三江源黑土滩综合治理工程资料管理要点柴贝平一、资料内容这里所列资料内容是指在黑土滩综合治理工程建设的整个过程中直接形成的，具有保存和利用价值的各种文字、图表、声像等不同形式和载体的历史记录。

具体是指建设项目在立项、审批、勘察、设计、招投标、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件。

包括项目前期文件、项目施工过程文件和项目竣工验收文件等。

二、项目前期文件是指工程施工前在立项、审批、资金下达计划、设计、招投标以及在该工程准备过程中形成的文件。

包括实施方案及批复、作业设计及批复、招投标文件、各类合同及协议文件等。

1、方案设计类：主要包括项目黑土滩综合治理工程实施方案及报批文件；黑土滩综合治理和退牧还草补播工程作业设计及报批文件。

实施方案和作业设计是由项目建设单位委托有相应资质的项目咨询或工程设计单位编制的文件，分别由省发改委和省行业主管部门批复。

前者要突出项目建设的必要性和可行性、建设内容及建设成效等内容，后者重点则要突出项目实施的可操作性，主要内容包括项目区基本情况、建设方法、资金预算等。

2、招投标类：包括招标方案、招标文件以及招投标过程中形成的相关资料。

招标方案是由项目建设单位提请项目管理单位批复的文件，依据《青海三江源自然保护区生态保护和建设工程招标投标管理暂行办法》，招标方案主要内容包括项目实施方案（作业设计）的批复、招标范围及方式、招标组织形式和拟委托的代理机构、招标项目的条件等。

黑土滩综合治理工程的招标方案由省三江源批复，补播工程的招标方案由省农牧厅批复。

招标文件是由建设单位委托有相应资质的招标代理编写的文件，是招标单位开标、定标和发售给投标单位进行投标的依据文件。

投标文件是由投标单位编制的应标文件。

招标过程中形成的纪要、决定。

中标通知书。

3、合同类：包括物资采购供销合同、施工合同、监理合同、责任书。

物资供销合同主要是建设单位与供货单位签订的各类草种、化肥合同。

建设单位要严格按照招标确定的价格和数量确定合同内容，合同中要明确采购数量、物资单价和总价以及供货地点等内容。

施工合同是建设单位与施工单位签订的有关施工责任和义务的合同。

建设单位要严格按照招标确定的施工资金和建设质量、工期确定合同内容。

监理合同是建设单位与监理单位签订的有关监理责任和义务合同。

合同中要明确监理任务、监理人员数量、监理责任以及建设单位义务等内容。

责任书是项目建设单位与项目区乡镇、村委会签订项目管护、鼠害控制等责任合同以及项目县政府与建设单位或建设单位与项目管理人员签订的各类目标责任书。

如：黑土滩治理地块落实责任书、建后管护责任书、草地监测责任书等。

4、投资计划类：是下达计划的文件。

这里指省发展和改革委员会下达的项目投资计划。

三、项目施工过程文件在项目实施过程中形成的反映项目建设过程和项目真实面貌的文件，主要由项目管理类、技术类、报表类、信息类、图片声像类、监理类等文件组成。

1、管理类：包括项目建设管理有关规章制度、办法、细则、规范；有关领导的重要批示和讲话；纪要；重要来往函电；重大事件；有关项目投资、进度、物资、工程量的建议计划、实施计划和调整计划；设计变更及审批文件；有关质量及安全生产事故处理文件材料。

项目建设管理有关规章制度、办法、细则、规范。

一是收集省、州项目管理部门有关规章制度、办法、细则、规范；二是制定、整理本县对项目管理的有关规章制度、办法、细则和规范。

有关领导的重要批示和讲话。

主要指项目县有关领导对实施项目的批示和讲话。

纪要。

在项目实施中形成的重要决定、处罚、奖励等的纪要文件或资料。

重要来往函电。

项目实施过程中对上级、行业部门等主要的来电、来函等的记录情况。

重大事件。

项目实施过程中的重大事件，如自然灾害、货物损失以及安全事故等对本项目实施效果产生一定影响的重大事件记录。

有关项目投资、进度、物资、工程量的建议计划、实施计划和调整计划。

这是指在项目实施过程中对项目作业设计中的投资、进度、物资、工程量的建议计划、实施计划和调整计划所形成的文件和资料。

设计变更及审批文件。

包括变更报告、省级行业主管部门的对变更的批复。

变更报告一般由建设单位起草，报告中要明确变更内容、规模以及资金测算等，以正式文件形式逐级报省行业主管部门审批。

若省级行业主管部门同意变更，则以正式文件下达变更批复，变更批复是项目变更后实施的主要依据。

有关质量及安全生产事故处理文件材料。

对工程建设中出现的质量问题以及安全生产事故处理所形成的文件或资料。

2、技术资料类:包括开工报告、工程技术要求、方案及报批文件、施工技术及安全措施、物资质量鉴定、复验单、技术性文件、工程质量检查和评定、项目分户档案卡、技术总结、竣工报告等材料。

开工报告是监理单位提请建设单位开始施工的报告，由施工单位提出，监理单位审批，报建设单位备案的一项资料或文件。

工程技术要求、方案及报批文件。

工程技术要求、方案由施工单位在施工前结合实地编写的项目操作方案，要突出具体的技术要求、操作方法和详细的进度计划，报工程监理批复。

工程技术要求、方案及报批文件要报项目建设单位备案。

施工安全措施。

施工单位要结合工程建设特点制定施工安全措施，经监理审核报建设单位。

物资质量鉴定、复验单。

黑土滩治理和补播物资主要是草种和化肥，货物运到后，由建设单位和监理人员共同对每批种子和化肥进行检查、核实。

重点检查种子的真实性、净度、水分以及化肥的质量检验单。

检验工作完成后，建设单位和监理人员要进行签收，签收单上注明货物数量及质量情况。

货物验收后交建设单位或施工单位，要健全物资交接手续。

物资交接登记手续。

要建立严格的货物登记和出入库手续，健全出入库登记制度，明确责任，做到各环节货物的收、发手续齐全，资料完整。

工程进度记录。

施工单位要根据建设单位要求，工程开工建设后，每天要记录工程进度和建设物资使用情况，定期报经监理人员核实的工程进度情况，包括物资使用数量、施工面积等。

工程质量检查和评定。

对撒种和施肥过程要进行旁站监理，确保草种和化肥按设计程序施入。

旁站和检查资料要逐日、逐项进行全面记录，记录资料全面、翔实，客观反映工程建设中草种、化肥施用情况。

另外，抽检、抽查的记录也要逐项逐条记录。

总体工程完成后，要对工程建设质量做详细评价。

项目分户档案卡。

按照地块涉及的项目户，建立分户项目建设档案卡，工程结束后，由项目户户主、监理、建设单位分别在档案登记卡上签字或盖章，详见项目户档案登记卡。

建设成效。

主要是指建设第一年出苗情况检查和第二年植被盖度、牧草产量等测定情况的记录。

当年查苗主要是检查植被盖度和每平方米样方内的出苗数和植被盖度，检查时间为齐苗后，一般每块地检查样方（1平方米）不少于3个，每万亩地不少于5个样方；第二年测定建设草地的植被盖度、牧草产量等，样方面积和数量同第一年要求。

技术总结。

从技术方面对工程建设情况进行总结，包括计划任务完成情况、技术流程、主要技术指标以及主要技术措施、存在问题等。

竣工报告。

由施工单位编写，主要反映工程实施和完成情况，内容包括施工的期限、投入的人力和物力以及项目完成情况等。

3、报表类:包括各种旬报、季报、年报。

分别于每月10日、20日、30日统计完成前10日的工程进展和投资完成情况，每年6月30日、9月30日各做一次季报，年底前做一次年报。

4、信息类:包括各类信息、简报、简迅、动态。

5、图片声像类:包括反映工程建设原貌及建设过程中重要环节或事件的图片、声像类材料。

6、监理类：详见项目监理档案管理规范。

7、其它类: 项目文件登记薄、档案移交清册、档案销毁清册等。

四、项目竣工验收文件指项目竣工验收时形成的文件和提请省级验收需要的文件。

1、报告类:包括项目验收申请、项目建设工作总结、工程监理报告、审计报告、财务决算报告、竣工验收报告(意见)及验收委员签字、工程现场声像。

竣工验收（自验）报告(意见)及验收人员签字。

根据《青海三江源自然保护区生态保护和建设工程管理办法》，工程建设完工后，建设单位要组织本县财政、发改等部门对工程建设情况要进行自查验收，验收结束后，要形成验收自查报告，主要内容包括验收的组织单位和参加单位、时间、验收方法、验收范围以及验收结果及其对结果的评价等，并附验收人员签字名单。

项目验收申请。

自验结束后，由项目建设单位起草正式文件，逐级向省业务主管部门提出省级验收申请，省业务主管部门组织验收。

项目建设工作总结。

就是把项目实施工作进行全面系统的总检查、总评价、总分析、总研究，分析成绩、不足、经验等，内容主要包括项目计划下达及完成情况、主要做法及措施、取得的主要成效、存在问题及建议等。

工程监理报告。

对监理工作要进行全面总结，主要内容包括监理任务及监理工作完成情况，监理过程及成效，存在问题及解决办法以及对工程建设的总体评价等内容。

其中，工程建设的总体评价部分内容要全面，并客观对工程建设进行评价。

审计报告。

是审计部门对项目进行审计后出具的报告，审计结果是工程验收的主要依据。

财务决算报告。

是准确、完整建设项目的进展情况、预算执行情况的报告，由建设单位编写，对项目财务情况进行全面总结，并列出详细的收支明细表。

2、图类:对建设的每块地要进行分块编号、定位和登记，并编绘在地形图上。

做为黑土滩综合治理和退牧还草补播工程面积测算的主要依据。

五、项目竣工图指项目竣工后按照工程实际建设情况所绘制的图纸。

应由施工单位负责编制，要将每个地块分别用GPS定位上图（地形图比例尺为10万分之一）。

如委托设计单位编制竣工图的，应明确规定施工单位和监理单位的审核和签认责任。

项目竣工图一般为两套。

黑土滩综合治理项目文件归档内容县黑土滩综合治理工程牧户登记卡填表日期填表人目录1、建设工程委托监理合同2、工程监理概况3、监理单位资质4、总监理工程师任命书，总监代表任命书，监理人员资质5、监理大纲6、建设监理规划7、监理实施细则8、安全监理规划（含细则）9、监理例会纪要10、巡视记录11、旁站监理记录表12、监理月报(一)（二）10、安全监理月报11、完成面积与质量确认书12、监理日志13、单位工程质量评估报告14、监理工作总结15、监理工作报告黑土滩治理施工资料目录一、前期资料1、中标通知书2、开工报告3、施工进度表4、施工组织设计审批表（附施工组织设计）二、公司资质及管理人员名单1、施工单位资质证书及营业执照（包括草籽、化肥供应单位资质及营业执照）2、工程项目施工管理人员名单及资质证书三、合同类1、施工合同（包括施工单位合同、草籽和化肥供货单位合同、鼠害防治弓箭购销和人工灭鼠合同、草籽和化肥短途运输合同、管护合同）2、技术承包合同（项目实施单位与技术人员签订的技术承包责任合同）3、项目责任书（县政府与畜牧局、项目实施乡镇，畜牧局与实施单位，乡政府与村委会等签订的项目责任书）四、草籽、化肥、药物、弓箭供应资料1、草籽供货清单2、化肥供货清单3、草籽检疫证、合格证、产地标签、检验报告4、化肥合格证、检验报告5、鼠害防治药物或弓箭合格证及药物性能检测报告和药品使用说明书6、草籽和化肥出、入库单（包括现场发放清单）五、种草及鼠害防治资料1、种草质量和进度统计表2、施工日志3、种草劳力人员花名册4、鼠害防治劳动人员花名册5、黑土滩查苗情况表6、自查验收报告（黑土滩治理自查报告及地面鼠、地下鼠、次年产草量、盖度自查报告）7、黑土滩综合治理工程牧户登记卡8、工程竣工报告9、黑土滩治理施工总结10、鼠害防治施工总结开工报告施工组织设计、施工方案审批表工程项目施工管理人员名单2010年度甘德县“黑土滩”综合治理工程人工草地建设项目牧草籽种和化肥发放清单2010年度同德县“黑土滩”综合治理工程半人工草地建设项目施工质量和进度统计表2010年度同德县黑土滩综合治理工程半人工草地施工日志作业组名称：负责人签名：单位：公斤甘德县“黑土滩”种草项目实施劳力参加人员花名册甘德县“黑土滩”鼠害防治项目实施劳力参加人员花名册2012年度甘德县黑土滩工程查苗情况表252012年度甘德县黑土滩综合治理工程牧户登记卡填表：填表人：工程竣工报告黑土滩治理监理资料目录1、建设工程委托监理合同书2、监理单位营业执照3、总监理工程师授权书4、监理人员委派书及上岗证5、监理规划6、监理细则7、施工组织设计报审表8、施工进度计划报审表9、进场管理人员报审表10、工程开工／复工报审表11、工程材料／种子报验单12、监理工作联系单13、工程变更单14、工程暂停令15、监理工程师通知单16、监理工程师通知回复单27、工地例会28、监理月报表（一）（二）29、工程款支付证书30、项目监理机构审查表31、工程款支付申请表32、（）月完成工程量报审表33、（）月支付汇总表34、巡视记录35、旁站监理记录表36、监理日志37、监理工作总结38、监理报告实施方案、作业设计报审表工程名称：2010年度同德县黑土滩综合治理工程施工合同报审表本表一式三份，由承包单位填写，经监理审批后。