合同管理规定

为加强合同管理，规范合同管理流程，防范法律风险，根据《中华人民共和国合同法》、《XX集团合同管理办法》等法律法规，结合集团公司实际，特制定本办法。

一、范围

本标准适用于集团公司及所属子、分公司的合同的编制、审批、签订、备案、履行、变更、统计上报及法律事务管理等内容。

本规定所称合同,是指集团公司及所属子公司、分公司、其他单位与平等主体的自然人、法人、其他组织，设立、变更、终止民事权利义务关系(不含身份关系)的协议。

二、合同的管理原则

1、依据国家法律法规和集团公司有关规定管理、审核合同，依法维护集团公司的合法权益。

2、订立各类经济合同,应按照既保证生产,又节约资金的原则，合理采购和储备物资，防止盲目采购,仓促签约。

3、归口统一管理，分级分部门负责。

三、职责的划分

法律事务部为集团公司的合同管理部门;集团公司所属子、分公司应当指定一个部门作为合同管理部门。

(一)合同管理部门工作职责

1、宣传贯彻执行国家合同法律、法规，制定合同管理制度；

2、负责合同示范文本起草、修订工作;

3、负责组织协调合同纠纷事宜;

4、参与公司重大合同的调研、谈判和起草工作；

５、参与招投标工作；

６、负责集团公司合同的审核、盖章、备案；

７、负责公司合同的统计及对外上报工作；

8、负责办理合同授权委托事项；

9、负责对合同承办部门（单位)的合同管理及合同签订、履行的全过程及执行情况进行监督、检查。

(二)合同经办部门的工作职责

1、执行国家合同法律、法规及公司相关制度；

２、负责进行市场调研,调查对方主体资格、资质、资信等情况;

3、参加招投标活动;

4、负责商务谈判，草拟合同；

５、负责合同审签、流转手续;

６、负责合同履行及过程控制；

7、应对合同纠纷,配合相关部门解决纠纷；

8、对合同中的经济、技术等业务内容的真实性、可行性负责。

（三)合同审核部门的工作职责

1、财务部负责对合同中涉及财务合规内容条款的审核;

2、法律事务部负责对涉及法律合规条款的审核；

3、其他专业部室负责职责范围内专业内容相应技术条款的审核。

（四）集团公司与分公司合同审批权限界定

１、分公司签署符合以下标准的合同时，须报集团公司法律事务部审核，并经集团公司总经理或董事长审批后方可签订,加盖分公司的合同章。

（1）工程项目合同金额10０万元以上；

（2)大宗原料及大型设备采购合同金额100万元以上;

(3）除大宗原料以外的材料、设备、备品、备件和仪器等物资采购合同金额在50万元以上；

(4）委外维修、服务、中介类合同金额30万元以上。

2、除以上标准的合同外,其他合同由分公司自行审批。

四、管理内容与方法

(一）合同的编制

1、本规定所指合同均采用书面形式，有关修改合同的文书、图表、传真件等均视为合同的组成部分。合同书一般分为合同正文和技术附件两个部分,合同正文由具体经办部门编制,内容包括标的(指货物、劳务、工程项目等)、数量和质量、价款和酬金、履行的期限、地点和方式、违约责任、争议解决（优先选择公司所在地法院诉讼解决)等主要条款;合同技术附件由相关技术专业人员进行编制，供货范围应包含在技术附件内。

2、合同起草,国家规定采用标准合同文本的则必须采用标准文本，其他采用集团公司规定统一文本,对外签订合同只对商务谈判部分进行变动。若合同类

别没有标准文本及因业务需要或对方有特殊要求需使用其它文本的,承办部门应在对合同文本初审后报法律事务部审核通过,可使用新文本。

３、项目采取招标方式的,合同内容按照招标书及投标书内容加以确定。当商务谈判结果与招投标资料发生变化时，合同承办部门应当将变动内容、变动原因单独作出说明，报主管领导审批，并报招标部门备案,履行变更手续后,才能按新的结果执行。

(二)合同的审核流程

1、对于影响重大、涉及较高专业技术或法律关系复杂的合同，或合同中规定我方需履行的其他义务条款,由合同承办部门报请合同管理部门组织相关部门对合同条款共同进行会审，各参与单位在会审单上签署审核意见。会审单作为合同资料的一部分保存。附：《合同会审意见单》

2、根据审核单位的意见,合同经办部门完善合同内容,填写合同会签流转单送交合同管理部门，合同管理部门审核无异议后,在合同会签流转单签署意见后，分管领导审批,总法律顾问审批，报公司领导批准后在合同文本上加盖合同专用章。

公司合同管理部门审核合同时，合同经办部门提供以下相关资料：

(１)合同谈判记录、纪要文件、初审情况或中标文件；

(2)有关合同项目的计划及其来源文件、可行性研究报告、项目建议书及上

级批文；

(3）对方营业执照、经营资格证、生产许可证、资质证书等具有证明效力的文件复印件;

（4）签约人的法人授权委托书及身份证明。

上述所列各种文件为合同不可或缺的组成部分，其文本为复印件时，提交方须加盖公章，并须加注“与原件核对无误”的字样,同时由承办人签字确认。

3、对于合同书中所涉及的专业性较强的技术条款必须由相关技术部门领导和主管副总审核签字;如果合同书附有独立的技术附件,相关技术部门领导和主管副总必须在该附件上签字确认。

4、审批权限（集团公司、分公司到集团审批的合同）

（1)工程项目合同

①金额在100万元以下的，由主管副总经理审批办理;

②金额在100万元以上(含100万元）,500万元以下的由主管副总经理(分公司总经理)审查后,报总经理审批;

③超过500万元（含500万元)由主管副总经理(分公司总经理)和总经理审查后报董事长审批。

(2）大宗原料及大型设备采购合同

①金额在１00万元以下的,由主管采购副总经理审批办理；

②金额在100万元以上（含１00万元),３00万元以下的由主管采购副总经理(分公司总经理）审查后，报总经理审批;

③超过３00万元(含300万元）由主管采购副总经理(分公司总经理)和总经理审查后报董事长审批。

(３)除大宗原料以外的材料、设备、备品、备件和仪器等物资采购合同ﻫ①金额在50万元以下，由主管采购副总经理审批办理；

②金额５0万元以上（含50万元）1０0万元以下的，由主管采购副总经理审查后，报总经理审批；

③金额在100万元以上的(含100万元），由主管采购副总经理（分公司总经理)、总经理审查后,报董事长审批。

(4）销售合同

①金额１00万元以下的，由主管副总经理审批办理；

②金额在１00万元以上(含100万元）的，由主管副总审核,报总经理审批；

(５）勘察（探）、设计、监理合同

①金额50万元以下的，由主管副总经理审批办理；

②金额在50万元以上（含５０万元)100万元以下的,由主管副总经理（分公司总经理）审查后,报总经理审批;

③金额在100万元以上的(含１00万元），由主管副总经理（分公司总经理）和总经理审查后,报董事长审批。

（6)其它对外委托业务涉及的合同(中介合同)

①金额30万元以下的，由主管副总经理审批办理；

②金额在30万元以上(含3０万元）的，由主管副总经理(分公司总经理）审查后,报总经理审批;

(7）借款合同由法定代表人授权公司财务总监全权负责。