《证券公司监督管理条例》重点解读
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单选题（共3题，每题10分）

1 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可
以向（ ）借入。
•
A.商业银行

•
B.其他证券公司

•
C.证券金融公司

•
D.银行间市场拆借

我的答案： C
2 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（ ），用于弥补经营亏损。
•
A.留存收益

•
B.法定公积金

•
C.资本公积金

•
D.一般风险准备金

我的答案： D
3 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存
放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。
•
A.登记结算公司

•
B.指定商业银行

•
C.证券金融公司

•
D.证券公司自有帐户

我的答案： B

多选题（共4题，每题 10分）
1 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券
类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。（本题有超
过一个的正确选项）
•
A.身份

•
B.财产与收入状况

•
C.证券投资经验

•
D.风险偏好

我的答案： ABCD
2 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公
司5%以上股权的股东、实际控制人。（本题有超过一个的正确选项）
•
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年

•
B.不能清偿到期债务

•
C.资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到资产的50%

•
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形

我的答案： ABD
3 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（ ）相适应。（本题有
超过一个的正确选项）
•
A.财务状况

•
B.内部控制制度

•
C.合规制度

•
D.人力资源状况

我的答案： ABCD
4 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以用（ ）出资。（本题有超过一个的正确
选项）
•
A.货币

•
B.知识产权

•
C.土地使用权

•
D.证券公司经营必需的非货币财产

我的答案： AD

判断题（共3题，每题 10分）
1 . 为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。（ ）
对 错

我的答案： 对
2 . 证券公司应当根据所了解的情况向客户推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证券监督管理委员
会制定。（ ）
对 错

我的答案： 错
3 . 在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受证券公司股东的非货
币财产出资总额最高比例规定的限制。（ ）
对 错

我的答案： 对