• 当所采用的抽样设计不是等概率时，正确地使用设计权 数就显得尤为重要。
• [例10．2] 有关各层总体数和样本数资料见表10-1。对 于这项调查，被调查者的设计权数是多少呢？
收入层次 高收入层 中收入层 低收入层
各层单位数 2000 12000 6000
样本数量 33.3 133.3 33.3
设计权数 wd,1＝N1/n1=2000/33.3=60.1 wd,2＝N2/n2=12000/133.3=90.0 wd,3＝N3/n3=6000/33.3=180.2
– 设计权数×无回答调整因子=无回答的调整权数
• 无回答调整因子是原样本单元的权数和与给出回答的 单元的权数和的比值。对于自加权设计，该比值可用 原样本的单元数与给出回答的单元数的比值来表示。
• 无回答权数调整应区分两种不同情况：
– 等概率抽样 – 不等概率抽样
对无回答的权数调整(SRS)
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
• [例10．3] 从一个 N=100人的总体 中抽取一个n＝25 人的简单随机样本。 记回答单元的数量 为nr，结果显示只 有20个人提供了所 需的信息。那么， 此时无回答的调整
抽样估计与样本量 确定
10．1 引言
• 估计就是根据从样本中收集的信息对 总体未知量进行推断的过程。
• 抽样估计涉及的重要问题：
– 一个样本单元的设计权数问题。 – 抽样估计，包括总体总量、均值和比例以及抽
样误差的估计。 – 样本量的确定构成抽样设计程序的重要步骤和
内容。同时，样本量的确定与样本估计值的精 度密不可分。
– 另外， PPS等也可以设计为一个自加权抽样。
• 对于自加权抽样设计，如果无需对权数调整， 则在计算比例、均值等估计量时可将其忽略， 对总值估计也仅需将样本总值乘上某个倍数。 (例P215)
不等概率抽样的加权
• 自加权设计并不总是可行的。如，在使用分层抽样进行 一个全国调查时，可能需要采用纽曼分层。
总体大小 样本量
回答者数量
N1＝1000 N2＝100
n1＝200 n2＝50
nr,1＝150 nr,2＝40
步骤1：各层的设计权数为： 城市层 wd,1＝N1/n1==5 农村层 wd,2＝N2/n2==2
步骤2：调整以弥补无回答。各层的无回答调整因子计算如下： 城市层：n1 / nr,1==200/150==1.33 农村层：n2 / nr,2==50/40==1.25
• 在收集有关吸烟习惯信息时，收集 了每个回答者的年龄和性别情况， 且100人都做出了回答，由此得到
样本数据的分布如表10-3所示：
[例10．5] 计算过程
步骤1：设计权数是入样概率的倒数，设计权数计算如下：
wd＝N/n=780/100=7.8
步骤2：利用设计权数，计算得到调查估计值，如表10-4所示。
权数是多少？
步骤1：计算设计权数。 入样概率p为：P=n/N=25/100=1/4 故，每个样本单元的设计权数为4。
步骤2：计算无回答调整因子。 由于在n＝25人中只有nr=20人提供了
所需的信息，最终样本量应为20。假定回 答单元不仅能代表回答单元且能代表无回 答单元，计算无回答调整因子为：
n / nr = 25/20 = 1.25 步骤3：计算无回答的调整权数。
无回答的调整权数wnr等于设计权数与 无回答调整因子的乘积：
wnrwdnnr 41.255
对无回答的权数调整(STR)
• [例10．4] 对于一项公共交通
系统调查，总体由1100人组成， 层 并按城乡分为两个层。分层及 样本数据如表10-2所示。那么， 城市
回答者的权数是多少？
农村
表10-2 公交系统调查的分层数据
10．2 加权及权数调整
• 设计权数
– 设计权数是指每个样本单元所代表的调查总体的单元 数，它是由抽样设计所决定的，通常以wd表示。确定 设计权数是估计的第一步。
• 加权估计
– 设计权数其实就是样本单元的入样概率的倒数。假如 入样概率是1/10，那么每个入选样本代表总体中的10 个单元，此时设计权数即为10。
步骤3：无回答的调整权数等于设计权数与无回答调整因子的乘积：
城市层： 农村层：
wnr, 1 wd, 1nnr1, 151.336.67 wnr, 2 wd,2nnr2,221.252.5
使用辅助信息调整权数
• 为什么要使用辅助信息来调整权数呢？
– 首先，使调查的估计值与已知总体总值相匹配。例如， 使用最新的人口普查数据来调整估计值，以确保这些 估计值(如年龄、性别分布等)的一致性。
– 二是为了提高估计值的精度。将辅助信息与抽样设计 相结合，将有助于提高估计的精度。
• 要想在调查设计阶段使用辅助信息，抽样框中的所有单元都 必须具备这个辅助信息。否则，就只能在数据收集上来后， 在估计阶段利用辅助信息提高估计值的精度。
使用辅助信息调整权数
• [例10．5] 为得到某公司职员是否 有吸烟习惯的信息，进行了一项调 查。从N=780人的名录中抽出了 一个n=100人的简单随机样本。
– 不同样本单元的设计权数可能不同，这取决于抽样设 计。因此，加权估计应区分等概率抽样的加权和不等 概率抽样的加权。
等概率抽样的加权
• 当每个单元都有相同的入样概率时，所有样 本单元的设计权数都相同，这种抽样就是自 加权设计。
– SRS抽样和SYS抽样都属于自加权设计，比例分 层抽样也是自加权设计。
估计公司男女性职员各有429名和351名，且吸烟比例不同。
假定调查完成后，得到如下辅助信息：该公司实际共有360名男
性职员和420名女性职员。如何利用这个辅助信息呢？
步骤3：对样本分层，计算事后分层权数用于估计。
事后分层权数Wpst是事后层的辅助变量总和除以该层回答单元的
设计权数的调整
• 上述等概率抽样的加权和不等概率抽样的 加权都是加权的基本形式。
• 权数估计常会遇到更真实和复杂的情况：
– 考虑无回答的情况，然后对权数做出调整； – 考虑来自其他渠道的、更具权威性的某些辅助
信息，将它们合并到权数中。
对无回答的权数调整
• 单元无回答是指一个样本单元几乎所有的数据都缺失。 简单的处理办法是忽略它。然而，如果发现忽略单元 无回答是不适当的，则应该对权数进行调整。即，