本部各职能部门2018 年工作总结及 2019 年工作计划职能部门：法务审计部部门负责人：
一、 2018 年绩效目标完成情况
关键指标目标值完成值分值自评分复评分
内控、风控体系建设及执行
诉讼案件管理
审计监察执行制度宣贯及培训1.初步建立有效的内部控制体系，
完成各关键内控风险点梳理。

2. 建设项目各环节风险识别控建设项目各
制。

环节风险能够
3. 内控、风控的合规性审查，做
识别，尚未能
好提前预防工作。

有效控制
4.至少制订 2 个以上的常见风险
控制的工作标准或指南。

建立诉讼案件管理机制，诉讼及仲机制已建立，
裁案件及时处理率 100%。

能够有效处理
1. 完善公司审计管理体系，执行落
实好集团相关审计监察制度。

暂由集团统一
2. 按季度发布内审监察报告
行使职能
3.公司内部投诉、举报及时处理率
100%。

1.法务合规与审计监察类制度年
度宣贯培训次数≥ 2 次。

完成目标
2. 廉政教育宣贯培训次数≥ 2 次。

4034
2020
1515
1010
1. 制度流程体系完善，依据公司制
度及要求开展工作。

体系有待进一
体系建设15 11
步完善
2.部门流程审批效率。

3.新发布制度培训率 100%。

4.部门年人均受训时间≥ 30 小时。

合计10090 二、 2018 年重点工作完成情况
（一）风控和内控 ( 非诉类事务）
1.目标
初步建立有效的内部控制体系，完成各关键内控风险点梳理，及时进行培训指导，各环节风险进行识别和有效控制。

2.完成情况
OA 流程实现了风控节点全覆盖，关键内控风险点进行了梳理，
各环节风险能够识别，能够从风控角度提出整改意见和解决方案，及时进行了“普法”培训指导。

各职能部门、区域及项目在法律风险意识上得到一定程度的提升。

（1）截至 2018 年 12 月 24 日，完成了 478 项合同及用印流程评审，107 项签报流程评审，就企业经营、招投标、合同签订、分包管理等各环节进行了风险提示和合规规范。

（2）完善了全部合同范本的修订，新增EMPC内部承包合同、EMPC框架协议等重大合同范本4 个。

（3）完成了“小班组”劳务分包模式可行性分析，制定了实
施方案，拟定了配套合同和操作办法。

（4）制定《建设三大商务红线 / 橙线》，配合商务就招采流程和管理风险细节进行了控制和完善。

（5）进行了新员工工程风险合规培训、人力条线劳动合同风
险培训、商务条线分包合法性培训等。

（6）组织和参与了北港物流园项目总包合同纠纷、马栏山项
目投资建设合同谈判及湘雅学生公寓项目结算争议等几个重大项目
的争议调处。

（二）案件纠纷管理（诉讼类事务）
1.目标
建立诉讼案件管理机制，诉讼及仲裁案件及时处理率100%。

2.完成情况
承办的主要案件有：益阳顺德城施工合同纠纷执行案（按期顺利回款），中企国际定金合同纠纷执行案（执行立案阶段），深圳公司方清华等 4 个劳动仲裁案（调解结案），南京园区道路施工合同纠纷案（调解结案），涟水外国语学校王国会工伤案（指导区域应诉，已履行结案），湘雅项目刘志福工伤案（调解结案），昆山工厂供板合同纠纷案（起诉准备阶段）。

（三）存在问题分析
1.内控风控体系建设相对滞后；
2.区域的案件风险处置能力不足；
3.普法执法的渗透力度不够；
4.日常事务性工作占用时间较多，效率不高。

（四）改善措施
1.体系建设步伐加快。

初步建立有效的内控风控体系，完成各关键风险点的梳理，做好项目各环节风险识别控制，制定法务审计部门风险管理标准化手册，着力增强项目的抗风险能力和履约能力。

2.案件管理井然有序。

规范各区域公司的涉法涉诉事务，建立良好的诉讼案件管理机制，有效利用外聘顾问，做好诉讼案件的风险评估，合理止损。

另外，对胜诉的执行案件及时主张权利，扎实推进执行回款进度。

3.培训宣贯及时到位。

法务审计类相关制度发布时，就常见的风险防控节点，应及时组织宣贯培训，适时邀请外聘顾问、专家学者进行专题讲座，逐步让法律意识、风险意识成为大家的工作常识。

4.日常工作有条不紊。

合同审查、纠纷调处、法律咨询、专项分析等非诉类日常工作要确保时效性、准确性和科学性，要合理分配时间，识别轻重缓急，提高处置效率，努力为各职能部门和各单位提供有效、可靠的法律支持。

三、 2019 年绩效目标
绩效指标目标值
1、完成各关键内控风险点的识别与控制。

内控、风控体系建设及执行
2、内控、风控的合规性审查，做好提前预防工
作。

3、关键风险流程节点覆盖率100%。

诉讼纠纷管理诉讼、仲裁案件及各类纠纷及时处理率100%。

1.建立公司审计监察管理工作机制，制度设计，
执行落实好集团相关审计监察制度。

2.公司内部投诉、举报及时处理率 100%。

审计监察建设及执行
3.出具专项审计报告≥ 2 个。

4.例行审计≥ 2 次。

基本完成工作机制标准化、常见风险防控标标准化建设
准化，初步形成部门标准化手册。

1. 廉政教育、制度宣贯培训次数≥ 2 次。

宣贯及培训
2. 法务合规与审计监察类培训次数≥ 2 次。

四、 2019 年重点工作计划
1.目标
建立卓越的内部管控结构，完善审计监察职能，紧紧围绕公司战略目标，建立规范的法审工作标准体系，通过切实可行的分步实施方案，逐步完善企业法律风险防范体系，法务审计风险防范机制全面建立，提高依法治企的能力水平。

2.保障措施和时间节点
主要通过组织保障、体系建设、制度设计、宣贯培训等措施来分
部实现前述目标，具体分为以下三个阶段：
第一阶段 : 2019 年 1 月 1 日-3 月 31 日。

通过解决企业现有问题，预防和减少企业损失。

一是完善法务审计岗位设置和职责，配备审计监察专业人员，优化部门职能定位；二是根据公司的经营模式、管理架构、业务流程等，进行全面风险识别，制定改进公司内部管理与控制的方案，重点解决历史遗留问题，如遗留案件，债权催收等，以及相对突出的法律问题；三是在集团的制度框架下，制定适用于建设的审计监察制度和规则，如纪检监察程序规定，审计实施办法，例行审计和专项审计规则等，并制定配套量化的考核评价制度，发布审计监察报告，固化审计成果。

第二阶段 : 2019 年 4 月 1 日-2019 年 6 月 30 日。

通过建立完善的标准和制度，及时宣贯，落实经营风险预防和控制。

一是借集团标准化年的战略契机，针对公司的生产经营全过程全链条，制定一系列常见风险点的实施标准，如“合同审查标准” ，“分包单位解除合同实施
标准”等，逐步形成“风险管理标准化手册” ；二是加大“普法”和“执法”力度，每个季度法律培训不少于 1 次，提升全员法律意识、证据意识，助推履约能力建设，并掌握常见的风险识别和处置办法，同时加强对有关单位和部门的监督和指导，确保收到实效。

三是形成常态化的审计监察机制，根据领导的统筹安排，实施例行审计、专项
审计及跟踪审计，每半年度例行审计 1 次，专项审计一年不少于 2 次。

第三阶段：2019 年 7 月 1 日-2019 年 12 月 31 日。

初步构建企
业法律风险防范体系，实现依法治企。

一是制度和标准设计全覆盖，以
法务审计组织建设为依托，建立以法审流程管理体系、合同管理风险防范体系、项目管理风险防范体系、财务管理风险防范体系、诉讼案件风险防范体系等方面为主要内容的企业法律风险防范体系。

二是强化部门联动，形成风控合力，营造全员“学法、懂法，用法”的良好氛围，编织成一张严密的法律风控网，全面实现“依法治企”。

三是加大审计监察力度，形成高压态势，重拳打击严重违规违纪行为，保障公司资产安全。

评价意见：
董事长签字：日期：。