浅谈施工企业的工程索赔
【摘要】：所谓工程索赔，就是指在工程承包合同执行过程中，由于合同当事人双方的某一方负责的原因给另一方造成经济损失或工期延误，通过合法程序向对方要求补偿或赔偿的活动。

本文主要就施工企业的工程索赔做简要分析，包括工程索赔产生原因、特征、索赔操作步骤、索赔的意义以及注意事项等，望对同行具有参考借鉴作用。

【关键词】：施工企业；工程索赔
中图分类号：d923文献标识码： a 文章编号：
1.工程索赔产生的原因
在工程建设中，由于工程条件的多样性，气候的多变性，施工进度和建筑材料价格的波动性等一系列因素的影响，工程索赔在工程建设中时常发生。

对合同双方来说，索赔是其自身合法利益保障。

合同双方均可以提出索赔，但是在实际的工程承包中，经常出现的是承包商向业主提出索赔。

引起工程索赔的原因很多，而且非常复杂，但大致包括以下几方面的原因：
1.1合同文件引起的索赔
合同在工程建设中起着非常重要的作用，是工程施工和监理的主要依据之一，其内容包括合同条件和技术规范说明等。

因合同条件引起的索赔主要包括：合同条款用语模糊，不能准确理解；合同条款存在漏洞，对可能发生的情况未预料到，缺少一些必不可少的条款；条款对单方面要求苛刻，甚至存在严重的圈套行为。

1.2不可抗力和不可预见因素引起的索赔
在工程建设中，当遇到自然灾害等人力不可抗拒风险引起的意外损失承包商可以提出索赔，其中自然灾害的经济损失该向保险公司索赔，另外，承包商可以向业主要求顺延工期，这也属于索赔的一种工期索赔。

另外，对于一些图纸上并未说明不可预见的因素，即使有经验的承包商也难以预料，这种情况引起费用的增加，承包商需要及时记录从而进行索赔。

另外，合同条件中必须规定应由业主承担责任的战争爆发等5种特殊风险。

当风险发生后，承包商可以向业主提出索赔。

1.3设计图纸或工作量表中的错误引起索赔
承包商获得的标书中，图纸或工程量表有时难免存在一定的错误，如果由于改正这些错误而使费用增加或工期延长，承包商有权提出索赔。

施工图中的规定与工程量表中的描述不一致，当按照图纸施工就会导致成本增加；现场条件与设计图纸要求相差大，从而导致大幅度地增加了工作量；工程量表中工程量计算错误，如果工作量有较大出入，影响到整个施工计划，承包商应获得补偿。

因此承包商在工程实施的过程中一定要及时与投标报价书对比，及时发现问题，即时记录、及时索赔。

2.工程索赔的特征
索赔作为一种补偿要求，具有下列特征：
（1）索赔发生在有实际经济损失的前提下；
（2）当事人在合同中或根据法律及惯例，对造成经济损失的责
任承担有约定；
（3）经济损失的责任并非由于自己的过错，而是在合同中规定应由合同对方承担责任的情况造成的；
（4）索赔要按照一定程序进行，需通过一定方式解决。

3.索赔的操作步骤
3.1处理索赔的原则
在工程建设中，如果遇到索赔事件，我们应该遵循以下原则：（1）索赔必须以合同为依据，并及时处理，合理计算。

（2）及时、合理地处理索赔。

索赔事件发生后，索赔的提出应当及时，处理也应当及时。

（3）处理索赔必须坚持合理性原则。

（4）以主动控制为主，避免过多索赔事件发生在工程建设中。

3.2索赔的依据
在进行索赔处理时，主要的依据有：国家有关的法律、法规和工程项目所在地的地方法规；本工程的施工合同文件及招标文件；国家、部门和地方有关的标准、规范和定额；施工合同履行过程中与索赔事件有关的凭证。

施工过程中与施工相关的各种资料文件。

3.3索赔的流程
3.3.1索赔的提出
索赔提出是索赔开始的第一步，它包括索赔意向书和索赔申请报告。

3.3.2索赔报告的审核
监理工程师根据业主的委托和授权，对承包商索赔计算判断是否
正确合理，并在业主授权范围内做出自己独立的判断。

3.3.3索赔的处理
在经过认真分析研究，并与承包人、业主广泛讨论后，监理工程师应向业主和承包人提出自己的《索赔处理意见》。

3.3.4业主审查索赔处理
当监理工程师的索赔额超过其权限范围时，必须报请业主批准。

业主首先根据事件发生的原因、责任及合同规定等有关情况，决定是否批准监理工程师的处理意见。

3.3.5承包人是否接受最终索赔处理
承包人根据监理工程师提出的索赔处理意见确定是否接受。

3.4索赔费用的确定
索赔时可索赔的费用同工程合同价款所包含的组成部分一样，包括直接费、间接费和利润。

这些费用都是承包商为了完成额外的工程任务而增加的开支，但对于不同原因引起的索赔，可索赔费用的具体内容会有所不同。

3.4.1索赔费用的组成
工程索赔的费用主要包括：人工费、材料费、施工机械使用费、分包费用、工地管理费、利息、总部管理费、利润。

3.4.2计算方法
索赔费用的计算方法很多，运用什么样的计算方法要根据索赔事件发生的实际情况而定。

主要包括：
a.总费用法：总费用法即按照现行计价规定计算索赔值。

b.合同约定计算法：当合同中明确了索赔的计算方法时，应按合同约定计算索赔值。

c.分项法：分项法是按每个或每类事件引起的费用项目损失分别计算索赔值的方法。

d.因素分析法：因素分析法也称连环替代法，为了保证分析结果的可比性，应将各指标按客观存在的经济关系分解为若干因素指标连乘形式。

4.工程索赔的意义及注意事项
4.1意义
工程索赔对承包商来说意义重大，主要表现在以下几方面：
首先，工程索赔是维护承包商自身合法权益的重要手段。

承包商在工程合同履行的过程中如果因为非自身原因而遭到利益损失的时候，可以通过运用索赔手段来维护自己的合法权益。

其次，承包商利用索赔谋取必要的经济效益。

索赔能使承包商在工程建设过程中的经济损失得到补偿，细致认真索赔工作会让承包商获得更多的收益。

另外，工程索赔还可以提高承包商自身的素质和管理水平。

由于索赔必须要有充足明晰的证据且具有时限性，这就要求承包商的各个职能部门必须认真及时地做好本部门的资料积累与整理工作，对本部门的工作有清醒的认识。

最后，各职能部门之间还要及时沟通、团结协作。

这些都带动了承包商管理水平的提高。

4.2注意事项
索赔是对施工单位有百利而无一害的，但是在索赔过程中，往往存在不少误区，大致可分以下几点：
4.2.1当索赔事件发生时，有些施工单位考虑想与业主以及监理单位进行下一步合作，而不敢提出。

4.2.2项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出。

4.2.3主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。

4.2.4只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告。

5.结语
工程索赔是一门融技术、经济、法律为一体的学科，它是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，反映了项目管理水平的高低。

随着计划经济向市场经济的转变，招、投标制度的不断完善及相应管理章程健全，索赔工作也会进入正常轨道，从而更好的服务承包商，为工程建设服务。

另外要求监理工程师要不断地学习理论知识，积累丰富的工程实践经验，严格以委托监理合同、建筑工程施工合同、法律、法规等为依据，公正合理地处理好工程索赔，保证工程项目按预定的目标顺利完成。

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