合同编号：

资产管理协议

甲方（委托方）：

身份证号：

乙方（受托方）：

身份证号：

鉴于：

甲方持有的人民币元资产（以下简称“委托资产”或“委托资产本金”）是甲方合法拥有的资产。甲方愿意根据本协议委托乙方为其合法拥有的资产提供沪深证券交易所二级市场投资顾问服务。

为明确甲乙双方进行投资顾问业务的权利义务，维护双方合法权益，根据《中华人民共和国合同法》等法律法规，甲乙双方就投资顾问业务及相关事宜，在自愿、平等的基础上达成如下协议，供双方共同遵守。

第1条账户的开立和移交

1.1 备案账户1的开立与管理

乙方在双方认可的商业银行开设可用于支付投资顾问保证金（以下简称“保证金）及投资顾问费用的账户，该账户在本协议存续期内不可撤销或变更，用于接收甲方按本协议支付的投资顾问费用以及返还的保证金。

备案账户1的户名：

账号：

开户银行：

1.2 备案账户2的开设与管理

甲方在双方认可的商业银行开设用于接收保证金的备案账户，该账户在本协议存续期内不可撤销或变更，主要用于接收和返还乙方支付的保证金及本协议中甲方应得的综合管理费。

备案账户2的户名：

账号：

开户银行：

1.3 资金账户的开设与管理

甲方提供的证券资金账户开立在营业部。

资金账户账号：

账号初始资金：人民币（大写）（￥元）

第2条投资顾问授权和授权期限

2.1 甲方委托乙方对本协议涉及的账户及委托资产提供投资顾问服务。乙方承诺在遵守中国相关法律、法规的前提下，对甲方提供的账户及委托资产进行投资顾问服务。

2.2 甲方向乙方提供本协议涉及账户的授权，授权乙方对这些账户具有一定操作权限，授权时间为本协议生效时间到本协议终止时间。授权范围至少包含：资产的交易权限、资产查询权限。甲乙双方约定：乙方将保证金人民币（大

写）（￥元）划转到甲方备案账户中之时起，甲方对乙方的授权即生效，亦同时宣告本协议正式生效。

2.3 甲方对乙方的投资顾问授权期限从年月日

至年月日。如根据本协议约定或甲、乙双方协商协议提前到期或延期，则以实际期限为准。

2.4 在本协议执行期间，未发生乙方违约情况下，甲方禁止销户、撤离资金

第3条资产运作与管理

本投资顾问协议下的委托资产按照相关法律法规、投资顾问协议等的规定和约定进行管理、运作和处分。

3.1 资产的日常运作

（1）在乙方未违反合同约定情况下，该委托资产所涉及账户由乙方进行日常的交易操作，甲方有权查询每日账户资产情况，但不得进行任何账户交易。

（2）若账户资产净值触及相应预警线和平仓线时，则甲方有权进行账户交易，及时按照合同约定进行减仓、平仓和冻结部分资金使用权限，同时有权终止本协议。

3.2 资产投资范围及投资限制

3.2.1 投资范围

本投资顾问协议所涉及的委托资产主要投资于沪、深交易所A股股票，封闭式基金，开放式基金。

3.2.2 投资限制

（1）账户资产投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的4.9%（含），并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本4.9%以上；

（2）账户资产投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司流通股本的10%（含），并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本10%以上；

（3）账户资产投资于一家非创业板上市公司所发行的股票按成本计算最高不得超过买入日前1个交易日资产净值的%，且投资于所有创业板股票及中小板的投资比例不得超过总资产的%。

（4）单只股票持仓总市值不得超过该股前5个交易日日均成交额的30%。如果该

股票在购买后交易额下降的，按下降后的前5个交易日日均交易量的30%以内持有该股票。

（5）投资于一家基金公司所发行的单一基金（不包括货币基金和债券基金）的投

资额（按成本或市价孰低计算）不得超过前1个交易日资产净值的50%，也不得超过该基金发行总量的10%；

（6）不得购买首日上市新股（或复牌首日股票）等当日不设涨跌停板限制的股票；

（7）不得存在坐庄、对敲、接盘、内幕信息等违反股票交易法律法规及证券公司

规定的交易；但经甲方同意可以以大宗交易方式买卖证券；

（8）不得投资于S、ST、*ST、S*ST及SST类股票；

（9）不得进行新股、增发股票、可转债的网上或者网下申购；

（10）账户资产不得投资于赎回封闭期或限售期届满日超过本投资顾问协议存续

期限届满日前10个工作日的证券；

（11）账户资产不得投资于权证，但持有因所持股票所派发的权证除外；

（12）不得投资于股指期货、融资融券、证券回购交易（包括国债逆回购）；

（13）账户资产在申报交易时，即使资产的投资运作本身是合法合规的，但甲方

在接到监管机构（含交易所市场监察部门）书面或口头明确通知的前提下可以主动限制资产的投资运作；

（14）如以上投资限制不符合法律法规、监管规定等要求，则以法律法规及监管

规定为准，甲方有权根据相关规定调整。

因被动原因（包括但不限于证券市场波动、上市公司合并、资产规模变动等因素）等，导致资产持有证券的比例超过上述比例限制的，此时不视为违约，但甲方有权要求乙方在5个交易日内按比例进行减持，如果未在规定时间进行减持，甲方有

权直接进行减持操作，直至符合相关约定。遇股票停牌等限制流通的情况，调整时间顺延。

3.3 资产的预警、平仓措施

本投资顾问协议的预警线和平仓线以本协议所涉及账户每日实时净资产为依据。3.3.1 预警线及投顾保证金追加

（1）在本协议所涉及资产账户运行期间，当某一交易日账户显示乙方亏损额达到

风险保证金的%（即人民币元）账户净资产余额等于或低于人民币元时，则本协议所涉及资产触及预警线。

（2）如某一交易日（T日）本协议所涉及资产触及预警线，甲方将于触及预警线

之日的当日，以录音电话、邮件、传真形式通知乙方向甲方追加保证金，保证金追加后应使本协议所涉及账号内资产余额大于万元。自T+1日起，若

乙方未按期足额追加保证金，则甲方有权自主决定变现品种。

3.3.2 平仓线及平仓