海口市龙华区文化馆、图书馆建设PPP项目实施方案项目负责人：黄晓锋技术负责人：黄广东法定代表人：蒋主浮广东省国际工程咨询有限公司二0一六年六月目录编制人员 (V)目录 (I)第一章、项目概况 (1)1.1. 项目基本情况 (1)1.2. 项目经济技术指标 (4)1.3. 项目公司股权及管理架构情况 (6)第二章、项目采用PPP模式的必要性和可行性 (10)2.1. 项目建设的必要性 (10)2.2. 项目采用PPP运作的必要性 (10)2.3. 在公共服务领域推广PPP模式的政策可行性 (12)2.4. 转变政府职能、提高管理水平的可行性 (14)第三章、风险分配基本框架 (16)3.1. 风险识别 (16)3.2. 风险分配 (20)3.3. 风险控制 (22)第四章、项目运作方式 (25)4.1. PPP运作方式介绍 (25)4.2. 项目采用方式分析 (26)4.3. 本项目推荐运作模式 (27)4.4. 项目实施机构 (28)4.5. 政府出资主体 (29)4.6. 社会资本 (29)4.7. 项目公司 (30)第五章、项目交易结构 (31)5.1. 投融资结构 (31)5.2. 项目回报机制 (35)5.3. 绩效考核机制 (55)5.4. 退出机制 (59)5.5. 政府承诺和保障 (61)5.6. 移交机制 (61)第六章、财务分析 (64)第七章、合同体系 (66)7.1. 合同体系 (66)7.2. PPP合同核心框架 (69)第八章、监管架构 (79)8.1. 权责关系 (79)8.2. 监管结构 (79)8.3. 项目各阶段政府监管内容 (80)8.4. 监管方式 (84)第九章、采购方式选择 (85)9.1. 采购方式选择 (85)9.2. 采购流程 (86)9.3. PPP项目合作者应具备条件 (87)9.4. PPP项目竞争性磋商与评审 (89)附件 (95)附件1、维护管养服务服务工作内容 (95)附表2、龙华区图书馆、文化馆建设PPP项目综合管理考核评分表 (100)附表3、龙华区图书馆、文化馆建设PPP项目公共区域秩序维护考核评分表 (101)附表5、龙华区图书馆、文化馆建设PPP项目公共设施维护考核评分表 (103)附表6、龙华区图书馆、文化馆建设PPP项目保洁服务考核评分表 (104)附表7、龙华区图书馆、文化馆建设PPP项目绿化养护考核评分表 (105)财务附表 (106)财务表1、收入、增值税金及附加表 (106)财务表2、总成本费用表 (107)财务表3、利润与利润分配表 (108)财务表4、还本付息表 (109)财务表5、项目现金流量表 (110)财务表6、资本金现金流量表 (111)评审专家附件 (112)第一章、项目概况1.1.项目基本情况1.1.1.项目名称海口市龙华区文化馆、图书馆建设PPP项目1.1.2.项目实施机构项目发起人：海口市龙华区人民政府项目实施机构：海口市龙华区住房和城乡建设局1.1.3.项目提出背景海口市龙华区政府是海口市政治、经济、文化中心和交通枢纽，但是城区图书馆藏书量少，无电子阅览室；文化馆馆舍面积狭小，部分馆舍目前只停留在申报阶段。
针对以上问题，龙华区人民政府为尽快改善现图书馆和文化馆现状，消除其在运营过程中存在的安全隐患，提高其服务水平，在提高群众生活质量，创建健康向上的人文环境和有利于青少年健康成长的社会文化环境的前提下，提出了龙华区图书馆、文化馆“两馆合一”建设项目。
本项目契合海口市“双创”工作，努力提高海口的软实力、影响力和城市竞争力；要把创建的过程作为提高群众生活质量的过程，让城市更加方便、温馨、现代、宜居。
构建廉洁高效的政务环境、民主公平的法治环境、公平诚信的市场环境、健康向上的人文环境、有利于青少年健康成长的社会文化环境、舒适便利的生活环境、安全稳定的社会环境和可持续发展的生态环境。
为充分响应2014年国务院政府工作报告“大力推行政府和社会资本合作模式（以下简称PPP模式）”的政策精神，龙华区政府在海口市政府的统一布置下，经认真研究，本着“降低全生命周期成本、提高公共服务维护管养效率、平滑财政支出”的前提下，决定对于该项目采用PPP模式投资建设，引入具有较强投融资、建设实施及运维能力强的社会资本进行合作。
综上所述，我司受海口市龙华区住房和城乡建设局委托开展海口市龙华区文化馆、图书馆建设PPP项目实施方案的编制工作，为龙华区政府引入社会资本合作提供决策依据。
1.1.4.实施方案编制依据1.《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金〔2014〕113号）；2.《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发〔2015〕42号）；3.《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资〔2014〕2724号）；4.《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕60号）；5.《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号）；6.《财政部关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知》（财金〔2014〕112号）；7.《财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》（财金〔2014〕156号）；8.《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库〔2014〕215号）；9.《海南省人民政府关于鼓励在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的实施意见》（琼府[2015]95号）；10.《海南省财政厅关于推广运用政府和社会资本合作模式的实施意见》（琼财债[2015]196号）；11.《海南省财政厅关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》(琼财债〔2015〕759号)；12.《海口市政府和社会资本合作（PPP）工作规程（试行）》。
1.1.5.项目提供的公共产品和服务的内容本项目为社会公众提供的公共产品和服务内容为：图书馆、文化馆两馆的建设，以及本项目建设完成后19年提供运维管养服务。
详见表1-1。
项目公共产品和服务产出表表1-11.2.项目经济技术指标1.2.1.项目区位与占地拟建项目用地位于海口市龙华区滨涯路东南侧地块，拟建场地所处位置与地块内地势标高大致相近，项目建设只需对场地进行简单平整即可，无大的土方量工程。
项目总建设用地面积6500.51m2，建设占地面积约为1950.15m2。
1.2.2.项目建设内容本项目主要建设内容及规模包括：在项目用地内建设1栋地下1层、地上8层的综合楼，总建筑面积约为19165.85m2，建筑占地面积约为1950.15m2，其中：地下一层为车库及设备房，建筑面积约为4556.29m2；地上一—八层主要设有社区民意接待室、社区志愿服务站、音乐图书室、龙华特色展厅、少儿阅览室、器乐培训室、排练厅、学术报告厅等功能用房，建筑面积为14609.56m2；以及建设综合楼配套的给排水、电力、电气、消防和道路、停车场、绿化等外围配套工程。
详见表1-2。
总图技术经济指标表1.2.3.项目建设投资规模龙华区文化馆、图书馆建设项目建设投资为14303.50万元，其中工程费用11612.62万元，工程建设其他费用2009.76万元，预备费681.12万元。
项目建设总投资含建设投资、PPP咨询服务费用、相关公证服务费、建设期利息等，最终以财政部门审核金额为准。
项目建设总投资含龙华区文化馆、图书馆运营设备（包括且不限于数字化设备、智能信息系统、影视影音系统、数字阅读系统、办公设备、办公用具等）。
1.2.4.项目公共基础设施及公共服务产出1.项目公共基础设施产出本项目提供的公共基础设施产出为文化馆、图书馆两馆建设工程项目，总建筑面积约为19165.85m2。
其中：地下一层为车库（含409.87平方米设备机房），建筑面积约为4556.29m2；屋顶楼梯间建筑面积309.34 m2；地上一至八层均为业务用房，建筑面积为14609.56m2，以及建设综合楼配套的给排水、电力、电气、消防和道路、停车场、绿化等外围配套工程。
2.项目运维管养服务（1）配套公共运营服务1）配套公共经营服务本项目拟在首层设置约1460 m2场地作为配套公共经营服务区，项目公司在政府许可下开展公共经营服务活动，为公众提供资料复印、休闲餐饮等服务。
2）配套公共停车场服务本项目停车场车位数共111个，其中预留56个停车位供两馆工作人员免费使用，55个停车位有偿对外开放。
项目公司负责整个停车场运营管理，包括停车场的安保，保洁，收费设施设备的运行、保养、维修等。
（2）维护管养服务龙华区文化馆、图书馆维护管养服务内容包括综合管理、室内外清洁卫生，秩序维护，绿化日常养护，设备日常运行、保养、维修等，不含对建筑进行改建、扩建、大修等内容，通过维护管养保证项目的正常使用。
1.2.5.项目合作期本PPP项目政府和社会资本合作期为20年，其中项目建设期1年，运营期19年。
可用性服务费财政运营补贴周期10年，运维管养服务周期19年。
建设期以监理工程师下达施工令之日起算，运营期以工程初步竣工验收合格次日起计算。
1.3.项目公司股权及管理架构情况1.3.1.项目公司股权情况根据财金〔2014〕113号文规定，在项目执行阶段社会资本可依法设立项目公司，政府可指定相关机构依法参股项目公司。
本项目公司由社会资本方与龙华区政府指定的海口市龙华区城市投资控股有限公司共同出资成立。
其中，海口市龙华区城市投资控股有限公司出资286万元，持有项目公司10%股权；社会资本方出资2575万元，持有项目公司90%股权。
若社会资本方为联合体，其出资方式与比例依据投标文件联合体协议约定条款确定。
以上出资均为货币出资。
1.3.2.项目公司注册资本PPP项目公司注册资本的金额可参照PPP项目涉及之固定资产投资项目资本金数额设定。
项目公司注册资本2861万元（设置为等于项目资本金），其中政府指定出资机构海口市龙华区城市投资控股有限公司与中选社会资本方按股权比例进行相应出资，均为货币出资，项目公司成立30个工作日内一次实缴到位。
1.3.3.项目资金来源(1)项目资本金本项目建设总投资14303.50万元，按《国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发[2015]51号）的精神，本项目资本金应不少于项目投资额的20%。
根据本项目特点，本项目所需资本金2861万元（20%），其中政府指定出资机构海口市龙华区城市投资控股有限公司与社会资本方按股权比例进行相应出资，均为货币出资。
(2)项目融资项目建设资金不足部分由项目公司融资解决，在取得政府许可批准的前提下可通过PPP项目合作协议下而享有的预期收益权向提供融资的合法债权人按程序依法提供质押担保。