合规承诺书
我郑重承诺：
一、依照有关法律法规和投资顾问服务协议、投顾产品说明书规定，遵循诚实信用、勤勉尽责、专业审慎原则，为客户或产品提供证券投资顾问服务。

二、不泄漏在任职期间知悉的有关所理财产品的商业机密，包括但不限于尚未正式上线运行理财产品的投资内容、投资计划、投资策略等信息。

三、在向客户提供投资顾问相关服务时，重视客户利益，不为自己或他人利益损害客户利益；在知悉客户作出具体投资决策计划时，不向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

四、在向客户提供投资顾问相关服务时，履行对客户的告知义务。

告知内容包括但不限于下列信息：
（一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
（二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；
（三）证券投资顾问服务的内容和方式；
（四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；
（五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

五、不以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

本人签约的投资顾问服务费用以公司账户收取，保证不以个人名
义向客户收取证券投资顾问服务费用，也不私下以投顾费、咨询费、劳务费等名义向客户收取服务费用。

六、杜绝以下行为：
（一）出租、出借、转让、涂改业务资格证书。

（二）违规移交或不善保管有关证券投资顾问协议以及业务推广、服务留痕、回访记录、投诉处理、合规检查记录等资料，并造成遗失和损毁；
（三）通过广播、电视、互联网、报纸、杂志等公众媒体，向社会公众推荐具体证券及证券相关产品，或者对具体证券及证券相关产品的价格走势进行预测。

（四）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

（五）未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议。

（六）断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，未注明出处和著作权人。

（七）兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。

（八）同时在两个或者两个以上的证券机构执业。

（九）私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物。

（十）隐瞒已发现的违规行为及重大风险。

（十一）在进行业务推广时出现以下违规行为：
1.使用安全、保本、无风险、黑马推荐等夸大、诱导性用语，
明示或者暗示保证投资收益；
2．私自向客户推荐、销售非公司公开发售产品等活动；
3.对自身业绩进行片面、夸大、虚假的营销宣传和误导性陈述等内容；
4.利用其他机构或者个人对公司及自身投资顾问业绩的评价进行广告宣传；
5.以免费服务、免费产品等方式进行客户招揽，除非该项服务或者产品可以在任何时候无偿提供；
6.在没有说明相关工具或产品的固有缺陷和使用风险的情形下，声称软件、图表、设备等工具或产品可以选择证券投资品种或者确定买卖时机。

7.通过公众媒体发布证券信息类产品广告中含有电话、传真、短信及网址等联络方式；
8.请不具备证券从业资格的人员进行业务推广和客户招揽。

9．向非特定对象发送推介私募产品信息，或向不特定对象、低风险承受能力客户推介相对高风险金融产品。

10．为达到招揽、营销客户目的而采用财物或者其他手段商业
贿赂对方单位或者个人的行为。

（十二）在向客户提供证券投资顾问服务，未遵循忠实客户利益原则，出现利益输送等以下违规行为：
1.泄露客户资料；
2.为公司及其关联方的利益损害客户利益；
3.为自身投资顾问人员及其利益相关方的利益损害客户利益；
4.禁止为获取证券经纪业务佣金诱导客户进行不必要的证券交易，以及采用财物或者其他手段商业贿赂客户的行为；
5.为其他第三方的利益损害客户利益。

（十三）在向客户提供投资顾问服务时从事下列违规活动：
1.代理投资人从事证券、期货买卖；
2.向投资人承诺证券、期货投资收益；
3.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；
4.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；
5.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；
6.法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

投资顾问（或理财服务及营销人员）姓名：
证券投资咨询（或证券一般业务）执业资格编码：
签字：
时间：年月日。