量管理科门会签，报主管采购副总经理批准。 5.6.2 各部门接批准的认可通知单后，可视为该供方已具备（或恢复）供货资格，由采购科 纳入《合格供方目录》。产品科负责与供方签订《技术协议》。 5.6.3 由采购科组织与供方签定采购基本合同。 5.7 供方的质量监控 5.7.1 质量监控的目的：通过对供方供货实物质量业绩的跟踪，对供方供货的持续保证能
《供方配套件认可通知单》
《合格供方目录》、《采
质量管理科、采购科、产 购基本合同》、《质量保
品科
证协议》
采购科
5
工作程序
5.1 选定供方的原则及指导思想 5.1.1 选定供方原则上实行“双轨制”原则。 5.1.2 选定供方实行集中定点配套原则。 5.1.3 在新产品开发时，或开辟已供货部件的第二供方时，首先在为大规模汽车企业供货
不允许省略首件样品认可，首件、工装及首批样品认可三个步骤必须全部通过。 —— B、C类特性配套外购件：可省略首件样品的认证，但工装及首批样品认可必须
全部通过。
5.4.3
5.5 5.5.1
a) b) c) d) e)
—— 工艺性材料：首件、工装及首批样品认可三个步骤必须全部通过。为达验证效 果，验证数量可适当加大。
c) 工装样品检验合格后，产品科下达《工装样品试生产通知单》，物流管理科负责向 车间配料。
d) 产品科组织检验科、生产车间等部门进行试装，一般试装期限不超过一星期，或随同 新车试制一并试装（记录VIN号码），并根据试装情况编制《工装样品试装报告》。如 可能，应通知供方技术人员到现场共同参与试装。
f) 产品科在工装样品认可过程中，发现质量问题应及时与供方协商解决并再次进行认 证，重复执行5.5.2b)——5.5.2d)条内容，直至确认合格。采购科根据《工装样品试装 报告》的合格结论，与供方商定首批样品送检时间。
产品科、质量管理科、采购 《供方推荐表》 科
《供方推荐表》
产品科、质量管理科、采购
科
《供方推荐表》
质量管理科
[供方能力现场审核
报告]、《供方推荐表》
质量管理科、产品科、采购
科
采购科
《供方推荐表》、
产品科、质量管理科、采购 《技术开发协议》
科
《首件样品认可书》
产品科 主责部门
相关表单
备注
A
工装样品认可 首批样品认可
补充要求反馈产品科。
4.6 质管科、采购科、工艺科共同负责工艺性材料供方（包括第一、第二供方）的推
荐 及 其 样 品 的 认 证 工 作 。提 供 完 整 的 技 术 文 件 和 资 料 ，根 据 要 求 签 订 技 术 协 议 。
对工 艺 性 材 料 供 方 的技术能力进行评价。负责参与工序外协、工装制造与维修供方
4 职责
4.1 采购科负责组织供方评定例会，负责对供方的价格的评价，负责建立供方的基本信息 档案。
4.2 质管科负责组织对供方的评定考察，对供方业绩进行定期评定及重新评价，对供方的 质量保证能力进行评价；对供方的质量进行监控。
4.3 检验科负责对供方提供的样品进行检验并出具相应的检测报告，对供方的实物质量进 行评价。
产品科、采购科、质量管理科按各自的职责依据技术要求对供方的样品进行评 价。 首件样品认可 产品科按批准的《供方推荐表》与供方签订《技术开发协议》，当其它部门推荐新 供方时，应向产品科移交相关推荐资料。 供方在技术开发协议规定的时间内，将首件样品及产品自检报告和第三方检验报告 （必要时）送交产品科/质量管理科，由产品科对首件样品进行认可。第二供方需进 行首件认可时，配套件部分由采购科向产品科提出工作协调要求。 产品科在首件样品认可过程中，发现质量问题及时与供方协商解决并再次进行认证， 直至确认符合技术要求。 首件样品确认合格后，由产品科对临时的采购标准及技术开发协议进行修改，签订 技术协议，编制或认可技术图样及其它技术文件、填写《首件样品认可书》，连同 技术图样及技术协议，必要时附认可样件发送各相关部门。 当首件认证需实车试装、试验时，应尽量避免在生产线上试装。特殊情况下经质量 管理科/产品科/生产部同意可上线试装，试装完毕，对不影响整车质量和使用维护 的允许保留试装状态，并在检验记录卡上详细记录。否则，由产品科的试装人员拆 除样件并恢复原车状态。
特殊情况下，在不影响整车性能和工艺性能的情况下，产品科/采购科/质量管理科 可填写《开发供方会签报告》，注明原因，经各有关部门会签，主管质量副总经理 批准后，样品的评价的步骤可简化。但是，对影响汽车安全、环保、性能以及在汽 车产品型式认证中需强制认证的零部件，对其样品的评价步骤不能简化；在对性能 影响未确定情况下认证步骤不能简化。。 样品的评价
审查，资料评审意见，由质量管理科记录在《供方推荐表》上。 a) 供方的资料主要包括以下内容:
——企业经营整体概况及在同行业中所处的地位、水平； ——质量保证体系能力证明（ISO/TS16949、QS9000、VDA6.1、ISO9001等体系认证
证书复印件），产品质量检测报告、基本性能/可靠性试验报告或3C认证证书； ——国内有实力汽车企业对其进行质量评定的报告复印件； ——产品交付后零配件供应及售后维修服务能力的证明材料； ——其它必要的资料。 b) 对已供货的厂家,推荐配套其它产品时,只需填推荐表，除补充或更新资料需要外， 不必再提供其它已存档资料。 5.3 供方的初选 5.3.1 由采购科组织，每月至少召开一次供方评定例会，由评定小组成员参加，对待开发 产品的供方开发计划及推荐的厂家进行评价。 5.3.2 各有关人员根据侯选供方的有关资料进行评价，根据所提供资料的详实情况决定是 否对供方进行现场考察（对已供货的A级供方，可省略现场考察），由采购科组织相 关部门进行现场考察。现场考察意见由质量管理科记录在《供方推荐表》上。 5.3.3 经评定小组评定通过的供方报配套主管副总审批后,列为初选供方。 5.3.4 产品科向初选第一供方提出新开发产品的临时采购标准，签订技术开发协议；或采 购科向第二供方转达产品技术要求，与供方明确首件样品的送检时间，准备对供方 进行样品评价。 5.4 样品评价的步骤及原则 5.4.1 样品的评价步骤依次为首件样品认可、工装样品认可及首批样品认可。 a) 首件样品认可：对供方首次提供的样品进行检验、试装、试验（必要时），确认合 格并提供完整技术文件和资料的过程。 b) 工装样品认可：对供方提供的工装样品（通常5-10台份）进行工装验证、样品检验、 试装、试验（必要时）并确认合格的过程。 c) 首批样品认可：在完成工装样品认可后，对供方提供的首批工装样品（通常30-50台 份）进行样品检验、试装、试验（必要时）并确认合格的过程。 5.4.2 根据开发供方的性质（第一、第二供方）及其提供产品的重要度类别确定样品评价 的步骤。 a) 在第一供方的开发过程中：首件、工装及首批样品认可三个步骤必须全部通过。 b) 在第二供方的开发过程中，样品评价步骤规定如下： —— A类特性配套外购件：主要指涉及安全、环保、法规及重要特性要求的零部件，
力进行定期或不定期的重新评价，确保所供产品的生产一致性和持续改进。
4.4 产品科负责新开发产品配套 外购 件 第一 供 方 的推 荐。 负 责首 件 样 品的 认证 工作 （包括第一、第二供方）。提供完整的设计文件 和资料，根据要求签订技术开 发 协 议 。 对配套外购件供方的技术能力进行评价；负责整车开发中涉及开发零部件 的工装及首批认证工作。
4.5 质管科、采购科、产品科共同负责现产品配套外购件 第二供方的推荐。产品科、 质管科负责工装样品、首批样品的认证工作，并将设计更改的要求及技术协议
的供方和已供货的A级供方中选择，C级供方不予考虑。 5.2 推荐选点 5.2.1 根据新产品开发、提高质量或成本控制的需要,产品科、采购科、质量管理科提出待
开发产品的供方开发计划，每月提交供方评定例会评审。
5.2.2 产品科负责新产品开发供方的推荐并填写《供方推荐表》；质管科、采购科、产品 科负责第二供方的推荐，在推荐第二供方时将开发理由填写在《供方推荐表》上， 并提交供方的有关资料。有关资料在提交前应报质量管理科进行质量保证能力初步