私募基金管理人备案详细操作流程
2016年2月5日,中国证券投资基金业协会(简称“基金业协会”)发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,明确了新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更,需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。
该规定的出台标志着私募基金管理人登记备案进入新的阶段。
那么私募基金管理人备案道理如何操作?下面,我就给大家分享下管理人备案详细操作流程。
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私募管理人备案详细操作流程:
1.首先,你需要先拥有一家可以做私募基金管理人备案的主体公司,要求公司名称最好是“投资管理”、
“基金管理”“资产管理”这样的公司;经营范围符合私募类要求,注册资金最好实缴25%以上。
注:如果您没有,可以委托我们帮您代收购一家这样的公司,刚好整改到符合协会要求
2.在协会网站注册账号,并按照要求将材料和法律意见上传系统。
这个就是让人头疼的地方了,怎么提交和准备什么样的材料才能使备案通过呢?
注:管理人备案的难点就是提交协会的材料和法律意见书,没有专业的经验,提交的材料只会一次又一次被协会打回来。
同样的公司,你得知道材料怎么提交才能提交通过,简单的像高管的简历,员工的花名册。
复杂的像各种风控、运营制度,如果一味的使用模板来写,是肯定过不了的。
法律意见书同样重要,律师对业务的熟练度,披露信息的准确度,都会影响备案是否能通过。
3.根据规定,私募基金管理机构登记、私募基金产品备案材料完备的,自收齐登记、备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示的方式,办结登记、备案手续。
在办结登记、备案的同时,会有确认邮件发送至系统填报的联系邮箱,请关注联系邮箱。
4.如果提交被驳回,需要按照协会要求整改,然后再次提交。
这里提醒下,同一个主体公司被驳回五次后,将暂时无法提交备案申请,所以且行且珍惜。
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私募管理人备案详细操作流程之常见问题汇总:
1.注册资本是否一定要实缴?
答:正常协会要求是按照注册资金实缴20%,备案才能通过。
且若实缴不足
25%,协会平台会公示。
2.从业人员最低要求几人?
答:股权类两名以上,证券类三名以上。
当然,越多越好,相对通过概率会提高。
3.主体公司经营范围有什么要求?
答:简单、清晰,最关键保留“投资管理、资产管理”即可。
4.实际控股人是指什么?
答:根据新系统操作手册相关规定:“实际控制人指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织”。
在新系统内进行操作时,针对实际控制人部分,系统提示“认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构”。
5.高管可否兼职?
答:不可,除非兼职企业有关联。