沟通交流 查看记录 沟通交流
7.4.3 外部信息交 外部信息交流的主要内容有哪些
流
Y
7.5 文件化信息
Y
7.5.1 概述
形成的文件有哪些？查阅文件清单
Y
7.5.2 创建和更新 创建和更新应考虑什么，查看文件管理程序，
看是否有文件名，作者，版本号，生效日期，
格式是否统一，文件的审批流程是否明确，文
件发放沟通的流程
环境绩效是否有监测？如何向最高管理者报
告？相关职责权限是否有规定？
Y
6 策划
6.1应对风险和机 本部门存在哪些潜在风险和机遇？是否有对风
会的措施
险和机机遇是否采取了有效的评估方式
Y
是否对环境相关的风险和机遇采取了相应措施
和控制？
Y
6.1.2 环境因素 是否对公司的环境因素进行识别？识别是否充
组织的活动、产品和服务？
YY
环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利
沟通交流
益相关方获取？（相关方包括内部相关方和外
部相关方）
YY
4.4 环境管理体系 是否确定了环境管理体系所需的过程
YY
查看文件
是否确定这些过程的相互关系，所需的输入、
查看文件
输出、资源和职责
Y
是否确定过程的运作准则和方法，包括监视和
查看文件
测量的方法？
Y
是否针对过程确定了过程预期结果（过程目
沟通交流
标）以及过程风险？
Y
过程风险如何控制？
Y
沟通交流
保持形成文件的信息是否充分、适宜？
Y
查看文件
5 领导力
Y
审核记录
审核判定
符合 轻微 一般 严重
5.1 领导力和承诺 领导的作用和承诺通过什么方式来实现
Y
5.2 环境方针 公司的环境方针是什么
ISO14001:2015内审检查表
记录编号：
被审核部门：
审核日期：
审核员：
标准条款
审核内容
涉及部门
EHS&
QA/
审核方法
CMC PM PRO ENG WH QC HR PUR R&A FNC R&D MKT SAL
4 组织的环境
4.1 了解组织及其 询问是否对可能会对组织造环境管理造成影响
沟通交流
实现的策划
实现？
Y
6.2.1 环境目标 公司的环境目标是否进行分解？建立部门和岗
位目标？
Y
6.2.2实现环境目 了解有哪些目标？目标值及达成情况如何？
标措施的策划
没有达成的看看有没有原因分析
Y
7 支持
7.1 资源
资源配置情况，通过观察，交流获得资源配置
的实施证据。
是否考虑：a.现有内部资源的能力和约束；b.
需要从外部供方获得的资源。
YY
查看基础设施的配制情况
Y
查看重要或关键设备的维护保养记录，确认是
否满足工序环境的要求
查特种设备的定期检定情况
现场观察生产过程环境控制情况
测量资源的配置是否满足测量任务的需求
抽查强制性计量器具的检定实施的证据。
7.2 能力
是否确定与环境管理体系有关重要的岗位人员
的任职要求？
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& 查看记录 沟通交流 沟通交流 沟通交流 沟通交流
查看最近一次内审的计划，首末次会议签到
表，内审记录，内审报告及整改报告
YY
查看内审员的资质证书或培训记录
YY
9.3 管理评审 查看管理评审的程序文件，管理评审是怎么策
确定的监视和测量的对象、方法、时机，包括
测量结果评价方法和时机有哪些？
YY
9.1.2 合规性评价 组织是否确定了对合规性义务进行合规性评价
的频次？是否保留了合规性评价相关的文件化
信息（可做为合规性评价结果的证据和采取的
后续措施等）？
YY
9.2 内部审核 组织是否制定了内部审核方案？方案内容是否
包括了频次、方法、职责、策划要求和报告？ Y Y
YYYY
Y
Y
YYYYYYYYYY
YYYYYYYYYY
Y
Y
YYYYYYYYYYY YYYYYYYYYYY YYYYYYYYYYY YYYYYYYYYYY
Y
YYYYYYYYYYY
YYYYYYYYYYY
沟通交流 现场观察
沟通交流 沟通交流 查看文件
观察交流
观察交流 查看记录 查看记录 现场观察 观察交流 查看记录 沟通交流 沟通交流 沟通交流 查看记录 查看记录 抽查沟通
区团体或非政府组织的协议；法律法规；备忘
录；许可，执照或其他授权形式；监管机构发
布的制度；组织要求；自愿标示或环境承诺；
组织契约合同的承担义务等）
YY
是否对这些相关方及其要求的相关信息进行监
查看文件
视和评审？
YY
4.3 确定环境管理 询问是否确定了环境管理体系的范围？范围是
沟通交流
体系的范围
否包括了组织所有的单元、职能、物理边界、
分？
Y
识别和评价是否考虑变化，包括已计划的或新
开发、新的或修改的活动、产品和服务
Y
识别和评价是否考虑异常情况和可合理预见的
紧急情况。
查看环境因素识别与评价的形成文件的信息。 Y
本部门识别出哪些环境因素？记录如何
Y
本部门是否有重大环境因素？如有，分别是哪
些？
Y
6.1.3合规义务 是否考虑确定并可获取与其环境因素有关的合
YYYYYYYYYYY
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Y
环境方针是怎么制定的
Y
环境方针是如何对员工进行宣贯的？查看实施
的证据
Y
环境方针是如何实现的
Y
5.3组织的作用、 抽查不同层级员工的工作职责描述，每个层级
职责和权限
抽3个人，看是否有关于环境方面职责的描述
YY
询问本部门在环境管理方面的职责有哪些
Y
现场抽查岗位人员，考查是否知道其职责，履
行情况如何？
Y
Y
7.5.3文件化信息 作废的文件如何控制？
Y
的控制
与环境管理体系有关的外来文件是否收集，并
确认是否是有效版本。
Y
8 运行
8.1 运行策划和控 是否了解本部门在环境运行具体流程及工作内
制
容？执行程度怎么样？
Y
对污染物排放的控制情况：废水，废气，厂界
噪声，固体废弃物，危险化学品，资源能源的
消耗情况，查看相关的检测报告。
组织内审的策划时间间隔？是否有按策划的时
间间隔进行内部审核？
YY
内部审核的审核范围和审核准则是否有规定？ Y Y
是否采取了适当的纠正和纠正措施？
YY
YYYYYYYYYYY
YYYYYYYYYYY YYYYYYYYYYY YYYYYYYYYYY YYYYYYYYYYY YYYYYYYYYYY YYYYYYYYYYY YYYYYYYYYYY
Y
考虑是否需要提供与产品和服务的运输或将交
付和交付使用后最终处置的潜在重大环境影响
的信息
Y
8.2应急准备和响 是否了解哪些情况属于紧急情况
Y
如果发生化学品泄漏等紧急事故时，员工是否
掌握处理流程与方法
Y
是否有相关的培训与演练
Y
如果有查看相关的记录
Y
9 绩效评价
YY
9.1监视、测量、
分析和评价
YY
9.1.1 概述
YY
10.2不符合和纠正 询问公司/部门发生不符合应采取什么措施？
措施
YY
询问建立了哪些文件？并查看相关文件
YY
询问之前发生过哪些不符合，采取了哪些措
施，查看相关的处理记录。
YY
10.3 持续改进 询问公司/部门有哪些方面的持续改进
YY
查看相关的证据或资料
YY
YYYYYYYYYYY YYYYYYYYYYY
所处环境
的外部环境进行识别？
YY
询问是否对可能会对组织造环境管理造成影响
沟通交流
的内部环境进行识别？
YY
是否对这些内部和外部因素的相关信息在工作
查看记录
例会或者管理评审会上进行监视、评价和更新 Y Y
4.2 了解相关方的 是否对环境管理相关方以及他们的期望和需求
沟通交流
需求和期望
进行了识别？（包括：行业规范及标准；和社
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如何将这些措施融入并实施于环境管理体系过
程或其他业务过程？
Y
评价这些措施的有效性。策划这些措施时，组
织应考虑其可选的技术方案和财务、运行及经
营要求。
Y
6.2环境目标及其 是否定公司环境目标、指标及管理方案？如何
划的，策划了哪些内容
YY
是否明确了管理评审的输入？
YY
是否明确了管理评审的输出？
YY
是否按策划的时间对组织的质量管理体系进行
评审？
YY
是否保留形成文件的信息？作为管理评审的证
据？