WTO法律制度第一节．WTO法律制度概述一．WTO 与GATT的联系和区别1.联系⑴组织意义上，WTO取代了GATT；⑵规则意义上，WTO纳入了GATT2.区别⑴性质不同：国际组织；非国际组织⑵法律依据不同：《建立世界贸易组织协定》；《关税与贸易总协定临时适用议定书》⑶适用的力度不同：WTO不允许成员对WTO的规则作出保留或偏离，除非符合WTO允许的免责或例外；GATT则要求成员在不违反现有国内立法的范围内最大限度地适用GATT的第二部分⑷调整范围不同：WTO调整货物贸易、服务贸易和于贸易有关的知识产权；GATT只调整货物贸易，且还不包括纺织品贸易，对农产品贸易的调整也缺乏强有力的约束⑸争端解决制度不同：WTO的争端解决机制统一并有较强的约束力；GATT的争端解决机制分散且约束力弱二．WTO法律制度框架三．WTO的组织机构图四．中国的入世承诺【注】中国的权利义务包括两项：⑴合成员国都应承担的规范性义务⑵《中国加入世界贸易组织议定书》及其附件《中国入世工作组报告》㈠对外经营权1.放开外贸经营权（2004年已完成）2.国家专营企业㈡倾销与补贴中的非市场经济承诺1.倾销的确定（市场经济导向型企业）2.国有企业补贴㈢特定产品的过渡性产品保障机制（2013年底已完成）㈣与贸易有关的保障措施及非关税措施第二节．WTO的基本原则一．最惠国待遇原则㈠最惠国待遇原则的含义最惠国待遇原则：一成员将在货物贸易、服务贸易和知识产权领域给予任何其他国家的优惠待遇，立即和无条件地给予其他各成员方。

㈡最惠国待遇原则的特点普遍性（多边）、自动性（无条件）、相互性、同一性㈢最惠国待遇原则的例外1.GATT协定下最惠国待遇原则的例外⑴边境贸易⑵普遍优惠待遇⑶以关税同盟（如欧盟）和自由贸易区（如北美自由贸易区）形式出现的区域经济安排⑷第20条一般例外⑸第21条安全例外⑹允许以收支平衡为理由偏离最惠国待遇⑺允许对造成国内产业损害的倾销进口或补贴进口征收反倾销税和反补贴税⑻对某一成员或某些成员最惠国义务的豁免2.TRIPs协定下最惠国待遇原则的例外⑴由一般司法协助及法律实施的国际协定引申出的且并非专为保护知识产权的⑵《伯尔尼公约》和《罗马公约》允许的按互惠原则提供的优惠⑶TRIPs协定未加规定的表演者权、录音制作者权和广播组织权⑷在WTO建立前已生效的国际知识产权公约中规定的权利3.GATS协定下最惠国待遇原则的例外【注】对发展中成员实行的特殊或差别待遇⑴允许发达国家成员通过制定“普遍优惠制方案”，单方面给予发展中国家成员以非互惠的、普遍的优惠关税待遇⑵各协议给予发展中成员以过渡期安排⑶某些协议给予发展中成员更优惠的市场准入条件⑷要求发达国家成员给予发展中国家成员，尤其是最不发达成员以技术援助和支持二．国民待遇原则㈠国民待遇原则的含义国民待遇原则：对其他成员的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者或持有者所提供的待遇，不低于本国同类产品、服务或服务提供者及知识产权所有者或持有者享有的待遇㈡国民待遇原则的具体适用1.GATT协定下国民待遇原则的具体适用⑴给予同类产品完全的国民待遇⑵例外①第20条一般例外；②第21条安全例外；③政府采购例外；④只给予某种产品的国内生产者补贴；⑤有关外国电影片放映数量的限制2.TRIPs协定下国民待遇原则的具体适用3.GATS协定下国民待遇原则的具体适用⑴允许非完全的国民待遇⑵国民待遇受各成员承诺（市场准入和国民待遇两个方面）的限制三．透明原则四．自由贸易与公平竞争原则五．对发展中国家成员尤其是最不发达国家成员的优惠原则第三节．WTO的货物贸易规则一．《GATT1994》1.基本原则⑴非歧视：最惠国待遇、国民待遇⑵自由化：关税减让、一般性取消数量限制原则2.例外条款⑴第20条一般例外GATT20：成员方出于实现一定的正当目的，可以采取贸易限制措施，但这种限制必须不是武断的、不正当的或对贸易造成变相限制。

该条款规定了成员方义务免除的10种一般例外，性质上属于对公共秩序的保留①维护社会公德所需②保障人和动植物生命健康③进出口黄金白银（国家因防备战争需要要储存金银）④海关保证关税、反垄断以及知识产权等行政法令的实施⑤与监狱囚犯产品有关的措施（基于国际人道主义，中国存在这样的规定）⑥保护具有艺术、历史或考古价值的国宝（保护非物质文化）⑦保护可用尽自然资源，但须和限制国内生产或消费一同实施（中国原材料出口限制案）⑵第21条安全例外GATT21：缔约方提供有关国家基本安全利益的资料和为国家基本安全利益所采取的行动以及根据联合国宪章为维护国际和平安全所采取的行动不受总协定的约束①联合国维和及禁运措施②核裂变及军事技术有关过失③缔约方认为为保护其国家安全所必需④战时或其他紧急情况所需措施二．涉及敏感商品的协议㈠农业协议㈡纺织品与服装协议三．与标准有关的措施协议㈠TBT㈡SPS四．与海关管理有关的措施协议㈠海关估价协议㈡原产地规则协议㈢进口许可程序协议㈣装运前检疫协议五．贸易救济措施协议㈠反倾销协议1.倾销：在正常贸易过程中进口产品以低于正常价值的出口价格进入进口国市场（倾销的认定不以造成损害为条件）2.反倾销的适用条件 ⑴进口产品存在倾销⑵对国内产业造成实质损害或者产生实质损害威胁，或者对建立国内产业造成实质阻碍 ⑶倾销和损害之间存在因果关系 3.正常价值的确定方法⑴正常情况下，按顺序确定：①出口国国内市场正常贸易中的可比价格②产品出口到第三国的可比价格或者该产品的构成价格（两者位于同一顺序）⑵非市场经济国家，使用替代国价格：根据一个市场经济第三国的同类产品的数据来确定其正常价值，进口国具有自由裁量权 【例外】对来自于非市场经济国家的市场经济导向型企业的产品，仍应适用一般正常价值的确定方法4.中国的反倾销与被反倾销中正常价值的确定方法：⑴中国反倾销：根据2002年我国的《反倾销条例》适用正常价值的一般确定方法 ⑵中国产品被反倾销：①中国入世15年非市场经济国家的承诺→②WTO 成员有权适用替代国价格确定中国产品的正常价值→③个别企业如能证明自己是市场经济导向型企业，WTO 成员针对该企业的产品应适用一般方法确定正常价值5.我国反倾销调查程序①商务部发起（申请或主动） ↓②初步裁定：终止调查或临时措施 ↓③终局裁定：取消临时措施或征收反倾销税 ↓ ↘ ↗④行政复审（申请或主动） → ⑤ 国内司法审查（利害关系人对商务部提起行政诉讼）6.贸易救济措施的国内司法审查和多边救济程序 ⑴国内程序救济——国内司法审查：利害关系人针对进口国调查机关在进口国提起行政诉讼程序⑵多边程序救济——WTO 争端解决：上升为进出口国政府之间的争端在WTO 框架内解决贸易救济措施争议的国内司法审查和多边救济程序的主要区别：主体不同、申诉对象不同、审查标准不同 项目 国内司法审查 多边救济程序当事人利害关系人诉主管机关进出口国政府申诉对象 主管机关的决定或措施 主管机关的决定或措施、复审法院的裁决、进出口国有关立法本身 审查标准 进口国国内法WTO 的相关规则7.反倾销措施⑴临时反倾销措施①临时税或担保②进口经营者承担③终裁确定不征税或不追溯征税的，临时税应退回，担保应解除④反倾销税追溯征收的，适用“多退少不补”原则⑵价格承诺①出口经营者可以作出②主管机关可以接受③主管机关初裁之前不能寻求或接受⑶反倾销税①进口经营者缴纳②原则上不追溯征收③一般不超过5年【注】：在同一案件的终局裁决中，征收反倾销税和接受价格承诺不得同时并用㈡反补贴协议1.补贴的构成要件：⑴政府提供的财政资助（直接或间接、现金或非现金形式）；⑵接受者获得利益2.反补贴协议的特点：只适用于工业品补贴，农产品补贴规定于《农产品协议》3.反补贴适用的条件：⑴进口产品存在专向补贴；⑵对国内产业造成（实质）损害；⑶因果关系【注】专向补贴：指对某一企业或某一产业或某个特定区域的企业提供的补贴4.反补贴措施：临时反补贴措施、承诺（出口国政府或出口经营者作出）和反补贴税㈢保障措施协议1.保障措施的适用条件⑴进口产品数量大量增加【注】：增加的原因是由于未曾预见的情况和成员履行WTO义务的结果——可以针对公平贸易行为⑵损害（严重损害或者严重损害的威胁）⑶因果关系2.保障措施适用的限制：⑴非歧视：只能针对产品不论其来源⑵措施种类：提高关税或数量限制⑶有时间限制（一般4年、特殊情况不超过8年或10年）⑷事后应磋商补偿，如果无法达成补偿协议，受影响成员方有权采取对等报复措施【注】两反一保的区别：两反措施必须针对特殊来源的产品，保障措施则不需要3.中国入世承诺之一——特定保障措施的承诺（12年，2013年底已完成）⑴WTO的其他成员可以专门针对中国产品采取保障措施⑵实施条件（市场扰乱或市场扰乱威胁）低于一般保障措施（严重损害或严重损害威胁）【注】“两反一保”的比较六．TRIMs协议1. TRIMs协议主要禁止规范：禁止成员方采用违反《GATT1994》第3条（国民待遇原则）和第11条（一般性取消数量限制原则）的投资措施【注】：TRIMs协议强调的是货物贸易领域的国民待遇，而不是投资领域的国民待遇2. TRIMs协议禁止范围⑴与国民待遇原则不符的投资措施：①当地成分要求：直接或间接要求企业必须购用一定数量的东道国产品作为其生产投入Eg：原《合资法》中的“尽先当地购买”②贸易平衡要求：将企业的进口限定在该企业出口量或出口值的一定比例内⑵与一般性取消限制措施不符的投资措施：①贸易平衡要求②进口用汇管制：企业进行生产所需的进口被限制在属于该企业流入的外汇的一定数量内③国内销售要求：限制企业的出口数量第四节．WTO的服务贸易规则一．GATS协议㈠国际服务贸易的界定1.跨境交付（服务本身跨界）：服务提供者在一成员领土内向另一成员领土内的消费者提供服务2.境外消费（消费者跨界）：服务的提供者在一成员的领土内向来自另一成员的消费者提供服务3.商业存在（服务者跨界并设立机构）：一成员的服务提供者在另一成员领土上设立商业机构或专业机构，为后者领土内的消费者提供服务4.自然人存在（服务者跨界但不设立机构）：一成员的服务提供者以自然人身份进入另一成员的领土内提供服务㈡GATS协议的特点1. GATS协议是框架性协议，强调逐步自由化原则⑴框架性：没有各成员方统一的行为准则⑵逐步自由化：是否给予市场准入、国民待遇，依每一成员具体列出的承诺表来确定2. GATS协议下的具体承诺：⑴市场准入；⑵国民待遇二．GATS的附件【注】GATS与GATT的区别第五节．WTO争端解决机制一．WTO争端类型1.违反性申诉（最主要）⑴申诉方须证明被诉方的措施违反了WTO有关协议的条款；⑵申诉成功，被诉方需要废除或修改有关措施2.非违反性申诉⑴申诉方只须证明被诉方的措施使其根据有关协议享有的利益受损或丧失；⑵申诉成功，被诉方没有取消有关措施的义务，只需要作出补偿；3.其他情形：暂无二．WTO争端解决程序㈠基本程序㈡可选程序斡旋、调停、调解、仲裁：①协商自愿采用；②保密；③可随时开始随时结束三．WTO争端解决机制的特点统一性、时限性、独立性、一定程度的强制性。