第三十九讲
外部性内部化与效率提高
目的和要求
• 目的：本讲分析如何治理有外部性市场的低效率。 • 要求：
（1）理解外部性内部化的概念 （2）理解通过庇古税来治理外部性 （3）理解污染许可证交易 （4）理解科斯定理
39.1总思路：外部性内部化
• 外部性导致效率因为外部性导致私人成本小于社 会成本，或者私人收益小于社会收益，进一步是 因为行为人没有得到它产生的外在收益，或者没 负担他所带来的外在成本。
• 现实中有些产权不能完全明晰的，还存在比较大的交易 成本，因而不仅产权的初始分配会影响经济效率，而且 私人办法并不总是有效的。
（补贴前）当局者的边际收益曲线（PMR）
市场需求曲线
O
Qm
Qc
Q
项目 市场均衡(Qm,Pm) 补贴后（Qc，Pc） 补贴带来的变化
当局者福利 A A+B+C+E B+C+E
旁观者福利 B B+C+D C+D
政府福利 0 -B-C-D-E -B-C-D-E
社会总福利 A+B A+B+C C
39.3 污染许可证交易
• 在控制总污染量的同时，许可证交易能够提交效率。 • 减污成本低的企业愿意出售污染权，减污成本高的企
业愿意购买污染权。 • 许可证最终会流动到那些支付意愿高的企业手中，也
就是会流到减少污染的边际成本高的企业手中。 • 污染许可证交易与征收污染税的异同：污染许可证通
过直接确定污染量，从而决定污染价格；污染税通过 直接确定污染价格。从而决定污染量。证供给 与排污权需求共 同决定污染价格
污染许可 证的供给
Pc 污染税 设定污 染价格
O
Pc
污染税与排污 权需求共同决 定有效污染量
Qc
Q污染量
污染许可证 确定了有效 污染量
排污权的需求
Qc
Q污染量
9
39.4 外部性与市场解决方法
• 用道德规范和社会约束来解决外部性。大多数人不 乱扔垃圾，并不是因为有相应的法律，而是因为大 多数人认为随处乱扔垃圾是不对的。
• 外部性内在化：通过一些方式把外在收益转化为 私人收益，使行为人得到外在收益，从而私人收 益等于社会收益；或者通过一些方式把外在成本 转化为私人成本，使私人负担外在成本，从而私 人成本等于社会成本。
39.2 政府税收与补贴政策
• 税收。当存在负外部性时，政府可以通过对它们征收等于 外在成本的税收，从而强制它们支付外在成本，或者说： 每单位征税=有效产出水平说对应的边际外在成本。 实际 生活中的排污费就是一种庇古税，比如高汽油税和高烟税 等。
旁观者福利 -B-C-D
-B
C+D
政府福利 0
B*E
B+E
社会总福利 A+E-D
A+E
D
P
E
Pc
B
Pm A
有效均衡 （SMR=SMC）
C D
社会边际成本曲线（SMC） 市场供给曲线 当局者的边际成本曲线（PMC）
社会边际收益曲线（SMR）
市场均衡 （PMR=PMC）
补贴
（补贴后）当局者的边际收益曲线（PMR）
A
Pc
Pm
E
D C B
（税前）市场供给曲线 当局者（税前）边际成本曲线（PMC）
市场均衡 （PMR=PMC）
市场需求曲线
当局者的边际收益曲线（PMR）
社会边际收益曲线（SMR）
O
Qc Qm
Q
项目 市场均衡（Qm,pm ） 税后均衡（Qc，Pc ）
征税带来的变化
当局者福利 A+B+C+E
A
-B-C-E
• 科斯定理。只要产权明晰、交易成本为零或者比较低， 无论初始产权属于谁，当局者与旁观者之间都可以通过 协商交易实现经济效率。
• 理解科斯定理需要注意两个内容：第一、有效性：当局 者和旁观者之间可以通过协商交易实现社会资源的有效 配置；第二、有关性：依靠当事人协商交易来解决外部 性，这与产权是否明晰、交易成本的高低有关。第三、 无关性：初始产权的分配状况不影响效率的实现。
例子：污染许可证交易
• 在快乐山有三家工业企业，它们的初始污染水平和减污成本如下表。政府 想把污染量减少为120单位，所以给每个企业40单位的许可证。试问：
企
最初 染水平
减少 位 染的成本
A
70
20
B
80
25
C
50
10
• 如果许可证不能交易，减少污染的总成本是多少？
（70-40）*20+（80-40）*25+（50-40）*10=600+1000+100=1700元
• 如果许可证可以交易，谁出售许可证，出售多少？谁购买许可证，购买多 少？减少污染的总成本是多少，比不能交易时成本减少多少？
（70-40）*20+（80-40-40）*25+50*10=600+0+500=1100元
1100-1700=-600元
• 许可证交易价格为多少，为什么？
BC之间的许可证交易价格在10-20之间。如果低于10，C不会卖，如果高于 20，A也愿意卖了。
• 补贴。当存在正外部性时，政府可以通过对它们补贴等于 外在收益的货币，或者说每单位补贴=有效产出水平所对 应的边际外在收益，从而使造成外在收益的行为人能够得 到相应的好处。实际生活中建立的见义勇为基金具有这样 的性质。
P
F
有效均衡 （SMR=SMC）
社会边际成本曲线（SMC）
（税后）市场供给曲线 当局者（税后）边际成本曲线（PMC）
• 慈善行为。许多慈善行为的产生就是为了解决外部 性。比如，大学接受校友的捐款，通过捐款筹资的 环境保护组织。
• 不同的经营整合。比如，苹果园主购买蜜蜂，或者 养蜂人购买苹果园，这种业务整合解决外部性。
• 利益各方签订合约。比如苹果园主和养蜂人之间保 持独立，但是签订合约，规定苹果树量和蜜蜂量， 规定一方对另一方的支付或者补偿。