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员工行为准则（续）—员工证券交易
➢ 员工不得利用知悉的重大非公开信息、客户交易信息进行内幕交易、 抢先交易等违法违规行为
➢ 公司员工不得从事任何不正当的证券交易，或因私人证券交易影响其 正常履职
➢ 员工在进行证券交易时，应当始终铭记不得损害公司声誉并应符合相 关法律法规
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员工行为准则（续） —遵守法律法规
➢ 涵盖了可能发生的各类情形 ➢ 要求员工遇到问题使用最佳判断 ➢ 咨询部门管理层和合规管理部 ➢ 使用报纸头条测试 – 如果上了报纸头条会怎么样?
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员工行为准则（续）—汇报违法行为
➢ 报告制度：员工应当在问题产生之前尽量发现和提出潜在的问题。 对规则有疑问或发现有违反法律法规、公司相关政策的可能时， 应当及时向部门负责人、人力资源部、合规管理部或公司管理层 咨询或报告
当出现妨碍或者可能会妨碍员工对客户、公司所负职责的情形时，员 工应当遵循客户和公司利益优先的原则，立即向部门负责人及合规管 理部报告，必要时予以回避
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员工行为准则（续）—禁止贪污贿赂
➢ 员工不得向供应商、客户、经销商或其他任何与公司有业务往来的人员 索要现金、实物或其它价值物，或要求其提供旅游安排或其它形式的招 待
➢ 员工向公司以外的其他人员提供保密信息，应当事先取得公司授权 ➢ 即使已经获批提供保密信息，员工仍需合理判断以控制所提供的信息范
围和数量，并应控制在对方“需知”的范围内；员工必须确保接收人了 解该信息属于保密信息，并指导接收人在使用和传递保密信息时遵守有 关限制和要求
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员工行为准则（续）—正确处理利益冲突
从业人员执业道德和执业规范教育 -
2014年9月15日
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主要内容
➢ 中金作法 • 员工行为准则 • 劳动合同限制 • 教育培训
➢ 海外经验介绍
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员工行为准则
➢ 遵守业道德、诚实品质和公平精神同样重要 ➢ 具有主人翁的责任感，保护公司的名誉和利益，将公司的声誉与
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员工行为准则（续）—职业道德
➢ 禁止任何通过非法和不道德手段取得竞争优势的行为，例如：利用 内幕信息从事证券交易活动、编造和传播虚假信息招揽客户、以任 何手段操纵证券价格、从事误导投资者或损害客户利益的欺诈行为 、贬低他人提供的产品或服务等
➢ 公司要求所有员工品行良好、正直诚实，并在工作中诚实守信。公 司禁止任何弄虚作假和欺诈行为
➢ 当对信息的保密性存有疑问或不能做出准确判断时，应当按照处理保密 信息的原则和流程对该等信息进行保护，同时与部门负责人和/或合规管 理部联系确认
➢ 员工仅能在因履职而需要知悉并取得相关授权的情况下，方可接触保密 信息；在向其他员工提供保密信息之前，应当事先确认其符合“需知” 原则并取得相应授权，且没有从事可能引起利益冲突的业务，否则不得 向其提供保密信息
➢ 除业务交往中正常、合理的礼节性小额礼物外，未经向具有相应授权的 高级管理人员披露并得到批准，任何员工不得接受供应商、客户、经销 商或其他任何有业务往来的人员提供的现金、实物或其它价值物，也不 得接受其提供的旅游安排或其它形式的招待
➢ 严禁员工在工作中对各级政府官员及任何公司客户进行贿赂或从事任何 涉及贿赂嫌疑的活动。员工在与上述人员的正常业务交往中要严格注意 不要超出合理的消费支出水平。任何以公司的名义对上述人员的招待和 送礼均须谨慎对待，应事先获得业务部门负责人或公司高级管理人员的 批准。所有业务招待和礼品费用须经有关业务部门负责人审批后，公司 财务部方可报销
➢ 对公司忠诚是公司对每个员工的基本要求。员工不得从事任何损害 公司利益的行为，包括但不限于：为公司的竞争对手招揽业务；以 争夺公司业务为目的招揽公司的客户、潜在客户、供应商和其他与 公司有业务关系的个人或机构；招揽或劝诱公司员工、顾问、服务 提供方、代理人、供应商等离开公司或终止与公司的业务合作
➢ 员工应勤俭节约、爱护公司财产。处理任何个人事务均不得浪费和 滥用公司资源；员工一旦发现可能造成公司财产损失、失窃和滥用 的情况，应立即向公司报告
➢ 举报制度：员工发现任何实际或潜在的违法违规或违反公司政策 的不当行为，有义务采取直接或匿名的方式向业务部门直接负责 人、合规管理部、人力资源部负责人和公司管理层举报
➢ 任何人不得打击报复举报或报告人员
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员工行为准则（续）—保护公司商业信息
➢ 所有关于公司、公司业务、公司过去/现在/将来的客户、供应商和员工的 信息均应视为保密信息，除非有相反的证据充分证明其不属于保密信息
➢ 员工应具有适当的职业气质，员工之间应友好相处、相互尊重
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员工行为准则（续）—禁止洗钱
➢ 每一名员工均负有反洗钱义务 ➢ 员工须了解反洗钱相关法律法规和公司政策 ➢ 员工须切实履行“了解你的客户”义务，不得为身份不明的客
户提供服务或者与其进行交易、或为客户开立匿名账户或假名 账户 ➢ 员工发现任何与反洗钱相关的可疑行为，必须立即向部门负责 人和合规管理部报告 ➢ 员工应当对报告可疑交易的情况和洗钱调查情况予以保密，不 得违反规定向任何机构和个人提供有关信息
➢ 妥善处理业务利益冲突
由于公司业务具有综合性，不同客户之间、公司和客户之间、员工与 客户之间可能存在实际或潜在利益冲突
公司要求员工将所发现的实际或潜在的利益冲突报告部门负责人及合 规管理部，并按照法律法规、监管要求和公司政策妥善处理利益冲突
➢ 妥善处理个人利益冲突
非经公司批准，员工不得从事任何可能导致个人与公司利益产生冲突 的活动。员工应当避免从事任何可能影响其有效履职、有碍其代表客 户及公司作出客观、正确判断的行为和活动，特别注意不得利用公司 的资源为本人及亲友谋取不当利益
自己的名誉紧密相连
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员工行为准则（续）
主要内容： ➢ 遵守法律法规 ➢ 汇报违法行为 ➢ 保护公司商业信息 ➢ 正确处理利益冲突 ➢ 禁止贪污贿赂 ➢ 职业道德 ➢ 禁止洗钱 ➢ 员工证券交易 ➢ 外部商务活动 ➢ 与客户和公司外部顾问的关系
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员工行为准则（续）
➢ 阅读 ➢ 理解 ➢ 提问 ➢ 签署 ➢ 忽视公司政策不应成为借口