★韦伯多元分层理论
•韦伯虽然与马克思一样强调经济因素，但是他更注重 市场能力和市场中的机会对阶层划分的意义。认为归属 什么样的阶层，与其在经济、政治、社会等诸多领域中 的能力息息相关。 •首先，经济领域中的市场能力。韦伯认为“阶级”是 非实际存在的实体，是从市场角度对人们作统计上的分 类。认为阶级是指在商品和劳动力市场上共同享有某种 生活机会的人。 •其次，社会领域中的声望。声望地位即指人们在社会 评价 阶梯中所处的位置。身份群体指分享共同生活方 式和行为模式、具有类似声望的人组成。影响人们声望 的因素很多，主要有出身门第（身份）、仪表风度、知 识教养、生活样式。
• 最后，政治领域中的权力。权力地位则是依据人们是否 拥有权力以及权力的大小确定的。所谓权力，在韦伯那 里意味着为实现自身意志，无视他人意愿而支配他人的 能力。权力分层反映了政治领域的不平等。 • 认为三种分层在一定条件下存在相互强化作用。 • 韦伯提出了“社会封闭”概念，认为社会封闭是社会分 层产生与维持的一种过程与机制。《开放与封闭关系》 一文中基于社会开放与封闭关系的区分，提出社会封闭 概念：根据主管意愿及相应的规定，排挤限制某些人或 符合特定条件的人才可以加入特定的关系圈。目的：社 会群体使特权和生活机会只让他们内部一小群圈内享有， 从而使他们享受最多的特权与机会。方式：以某种方式 和标志使他们与其他区分开来，如通过语言、种族、阶 级、政党、性别、宗教、文化等
• 根据教育资本（社会资本）理论， 教育资本 是人的社会资本中一项非常重要的组成部分， 指个人通过教育经历与背景而获得的资本， 具体包括个体受教育的年限、学历、学识、 文凭、毕业的学校名气、学校就读期间建立 的关系网络等。教育资本在一定程度决定一 个人的获得社会资源的程度、进一步在一定 程度上决定个体的社会地位与社会成败。 • 社会现实很多例子都很好说明了教育资本理 论、人力资本理论的理论解释力，如当今社 会是个讲求学历、崇尚教育的社会，如中国 古代有学而优则仕的传统，现在是社会下层 改变命运的重要途径，当然随之高等教育的 大众化，教育资本的作用在日益减弱。
二、社会流动理论
★教育资本理论：
根据舒尔茨人力资本理论（60年代）： A、“人力资本”是与“物力资本”相对应的概 念，指凝聚在劳动者身上的知识、技能及其所 表现出来的能力；B、人力资本投资包括个人在 教育、卫生、医疗、为了获得就业机会进行迁 移所付出的费用以及为了接受教育所放弃的费 用，其中教育投资是人力资本最主要的部分；C、 人力资本投资的作用大于物力资本投资的作用， 人力资本的形成是当代经济中最突出的特征；D、 人力资本的增长速度比物力资本的增长速度快 得多；E、当代经济生活中资本积累的重点从物 力资本转移到人力资本。
★布迪厄的阶级建构理论 • 从结构建构论角度，认为阶级是通过物质资源 与符号资源双重动员而建构出来的，阶级是在 对经济资本、文化资本、社会资本争夺的社会 空间具有相似地位的群体。 • 经济资本的表现形式是货币。社会资本是指个 人或群体，凭借拥有一个比较稳定、又在一定 程度上制度化了相互交往、熟悉的关系网而积 累起来的资源的总和。文化资本是行动者掌握 的信息、知识以及被制度化了的文化符号等形 式，具体包括四个方面：学校教育非正式知识； 传统文人知识；语言应用能力；态度与行为方 式。
• 按组织技术的资源占有量分层，就是把全部就业者分 为四大部分：第一部分是政府官员、企业经理、行政 主管和其他各种专业人员，他们约占就业总数的1/4 强；第二部分是，一般专业技术人员，职员、秘书约 占1/4弱，第三部分是工艺人员、私人服务和保卫服 务人员，他们也占1/4弱；第四部分是销售人员，车 间和机器操作者，及其他体力劳动者，他们占1/4强。 这种分层，已经是按职业高低，即组织技术资源的占 有量高低来划分了。 • 按工资收入来划分阶层，最常见的是分为五等分或十 等分。分成五个20%或十个10%，每个层次有一个平 均数，就可以表示出来某个收入是属于哪个层次。
• 认为资本主义社会将日渐划分为两大阶级，即资产 阶级和无产阶级。 • 除两个基本阶级外，还存在“中间阶级小群体”， 包括“小生产者、小业主、小手工业者和农民”。 但他们坚持认为，中间阶级小群体只是封建社会的 残余力量，终将走向两极化，发生历史性的分裂。 • 阶级斗争是社会变迁的主要动力，在资本主义社 会资产阶级与无产阶级的斗争是社会阶级斗争的主 要形式。 • 马克思是冲突学派的创始人，其理论尤其优点与缺 点，其经济决定论过于简单，其核心结论认为资本 主义社会最终走向资产阶级与无产阶级的两极分化， 最终灭亡与现实存在巨大差距，其分层理论一直遭 受众多后来理论家批判，二韦伯的分层理论就是对 其的发展。
★市场转型理论（苏东及中国社会）
• 标志：1989年倪志伟《市场转型理论：国 家社会主义从再分配向市场的转轨》。核心 讨论议题是国家再分配权力与市场力量在社 会分层中作用关系。 • 倪志伟市场转型平等化效应理论：市场转型 降低政治权力的经济回报，市场转型将提高 人力资本文化资本的经济回报。 • 边燕杰等权力维持论：认为中国改革在执政 党制度与单位制没有改变基础上进行，保证 了权力和政治资本的回报维持。
★其他社会流动理论：
• 弗兰克· 帕金社会封闭理论： • 社会封闭是社会集群通过把资源和机会获得局限于有 特别资格的人的范围之内以达到最大化自身利益的过 程。 • 社会封闭通过“排他”与“内固”两种相互作用的机 制来实现。 • 排他是某一社会群体把为了维护增强自身特权而企图 制造一个在它之下的阶层或群体。相应地，受到排他 而在这一群体或阶层之下的群体或阶层同样制造一个 在它之下的群体或阶层，一次类推，下面的阶层也因 此产生，这样社会分层的主导模式。 • 内固是受排挤的群体或阶层强化阶层内部的联系和团 结，以对抗上层阶层。 • 社会群体之间存在一个“社会和文化的缓冲地带”， 绝大多数的社会流动大都流出或流入缓冲带的的运动， 而非跨越阶级两端的运动。
社会分层与流动基本理论
邓遂
yxdengsui@
一、社会分层理论
★马克思的阶级理论 • 马克思的社会分层理论基础是历史唯物主义及经济决 定论，其基本假设是生产运作方式和阶级及财产之间 的关系是认为社会的基本方面，并称其为生产方式。 • 马克思强调社会分工、生产资料的占有、财产所有制 对社会分层的决定性意义,其中剥削是最为关键概念。 • 马克思认为阶级是在生产关系中处于不同的地位的人 们的集团，其中一个集团由于占有生产资料因而占有 另一个集团的劳动。 • 处于同一阶级地位的人都具有形成共同的群体意识， 即阶级意识，进而产生阶级行动。
★帕森斯等的职业分层理论
• 职业分层理论指按行业划分的职业结构、按组织技术 资源占有、职业声望等来划分社会阶层结构的理论。 • 按职业声望指标来划分阶级或阶层。这一学派以帕森 斯、唐纳德· 崔曼、布劳和邓肯等为代表。
• 帕森斯认为在多维分层中，声望分层最重要，因为共 同的价值信念是社会整合基础，也是社会不平等的根 基，因为这套价值体系的规则是根据个人在社会中作 用大小来分配个人报酬与资源。降阶级定义为有着相 互关系的联合体中享有同等价值评价的一群人。 • 根据崔曼研究，当今社会存在一致性的社会声望地位 的价值评价体系，即职业声望分层具有超越国界的高 度类似性。
3、家务劳动与性别分工： • 克里斯丁· 戴尔菲等：二元独立生产模式论： 与工业生产模式相对应的家庭生产模式，家 庭妇女在家庭关系中遭受男权剥削，而自成 普世阶级。 • 海迪· 哈曼特等：二元分析体系：女性在劳动 力市场的弱势地位是男权制与资本主义长期 合作的产物。劳动法等对女性进行限制，鼓 励女性回到家庭成为家庭主妇；这种对女性 的性别职业隔离，使家庭主妇为资本主义生 产并抚养健康的工人或丈夫的劳动力，使男 性获得了对女性的经济控制权，。
• 文化资本是通过符号暴力（教育是一种暴力符 号）形式进行社会排斥，进而进行阶级生产与 建构的最重要工具。 • 阶级通过符号暴力再生产的三个阶段： 通过考试选择与淘汰阶段；将社会不平等转换 为学校的不平等（学校本身及各专业的不平 等）；通过学校资格在职业中应用，将学校中 不平等在社会中被确认。 • 改善或维持社会分层结构中地位的资本再生产 中策略与分类斗争：策略是保守、继承、颠覆， 分类斗争是寻求区隔而展开的符号斗争。
各历史时期的资产、阶级和剥削类型
生产方式 及阶级结 构类型 封建主义 资本主义 国家社会 主义 不平等分 配的主要 剥削机制 资产 劳动力 强制抽取剩余 劳动力 生产资料 劳动力与商品 的市场交换 组织 根据等级计划 提取和分配剩 余价值 基本阶级 领主与农奴 资产阶级与 无产阶级 主要的矛 盾位置 资产阶级 管理人员
• 孙立平精英联盟理论：
认为中国政治精英、经济精英、文化精英形 成紧密联盟，大众与精英分化日趋明显，使 得社会向两极社会发展。 90年代前，改革具有平等化效应，而90年后， 社会财富开始重新向想少数精英构呈上层寡头化，下层民粹化。
• 商业精英研究： 金融霸权理论（敏茨与史威茨）：公司之间 通过股权交叉、机构持股、借贷关系、合资 企业、客户-供应商关系等形成一种连锁网或 半科层制格局，使得金融机构拥有了对公司 的“金融霸权”。 内部圈子理论：将商业精英分为“内部圈子” 成员与“剩下的人”；“内部圈子”的人指 商业精英中因为其地位对范围更广泛的公司 福利感兴趣，并代表整个商业共同体发表的 意见的少数人，如占据两个以上公司的经理 或董事位置的“复式主管”。
★社会资本理论：
• 社会资本指那些嵌入于个人社会关系网络中的 资源，如权力、财富、声望等。 社会资本存在 于人与人之间的关系之中，必须与他人发生交 往才能获得。 • 社会关系指个人的亲戚、朋友、同学、老乡等 各种关系。 一个人能从这些关系中获取得利 益越高，那么他的社会资本就越高，越能获得 较高的社会地位。 • 现代社会越来越个体化，使得人际关系趋于淡 漠，社会资本的形成愈加困难；个人也越来越 多的占有着可供支配的、可利用的资源，人们 不愿建立社会资本；现代社会的高流动性使得 人们不愿在对社会资本做过多的投资。