表8-1安全管理体系的基本构成一级模块二级模块核心内容1安全文化安全理念1.1安全氛围1.有专门机构负责安全文化建设和宣传工作2.宣传途径多样化3.安全文化宣传资料定期更新4.安全文化宣传内容与本组织生产内容关系密切5.安全文化宣传媒介使用效果进行总结评估6.有安全主题活动计划和实施方案7.安全主题活动有记录、总结分析8.高层管理人员参与基层的安全主题活动，形式多样9.通过事故学习、现场监控、事件观察和管理评审识别宣传活动主题，按计划推广活动，并总结效果10.员工参与积极性高，认同活动内容1.2安全方针1.有书面安全方针的阐述；2.安全方针由最高管理者签署发布令3.最高管理者参与安全方针制定，并熟知安全方针内容和内涵4.安全方针符合法规及有关要求的规定5.安全方针与本组织规模、性质相符6.安全方针与上级组织方针、目标一致，但不是简单重复和执行7.安全方针内容表达清楚，涉及减少伤害、疾病和环境影响，体现损失预防和持续改进8.安全方针至少2年评审一次，形成修订机制9.安全方针能被有关方方便获取，并进行主动宣传、教育利培训10.安全方针方便理解、记忆，能被有关人员认同2组织结构2.1最高管理者1.明确了最高管理者安全第一责任人的身份及安全责任，内容至少包括制定安全方针、计划、方案、责任制度等，并确保落实2.对最高管理者的安全责任有监督机制3.以书面形式做出正式的安全承诺，本人对安全承诺进行签署井授权公开发布4.安全承诺内容具体、明确，具有可行性，体现持续改进明确承诺保障措施5.安全巡视覆盖所有部门的各个层次，并以适当频率参加基层安全会议6.安全巡视过程能获取建设性意见并予以反馈7.定期组织安全生产委员会讨论安全问题8.选取特定安全活动予以跟踪9.参加内部评审2.2机构与人员1.设立了安全生产委员会或领导小组，建立明确的工作制度和职责2.规定了安委会成员构成，应含有工会组织、部门管理人员、安全管理人员、一般员工3.定期召开安委会会议讨论本组织安全相关议题，取得有效成果4.按规定设置了专门的安全生产管理机构和岗位5.建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络，安全生产管理机构组织关系清晰6.建立了规范的安全管理工作制度，有特定的办公场所7.按规定配备了专职安全生产管理人员，有规定数量的注册安全工程师8.安全管理人员数量能满足本组织规模下的工作负荷2.3职责划分1.设置了专门安全管理机构的职责2.专门安全管理机构职责与权限和实际工作内容一致，内容明确，设置合理3.专门安全管理机构职责，除满足现场监督需要，还应有数据分析、安全文化、体系建设等方面的要求4.成员清楚本部门业务范围5.专门机构具有就安全问题与其他部门协调的协调机制；专门机构工作职责定期评估和考核6.建立了安全生产岗位责任制7.岗位安全责任制覆盖组织的各个单位的各个岗位，安全职责明确、合理，成员了解自己的安全职责8.岗位职责定期评估和考核，合理调整9.各部门都有明确的安全责任，都有安全考核10.对于管理交叉、空白领域的安全问题能妥善处理，并形成制度3目标管理3.1目标设定1.制定了文件化的安全目标2.各级管理人员和基层成员了解安全目标内容3.建立了目标管理制度，对目标的制定、修改、落实和考核做出规定4.目标量化，内容明确，合规合理，能够被认同5.目标制定和分解过程征求了基层组织和有关方的意见，并与行业水平、世界先进水平进行对比6.目标体现持续改进，能及时纠止错误目标、规划7.能被有关方方便获取8.规定了目标考核办法3.2目标控制1.规定了时限、责任部门和责任人2.各基层组织签署了安全目标任务书3.各组织制定了安全工作计划4.明确了实现目标的保障措施（管理措施、资金保障、技术保障等）5.各组织对安全目标的执行情况进行监督，产生工作记录6.目标有考核制度，产生目标考核记录7.对考核目标有适当的奖惩措施4设备及物资管理4.1设备设施1.建立设备设施台账，包括生产设备设施、特种设备、安全设备设施等2.完善并落实“三同时”管理制度，保证安全设施的充分有效3.建立采购管理制度，确认供应商资质和产品安全质量，并对安装、调试、验收、初始培训等内容作出要求4.建立设备设施保养制度，规定责任人、保养方法、保养频率等内容5.建立设备维修制度，设置维修调度和监督系统，制定维修计划和程序，组织有正式的文件化维修交接程序、维修记录并妥善保存6.建立了现场状态巡查利使用前检查制度，有检查清单、检查计划表、检查记录，记录内容包括检查者、检查时7.间、检查项目、问题描述、跟踪结果等内容8.建立设备调校管理制度，规定调校方法、间隔要求、校准验收标准、调校记录，有防护措施避免可能出现无法调校或调校无效，制定了不符合项目的处理方式9.建立拆除报废管理制度，拆除作业进行风险评价，有工作计划、工作程序、报废条件及要求，拆除的设备妥善保存或处理10.有设备设施性能目标/指标，将检维修后的设备性能与性能指标进行了对比，所有优于标准的状态给予口头或书面形式的积极认可，所有低于标准状况都有书面报告11.实时跟踪以确保所有低于标准的项目按要求整改，有对组织内设施进行持续审查以识别未覆盖区域4.2危险物质1.具有完备的危险品安全技术文档管理制度，按要求建立安全技术文档2.建立危险品仓库管理制度，保证存储安全，进行危险品入库出库记录3.危险品专人管理制度，并提供危险品应急服务咨询服务4.设置明显的危害告知及警示标志，以适当形式对从业人员及有关方进行危害告知5.建立危险品废弃处理制度，说明废弃处置方法6.建立重大危险源管理制度，全面识别重大危险源，并按规定进行登记、建档、备案7.对重大危险源的配备充分、有效的事故预防、监控设备设施8.向用户／供货商主动提供，索取危险品安全技术说明书和安全标签等技术资料9.提供必要的危险品危害预防和应急处理培训10.能够主动识别、分析有关方对危险品控制的诉求，并作出恰当反馈5作业管理5.1安全工作制度1.所有业务/现场和部门/专业都制定了安全工作制度2.有合适的途径和程序保证其在员工间得以交流，员工全面了解制度内容3.对制度内容进行定期评审，并听取员工建议4.有系统对制度的推行情况进行确认5.2工作许可1.工作许可制度由知识丰富的人员组成的团队识别许可需求2.对发生/可能发生的危险工作清楚描述3.明确风险评价方法及技术标准4.明确工作许可程序5.设计规范格式的工作单，内容涉及申请、检测、监护、警戒、签发、关闭等环节的有效控制6.明确作业许可的范围、时限、负责人及职责7.有签发、延期、终止和取消许可的正式安排8.对许可签发人、使用人进行制度培训9.建立工作许可监督机制10.作业许可记录妥善保存5.3作业环境管理1.识别并建立作业现场布置及环境布局要求2.有系统识别并切实提供了可靠的通风、照明、取暖、降温等必备设施，保证作业环境舒适3.有系统对所有的作业场所和设施进行安全标志的需求识别，并建立、维护和复核作业现场的安全标志以保证其规范性4.对特殊作业活动进行警戒区域和安全警示提出要求，并有系统监督落实5.4个人防护1.由知识丰富的人员识别个人防护设备需求2.书面形式规定个人防护标准3.对员工、承包商、访问者做出明确的防护要求4.定期评估劳动防护用品使用的依赖水平及有效性5.有专门机构定期提出采购清单，保证个人防护用品的充分、有效，并保存适当数量的个人防护用品6.对个人防护用品的使用和保养方法进行培训7.建立个人防护用品的发放、使用、更换、检查和保养管理制度并保存记录8.现场观察个人防护用品的使用情况，纠止不正确行为5.5承包商管理1.建立了承包商资格审查程序2.签订合同内容中明确双方的安全责任与权力3.任命高层管理人员负责承包商管理，任命合适人员进行承包商的现场管理4.建立组织与承包商之间的沟通机制讨论运作和安全问题，组织对承包商负责人与承包商管理人员、一线经理之间的沟通进行评价5.有制度要求对承包商及工作人员进行现场引导，进行工作前的会议沟通，内容应涉及工作方法、工作程序、风险评价、工作许可和法规要求等6.组织对承包商的工作场所、物质设备进行了有效控制7.组织对承包人员提供必要的医疗和健康关怀8.有程序进行完工后的检查，确保不留后患9.建立程序在完工后对承包商业绩进行评审，并保存记录10.建立提高承包商业绩的战略5.6变更管理1.制定了变更管理制度2.对变更过程的风险进行分析和控制3.变更管理程序明确了变更申请、审批、评审、实施、验收等有关程序及负责人4.变更项目对所有资料和制度等事项进行了更新5.有合适的团队对变更管理的有效性整个过程进行评估6人员管理6.1人力资源1.对各种岗位进行安全能力与素质的要求进行明确定义2.组织根据业务需求制定招聘计划3.对员工经历进行核实，验证全部成员(含领导)的资格证书和执照有效性4.员工录刚前进行适当体检，建立试用管理程序5.所有人员（领导、新员工、临时工、转／停／复岗员工、访问者、承包商）由其直接负责人进行入职引导，介绍安全要求及注意事项，并对入职引导效果进行测试与评估6.有系统预先识别员工离职征兆7.有程序要求适当人员与离职者面谈离职原因，并评估员工离职原因8.有程序对识别出的造成员工离职的组织内在问题进行处理9.离职员工进行离职体检6.2安全培训1.制定了安全培训教育制度2.有程序识别个人（含领导）安全培训需求，考虑了职责需求、员工测评、公司目标、标准提升、个人需求等内容3.建立培训计划、培训目标和标准、培训记录、个人培训档案4.有专门的安全培训机构，配备了合格的培训教师，培训设施充分有效5.培训课程有规范的教案，培训文件保证培训质量和连贯性，培训过程采用多种交流技术6.培训内容进行知识和能力测试、考核7.对培训效果进行定期评审，至少考虑培训需求完成程、培训达标程度8.培训体系采取了改进措施7信息管理7.1沟通系统1.有机构促进组织内部及组织与外部的沟通联系；沟通范围涉及与管理人员、与工作人员、与各部门、与外来人员、与外部单位之间的沟通2.对有关人员进行沟通能力培训3.建立逐级沟通和越级沟通渠道，沟通方式多样4.对所沟通的信息及时反馈5.有程序对发布信息进行审核6.对沟通渠道使用者进行调查以评估其有效性，发现的问题进行总结归纳，采取了措施提高沟通效果7.2会议制度1.会议管理制度有程序协调日常业务会议安排，规定了每个会议的目的、主持、频率、参加人员，要求会议有记录并有明确的保存期限，采取适当频率进行日常会议检查2.管理会议有规范的书面议程、会议记录，规定保存期限3.为班组会议主持者提供合适的资料，会议有关事项得到跟踪并传达到高层管理人员4.建立交接班管理制度，制定规范的交接班记录表单，明确交接班负责人员和交接条件，规定问题处理方式，交接班会议记录专人妥善保存5.专家、来访者等非管理人员以适当频率参与班组会议6.对会议效果进行有效性持续评价，参会人员对会议的有效性持肯定态度7.3激励方式1.制定了个人和团队的突出业绩评价标准，采用有计划和非计划、正式和非正式多种方式进行表扬2.有程序对受表扬的个人和团体业绩进行适当推广示范和学习，表扬信息有效传达到适合的部门3.员工受到表扬的机会均等，力度得当4.制定了明确的纪律标准5.详细规定了帮助业绩表现差的员工的方法6.建立组织内部的抱怨/申诉程序，保证抱怨/申诉渠道畅通7.有专门的人员对抱怨/申诉问题进行处理、反馈和跟踪8.有主动了解员工安全需求的机制，对员工需求做出恰当反馈9.有措施缓解员工劳动疲劳，升对员工进行合理的情绪管理10.关注员工的工作外安全，员工家庭参与工作外安全教育活动，组织以适当的方式和频率将工作外安全信息送到员工家中8文件管理8.1合规保障1.有系统关注新法规、标准和规范的发布，并识别过期、无效或作废的法规、标准和规范2.有适当的渠道获取法规、标准和规范3.选用合适的专家识别适用的法规和运营许可4.编制完整、适用的法规、标准、规范和运营许可清单，列表安排有利于有关人员使用，内容涉及健康、安全、环保、人员聘用等方面的要求5.有系统明确有关法规、标准和规范对组织业务的影响及程度6.所有通用要求有效传达到全体员工，特殊要求进行了专门的沟通7.详细说明了运营许可的登记管理部门，对运营许可所需的详细材料进行了编辑8.有系统保证运营许可的有效性，包括有效期限、工作范围、申报时限等9.有部门负责接收、传达并保管上级主管部门下发的文件10.建立向主管部门报告的管理制度，明确需要报告的事项，报告的时机，报告的方法/格式，报告的个人职责，收到报告的确认8.2规章制度1.组织制定了内部文件管理制度2.内部文件（主要包括体系文件、行政管理文件等）的编写、审核、签发都明确了相应部门和个人的职责3.内部文件的分发要进行登记，有程序确保使用部门、场所能得到使用版本4.建立完善的文件保存和借阅制度5.建立外来文件的控制程序6.内部文件定期评审修订7.文件的作废与销毁程序严格8.定义文件的受控状态，并有控制办法8.3技术文档1.识别了所有操作程序2.合适的员工参与到规程的开发、制定3.操作规程定义了关键工艺参数、操作方法4.安全操作规样经过评审5.安全操作规程有正式程序进行签发6.建立安全操作规程的发放程序，有专人负责发放到有关岗位，有发放记录，有接收记录7.有关人员对操作规程进行了培训和学习8.规程进行分级复核，按规定的时间表完成复核，复核程序有效9.发生变更时应有程序要求进行规程的修订10.有程序识别过期和作废的操作规样，并妥善处理9事件管理9.1报告调查1.对事故/事件进行了定义；2.制定了事故/事件报告流程3.规定了事故/事件的报告时限4.明确了事故/事件报告的相关负责人5.对事故/事件的报告描述内容进行要求6.事故/事件报告进行详细记录7.建立事故/事件投诉管理程序8.鼓励和推动对未遂及低于标准状况的报告9.根据风险评价测定事故/事件调查的深度10.定义了不同事故/事件的调查团队11.外部机构执行调查时有清楚的程序指导行动安排12.调查系统中包含一线主管人员13.中高层领导参与到重要事故的现场调查工作14.有员工代表适当参与事故调查15.事故调查负责人接受过正式的调查技术培训16.调查报告有标准格式描述有关事项17.对重大潜在的事故/事件进行调查并报告9.2统计分析1.规定事故/事件的统计范围和指标2.限定事故/事件的统计时限和周期3.明确事故/事件的统计职责与权限4.获取工作外事故信息5.统计事故/事件损失6.记录各类事故/事件总数7.统计分析各类事故/事件趋势8.重大事故数量趋势进行统计分析9.按年度对比分析统计比率指标10.事故分析的结论论传达到相关个人9.3跟踪处理1.中高层领导以适当的频率对所有初始事件报告进行复核2.组织对事故调查报告进行评审3.组织确保纠正预防措施均已完成4.跟踪系统识别未完成措施的原因并评估其影响5.重大跟踪措施的报告有效地沟通到有关方6.组织对跟踪措施的有效性进行评审7.组织通过多途径对事故报告进行核实以验证报告的事故数量8.重大事件向有关方公布10应急管理10.1应急准备1.建立应急指挥系统，应急指挥实行分级管理2.建立了各类应急救援队伍，包括救援组、联络组、疏散引导组、安全防护组等3.明确了应急小组负责人、成员及各应急小组的职责4.配备了充分、有效的应急物资，包括抢险抢修器材、通讯联络器材、个体防护用品、医疗急救器材和药品、照明器材、运输交通工具和国家规定的其他有关器材5.各类器材合理布置，进行经常性保养，并有记录10.2应急计划1.建立应急预案编制小组，负责应急预案编制和定期修订2.应急预案应经过安全生产委员会评审后由最高管理者签发3.应急预案应有综合预案和专项预案4.应急预案发放到各级基层单位，负责人人手一册，清楚各自的应急职责5.应急预案报当地主管部门备案6.应急预案通报有关协助单位7.全面识别了紧急事件，包括飓风、暴雨、地震、暴雪等白然灾害、火灾、爆炸事故；易燃易爆介质泄露、中毒事故；滑坡、坍塌。