四 四级 四 风 固有风险评级 级 风 级 公司 险 发生 影响 固有风险评 风 险名 风 层面 可能性 程度 级结果 险 称 险 控制
低
高
重要
XXSYC 1.11.1
低
高
重要
低
高
重要
贸易保护风险:区域性贸易协议影响公司进口业务，影响公司的经 营。 行业周期风险:石油、天然气及化工行业发生周期性变化，影响公 司的经营。 国家经济政策变化风险:国家宏观经济政策、产业政策、国家标准 、行业标准等出现不利变化，影响公司的经营。 政府监管风险:政府监管行为变动（如成品油价格机制变动、天然 气价格形成机制、资源税改革和环境税改革等）影响公司的经营 。 法律法规风险:中国或资源国出台或修订国有资产管理/公司治理/ 会计核算/人员用工/合同管理/招投标/广告/安全/投资等方面的 法律法规，影响公司的经营。 HSE政策风险:监管机构增加环保方面监管措施影响公司的经营 （如颁布国家严格的安全、环保及质量标准，颁布节能减排政策 等，导致项目延期、成本上升或现有技术/设备水平低于国家许可 的产业、环保等政策标准而亟需改造技术/设备，导致公司运营成 税收政策风险:我家或资源国税收政策变动，提高所从事行业的相 关税费或以前享受的税收优惠政策取消，导致公司税收负担增 加，影响公司实现盈利目标。 战略决策风险:公司的战略定位、资源储备、产业链优先级、竞争 策略等战略决策不恰当，战略、规划、计划、目标制定出现偏 差，或发展战略分散，市场定位不清晰，导致战略失败。 战略调整风险:公司的发展战略调整不当，导致资源浪费，阻碍公 司战略目标的实现，甚至危及公司的生存和持续发展。 战略决策未被认同风险:战略决策未得到利益相关者（政府、投资 者、供应商、客户、员工等）的认同，影响公司战略目标实现。 组织架构与战略不匹配风险:管控模式/组织架构与发展需求不匹 配，影响公司战略目标实现 资源分配与战略脱节风险:资源分配与制定的战略脱节，影响公司 战略目标实现。 商业模式与战略的匹配风险:公司现有的商业模式不适应市场的发 展及公司战略发展需要，影响公司战略目标实现。 战略目标分解风险:战略目标分解不够充分，缺乏切实可行的商业 计划支持，影响公司战略目标实现。 战略贯彻实施风险:发展战略及规划不能有效的传达给本部各部门 及各分/子公司，或分/子公司经营目标与总公司战略规划不匹配 或不衔接，影响公司战略目标实现。 战略合作风险:在战略执行过程中，由于战略合作伙伴关系无法建 立或未恰当建立，影响战略实现。 战略考核风险:公司的考核评价标准（经济运行评价标识等）与战 略目标不匹配，不利于对战略目标实现管理和监控，影响战略实 现。 国内油气资源接替风险:国内勘探发现油气资源不足，导致公司自 产原油不能满足中下游生产需要，过度依赖外部/进口原油，影响 公司实现经营目标。 境外油气资源获取风险:境外油气资源的获取受到政治军事冲突、 资源国政策波动、竞争加剧等因素影响，对公司油气资源储备产 生不利影响。 境外原油供应保障风险:自然灾害、政治冲突、战争、海盗等突发 事件，导致进口原油供应突然中断，影响公司的经营。 非常规油气（致密油气、页岩油气、煤层气）资源取得风险:非常 规油气资源（如页岩气，致密油气等）勘探、开发不足，导致非 常规油气资源的开采量无法满足公司正常经营活动的开展。
XXSYC 1.34.4 XXSYC XXSYC 10.11.1 XXSYC
中
中
重要
低
中
重要
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一般
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重要
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中
重要
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一般
XXSYC 13.13.1
Байду номын сангаас
极低 中
一般
极低 极低 一般
XXSYC 1.21.1
低
极高 重大
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三级风险描述(694个 ) 投资决策与战略不一致风险:投资（如：并购）活动与公司战略不 符，影响公司战略目标实现。 投资信息收集风险:投资信息收集不当，缺乏充分的事前跟踪，投 资条件变化未能及时更新信息，未能从多渠道收集信息，收集的 信息质量不高，导致投资决策失误，影响公司实现预期投资收益 投资项目核准风险:投资项目没有获得中国或资源国核准，无法获 取正式运营许可，导致项目不能合法运营。 投资设计规划风险:缺乏或未有效运行可行性研究等科学的资本运 作决策机制，导致形成不恰当的投资决定。 投资决策机制风险:项目设计规划阶段的选址和方案存在隐患，影 响项目正常投产和运营效益。 境外政治经济环境风险:境外分支机构/投资、经营业务所在国家 政治环境（战乱/政变/政府更替/恐怖袭击/骚乱等）或经济环境 （经济衰退/金融危机/通货膨胀/国际支付能力等）发生变化，影 响公司境外经营战略的规划与实施，还导致公司在该国的业务开 当地政府干预风险:跨国经营受到业务所在国家/地区政府的审查 干预、或必须遵循该国家/地区相关监管规则，影响公司经营目标 的实现。 境外政策和监管变动风险:未能准确掌握并及时跟进业务所在国的 经济、税收、油气价格、外汇等的政策和监管要求变化，被相关 监管机构处罚，影响公司境外投资/分支机构正常运营、影响公司 声誉或导致公司资产损失。 境外业务所在国家法治风险:境外分支机构/投资、经营业务所在 国家法治不完备，影响公司实现经营目标。 非政府组织风险:境外业务所在国非政府组织（环保/人权/劳工/ 动物保护等）干涉公司业务，影响公司实现经营目标。 境外业务过度集中风险:对高风险国家或地区的最高业务量和额度 设置不够合理，导致业务风险过度集中（如对某国家或地区的业 务依存度过高），一旦该国或地区发生重大变动，引起公司相关 业务萎缩或中断。 境外信息风险:业务所在国的政治、经济、市场等信息收集不充 分，影响经营决策、生产经营预算、计划的准确性，进而影响公 司实现生产经营目标。 境外机构登记注册不当风险:未按照境外业务所在国的法律法规登 记注册境外机构，或申报注册不及时，导致公司受到当地监管机 构处罚，影响公司业务开展。 国际关系风险:境外分支机构/投资、经营业务所在国家与我国关 系恶化，导致业务关系紧张或业务终止，影响公司实现经营目标 。 国际化管理人才短缺风险:国际化管理人才短缺，（如缺乏业务所 在国专门的法律、经营人才等），影响境外经营的效率和效果。 宗教文化冲突风险:境外投资/分支机构内部不同国家员工之间， 或境外投资/分支机构与当地业务供应商、客户、监管机构之间存 在文化理念、宗教冲突，影响公司实现经营目标。 管理理念、模式冲突风险:境外投资/分支机构内部不同国家员工 之间存在管理理念、管理模式冲突，影响公司实现生产经营目标 。 非能源资源（码头、仓储、管道）获取风险:非能源资源（如码头 、仓储、管道）获取苦，影响公司正常生产经营业务的开展，阻 碍公司生产经营目标的实现，甚至导致生产经营活动停滞。 新技术开发风险：科技创新技术难度大、定位不当、投资不足导 致新技术开发不力，影响产业及产品结构调整。 技术不完备风险:基础研究不扎实，基础理论理解不透彻，试验及 论证不充分，导致技术不完备、不成熟，技术不完备，影响投资 及生产经营效益。 技术流失风险：研发成果保护措施不健全或执行不到位，导致技 术成果流失，削弱企业市场竞争力。 产业链协同风险:公司上中下游业务的发展、经营方向或进度不协 调，影响产业链发挥协同效应，导致资源浪费。 新业务发展政策风险:外部环境波动（如原油价格不稳定、国家对 替代能源新业务的政策不明朗或滞后、相关技术尚处于工业化试 验阶段等），影响新业务（如替代能源新业务：即非常规油气资 源勘探、煤化工、煤制油）的经济可行性和发展前景。 新业务发展资源风险:公司对新业务配置的资源不足，影响新业务 的经济可行性和发展前景。 紧急筹资风险:流动负债（短期融资券、贷款、应付款等）大量到 期，公司无法紧急筹集到资金导致的公司损失或债务危机。 资本结构风险:负债率偏高等原因，导致公司财务费用偏高，公司 偿债能力不足。
一般
低
中
重要
极低 高
重要
极低 中
一般
风险清单
一级风险 二级风 （5个） 险编号 R1.06
三级 风险 三级风险名称 编号 投资决策风险 R1.06 投资决策与战 （即由于对重大 .01 略不一致风险 战略性投资的决 策或执行不恰 R1.06 投资信息收集 .02 风险 二级风险名称 （92个） R1.06 投资项目核准 .03 风险 R1.06 投资设计规划 .04 风险 R1.06 投资决策机制 .05 风险
风险清单
***年版风险清单
一级风险 二级风 （5个） 险编号 R1战略风 R1.01 险（即由 于战略制 定和实施 的流程无 效、低效 或不充 分，而影 响公司战 略目标实 三级 风险 三级风险名称 编号 宏观经济风险 R1.01 国家战略变化 （即由于国内外 .01 风险 政治因素或经济 环境的不利变化 R1.01 国内宏观经济 .02 及经济周期风 险 R1.01 国际经济波动 .03 风险 二级风险名称 （92个） R1.01 贸易保护风险 .04 R1.01 行业周期风险 .05 R1.02 宏观政策及政府 R1.02 国家经济政策 监管风险（即由 .01 变化风险 于宏观政策及政 府监管的不利变 R1.02 政府监管风险 .02 R1.02 法律法规风险 .03 R1.02 HSE政策风险 .04 R1.02 税收政策风险 .05 R1.03 战略规划风险 R1.03 战略决策风险 （即由于公司制 .01 定的战略规划不 符合股东、其他 R1.03 战略调整风险 .02 R1.03 战略决策未被 .03 认同风险 R1.04 战略执行风险 R1.04 组织架构与战 （即由于战略与 .01 略不匹配风险 组织架构和管理 流程的不匹配、 R1.04 资源分配与战 .02 略脱节风险 R1.04 商业模式与战 .03 略的匹配风险 R1.04 战略目标分解 .04 风险 R1.04 战略贯彻实施 .05 风险 R1.04 战略合作风险 .06 R1.04 战略考核风险 .07 R1.05 油气资源保障风 R1.05 国内油气资源 险（获取新增油 .01 接替风险 气资源存在不确 定性导致的风 R1.05 境外油气资源 .02 获取风险 R1.05 境外原油供应 .03 保障风险 R1.05 非常规油气 .04 （致密油气、 页岩油气、煤 层气）资源取 三级风险描述(694个 ) 国家战略变化风险:国家能源战略、外交战略、国家安全战略等出 现不利变化，影响公司的经营。 国内宏观经济及经济周期风险:国家宏观经济、经济周期等出现不 利变化，影响公司的经营。 国际经济波动风险:国际经济发展的不确定性，影响公司的经营。