创造性毁灭的结果： （1）新的产品进入市场，使老的产品被
新的产品所替代。 （2）原有企业退出市场。 （3）市场需求未必扩大。
第一节 企业创新主体间的动力差异
(二)吞噬效应 吞噬效应的结果： （1）市场需求不会有大的变化。 （2）企业利润没有增加。 （3）吞噬效应可能会诱发企业的专利行为。 （三）创造性发展 创造性发展的结果： （1）市场扩大。 （2）大企业会变得更加强大。
假设：垄断的竞争对手不参加专利竞价的概率 为ρ，垄断者不知道竞争是否对手参与竞标。
模型：有两种情况可以使垄断者继续维持垄断 利润，一是竞争者不参加竞标，二是垄断者参与并 获胜，垄断利润为πM。
第二节 企业R&D与专利策略
如果垄断者不参加竞标，竞争对手有可能以 （1-ρ）的概率参加竞标，并且竞争对手获得专利的 可能性为（1-ρ），市场由两个平分，垄断者的利润 减少至πD；竞争对手不参与竞标，其概率为ρ，垄断 者仍然得到与原来一样的垄断利润。垄断者参加投标 的机会收益应为：(1-ρ) πD+ρπM，相应的机会损失， 也就垄断者愿意参加投标的最高价格，写成： πM-[(1- ρ) πD +ρπM]=（1- ρ）（ πM-πD）
第二节 企业R&D与专利策略
一、企业R&D投入与专利策略
（一）企业R&D投入 企业R&D投入是指企业在研究和开发方面的投入。 企业在研发中的两个方面的投入形成了投入结构。
第二节 企业R&D与专利策略
（二）专利策略 专利是一种知识产权，一旦受理并被批准可以 得到国家的承认，并形成了专有的权力。 专利获批的三个条件：新颖性或首创性；公开 信息；收费性。 专利的三种形式：外观设计专利，实用新型专 利，发明专利。
第一节 企业创新主体间的动力差异
（四）效率效应 效率效应是指垄断者为了巩固自己的垄断地位 而不断改进技术，不断创新产品，不断扩大需求和 不断增加利润的现象。 （五）动态竞争的市场结构 大企业和小企业在创新中的不同表现会产生不同的 市场动态结构。
第一节 企业创新主体间的动力差异
三、企业创新能力
企业的创新活动需要有足够的资本投入，风险 投资制度为创新活动提供了融资的可能。大企业在 此方面有着明显的优势。
πM-[（1-ρ）0+ρπM]=（1-ρ）πM 而竞争对手投标后可以获得垄断利润πM，所以愿 意投标的最高金额为πM 。显然，（1-ρ）πM<πM，这 意味着垄断者愿意为创新支付的金额比竞争对手要小。
第二节 企业R&D与专利策略
结论：相对于新进入者而言，原有企业具有更 大的积极性从事渐进式研究与开发，形成更新效应， 而不愿意从事激进式创新，形成创造性毁灭。
第二节 企业R&D与专利策略
每种专利的保护期不同，专利申请与保护费也 不相同。专利还有属地性质，在不同国家和地区申 请就会受到不同国家和地区的保护。
专利策略。
第二节 企业R&D与专利策略
二、垄断企业专利行为分析
假设：市场中有两类企业，一是领先者，它保 持领先地位、追求巩固自己的优势；另一类是跟随 者，追求自己地位的提升，实现赶超。存在垄断者、 潜在竞争者和一个提供技术的研究与开发实验室。 研究部门不将成果直接应用于生产而是拍卖，谁出 价高卖给谁，这意味着接受者有更高的创新动力并 申请专利。
ρ<(πM-2πD)/ (πM-πD)
第二节 企业R&D与专利策略
四、渐进式创新与激进式创新
根据企业对待创新的态度差别，将创新区分为激 进式创新和激进式创新。
渐进式创新是指创新产品没有取代现有产品，激 进式创新是指创新产品进入会迫使现有产品退出市场。
第二节 企业R&D与专利策略
假设：竞争对手有ρ的不参与激进创新的概率， 如果竞争者不参加竞标，垄断者保持垄断利润πM不变， 而竞争者参加竞标，垄断者将没有垄断利润。所以， 垄断者愿意出价等于
第二节 企业R&D与专利策略
结论：如果产品同质，购买专利后边际成本不 变，垄断者比对手企业具有更高的购买专利的动机， 也就相当于垄断企业有自己研发的动力，具有更强 的申请专利的愿望。
推论：市场中的垄断企业地位得到加强，市场 结构向高利润方向发展。
第二节 企业R&D与专利策略
三、垄断者研发投入分析
产业经济学
第五章 企业创新行为
本章主要内容
1 企业创新主体间的动力差异
2 企业R&D与专利策略 3 企业创新策略选择 4 科技创新政策及其作用
第一节 企业创新主体间的动力差异
一、过程创新的动力差异
P
D
Pm
Pc
A
B
C1 C2
Qm QC
Q
图 5-1 垄断市场与竞争市场过程创新利润变化
第一节 企业创新主体间的动力差异
第二节 企业R&D与专利策略
模型：垄断者原来的利润为πM，购买专利后仍 然维持垄断地位，利润不变；如果对手获得专利后， 可以与垄断者一同分享市场，两个企业利润均为πD。 垄断者愿意购买专利的最高支出为πM-πD，而对手 原来利润为零，愿意购买专利的最高支出为πD。
第二节 企业R&D与专利策略
如果垄断者更具购买专利的积极性，则垄断者 出价应高于潜在竞争者出价，即πM-πD>πD，解之 有，πM>2πD，也就是，如果完全垄断利润大于双 头寡头下的市场总利润时，垄断者愿意购买技术。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 第三节 企业创新策略选择
（1）过程创新主要是通过工艺创新降低成本的。 （2）对过程创新而言，垄断性市场结构下的大企业 没有竞争性市场结构下的小企业更有创新动力。
第一节 企业创新主体间的动力差异
二、产品创新的动力差异
（一）创造性毁灭
约瑟夫.熊彼特 （Joseph.A.Schumpeter,18831950），美籍奥地利经济学家，“创造 性毁灭”是他提出的最著名的观点之一。 熊彼特认为，“创造性毁灭”是资本主 义的本质性事实。
第二节 企业R&D与专利策略
从竞争对手角度看，他愿意出价的最高额为πD。 在竞标过程中，垄断者胜出的条件是垄断者报价高于 竞争者报价，即
（1-ρ）（ πM-πD）>πD 如果竞争对手不参与的概率较大时，垄断者愿意 支付购买创新金额将少于竞争对手出价，竞争对手获 得竞标胜利；反之，则垄断者愿意购买该技术。当概 率满足下列条件时，垄断者愿意购买该技术：