1、制订《管理评审控制程序》来规定管理评审时机/流程及相关要求。 2、按计划的要求进行管理评审，并及时处理。 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。
1、制订《纠正和预防措施控制程序》来规定纠正措施实施的时机/流程及相关要
纠正措施 1、人员不具备相关工作经验。
求
11
11
纠正 措施
及时有效 完成率
2、未找到问题的根本原因，纠正措施无 效。
8
数据 分析
项目完成 及时率
2、人员没有收集分析的数据或数据不完 整。
2、按要求进行数据分析，并及时处理。
=100% 3、数据分析的结果出现错误或不全面。 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。
内审不符 1、未对内部审核流程及要求进行规定。 1、制订《内部质量审核控制程序》来规定内审时机/流程及相关要求。
1、客户沟通渠道不畅通或沟通信息错误 1、制订《与顾客有关过程控制程序》来规定顾客沟通/投诉及退货处理/满意度调
4
4
客户 满意
顾客满意 度≥90%
或客户信息缺失。 2、客户投诉/退货的信息不准确或投诉/ 退货未及时处理。
查等。 2、按要求进行顾客沟通/投诉及退货处理/满意度调查等作业，并及时处理。
3、未进行客户满意度调查或及时进行。 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。
求 2、按计划的要求实施持续改进及对其有效性进行验证，并及时处理。
3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。
1、人员不具备相关工作经验。
1、按相关要求来规定知识收集、发行和应用等要求。
15
15
知识 管理
知识发放 2、不了解知识收集、知识公布、知识应
9
9
内部 审核
合项及时 整改率
2、未按要求进行内审或内审不全面。 3、未对内审不符合项进行整改情况进行
2、按计划的要求进行内部审核，并及时处理。
=100% 跟进和验证。
3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。
10
10
管理 评审
管理评审 决议有效 完成率≥
90%
1、未对管理评审流程及要求进行规定。 2、未按要求进行管理评审或管理评审不 全面。 3、未对管理评审决议事项跟进或不及时 。
3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。
7
7
风险 和机 遇措
施
措施及时 有效完成 率=100%
1、未明确风险和机遇分析的方法、时机 和内容。 2、风险和机遇分析时未考虑公司环境要 求和相关方要求。 3、未制订应对的措施及对措施的验证。
1、制订《风险和机遇确定与应对控制程序》规定分析时机/内容及措施制订/验证 2、按要求进行风险和机遇分析和评估、措施制订和验证等作业，并及时处理。 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。
本的增加。
1、采购计划安排不合理或物料延迟交货 1、按客户要求交期对采购计划进行合理安排。
3
3
产品 交付
产品交期 。
准时达标 2、未按计划要求安排设备采购。
2、按要求制订采购计划并对采购计划的内容进行跟进，且及时对计划进行调整。
率≥95% 3、供方生产进度异常未及时对计划进行
调整。
3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。
责任 部门
责任 人
计划完 成时间
文件编号：AY-PZ-012
实际完 成时间
措施效 果评估
备注
深圳市XXX有限公司 风险和机遇的应对措施表
序 过程 过程 号 编号 名称
质量 目标
重大风 险和机遇
控制 措施
数据分析 1、未明确数据分析的项目及时机。
1、按相关要求来规定分析项目/时机/方法及相关要求。
8
1、制订《环境和相关方要求和期望控制程序》来规定分析时机/内容及监视和评
环境分析 1、未进行环境分析或分析信息不全面。 审等要求。
5
5
环境 分析
信息及时 评审率
2、环境发生变化时未重新进行环境分析 。
2、按要求进行公司环境分析、监视和评审等作业，并及时处理。
=100% 3、未对环境分析信息进行监视和评审 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。
1、未明确有哪些相关方及对相关方要求 1、制订《环境和相关方要求和期望控制程序》来规定相关方要求收集时机/内容
相关 相关方要 信息进行收集。
及监视/评审。
6 6 方 求及时评 2、相关方要求发生变化时未重新收集相 2、按要求进行相关方要求收集、监视和评审等作求。 3、未对相关要求进行监视和评审。
管理 率≥95% 行生业 产平 场均 地水 环平 境卫生风险 因卫生环境、条件、措
施不达标，被相关职能部门检查、处罚、爆 低风险 按照白酒生产环境卫生规范要求，加强生产现 场环境卫生的监督检查工作
光生， 产影 过响 程公 风司 险形因象生产过程中的各项生产控制
标准制定不合理，造成妨碍生产计划完成或成 根据产品生产实际，制定符合生产工艺的相关 操作规程及参数指标。
2、按计划的要求实施纠正措施及对其有效性进行验证，并及时处理。
=100% 3、未对纠正措施的有效性进行验证。 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。
1、制订《纠正和预防措施控制程序》来规定持续改进实施的时机/流程及相关要
12
12
持续 改进
持续改进 项目完成 率=100%
1、人员不具备相关工作经验。 2、没有按计划进行持续改进或不及时。
深圳市XXX有限公司 风险和机遇的应对措施表
序 过程 过程 号 编号 名称
质量 目标
重大风 险和机遇
控制 措施
1
1
合同 评审
合同评审 及时率 =100%
1、未进行评审或评审不及时。 2、客户要求变更时未进行评审或评审不 及时 3、客户变更传送不及时。
1、制订《与顾客有关过程控制程序》来规定合同评审流程、内容及时机等。 2、按要求对客户的订单要求（含变更）进行评审，并将评审结果及时传送。 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。
生产计划失误风险 生产计划失误，造成缺货、 或库存积压。
随时了解库存及销售情况，确保生产计划的准 确性。
生产安全风险 因生产操作管理、设备管理方
面出现漏洞，导致员工人身安全受到威胁、发 加强员工生产操作培训及设备维护保养工作， 随时进行现场监督检查，发现隐患立即整改
生产 产品准时 生员事 工故 劳、 动造 生成 产财 率产 风损 险失因和技人术身设伤备亡、。生产经营管 2 2 过程 生产完成 理、人员素质等因素，导致生产率下降或低于 加强技术设备管理，提高管理人员及普通员工 素质