浙江省软科学研究计划可行性报告项目名称浙江省农村公共品供给效率评估申报单位衢州学院项目负责人汪本学主管部门衢州市科技局申报日期2012.12.20二〇一二年十二月一、立项背景和意义。

（一）立项背景改革开放30 多年来，我国已经基本解决了物质生产严重匾乏的矛盾( 农民基本解决了温饱问题 ) 。

在私人物品生产严重不足这一社会主要矛盾基本解决之后，不同社会群体享受改革开放和物质生产发展成果的实际程度差距却越来越大，因此，提高公共品供给效率，则是当前我国公共经济领域一个急需解决的理论和实践问题。

就浙江而言，随着建设社会主义新农村建设步伐的加快，国家较大规模地扩大财政支农规模来解决农村公共品的供给不足问题。

加之浙江区域经济的快速发展，地方财力不断增强，农村公共品供给取得了长足的进步，公共品投入逐年增加。

但是，高投入并不等同于高产出，高投入也可能产生低效率。

经过近十年的加大投入，浙江农村公共品供给不足的根本问题不仅是财政投资不足的问题，更重要的还在于公共品供给效率低下的问题。

效率低，再多的投资也会被浪费掉。

因此，在此背景下，我们认为与农村公共品供给不足相比较效率问题研究更为复杂更为急迫。

（二）意义1.改进农村公共品供给效率是社会主义新农村建设的客观要求。

科学合理地划分中央、省( 市 ) 与县乡政府在农村公共品供给中的职责，规范各级政府在提供农村公共品过程中的行为，确保农村公共品供给质量，提高供给效率，促进农村社会事业发展，是城乡统筹的重要任务，也是社会主义新农村建设健康发展的必然要求。

2.研究农村公共品供给效率是我国农村公共管理理论发展的重大任务。

我国农村公共管理具有特殊性，农村有极大的公共品需求空间，但存在着严重失衡现象，客观上致使农村公共资源配置成本相对较高。

要走出农村公共资源贫乏而又过度浪费的“尼斯坎宁(W.Niskanen) 怪圈”，当务之急就在于抑制压力型供给膨胀，舒张动力型供给需求。

研究农村公共品供给效率，正是为实现农村公共品供给机制张弛有节、舒抑适度，提供理论基础和价值标尺。

3.对农村公共品供给效率进行评估是事关浙江改革与发展的重大民生问题。

改革开放以来，浙江的发展成就巨大，但农村的发展滞后于城市，农村、城市居民的收入差距进一步扩大的趋势仍然存在，提高农村公共品供给效率对于解决这一问题、改善民生具有重要意义。

（三）研究目的通过对微观、宏观两个层次农村公共品供给效率的因素分析，发现浙江农村公共品供给效率现状、规律。

在进一步对不同层面农村公共品供给效率进行差异与对比分析的基础上，发现农村公共产品供给效率系统存在的问题，针对性地提出改进农村公共品供给效率系统、提高农村公共品供给效率的相关政策建议。

二、国内外研究现状和发展趋势。

（一）国外研究现状国外文献有关公共品供给效率问题的研究，概括起来，包含三个基本内容。

一是公共品供给效率的标准是什么，即公共品供给效率是什么，从本质上讲就是公共品供给过程中“效率(efficiency) ”与“公平 (equlty) ”的价值取向矛盾（ (Samuelson，1954; Kalzuka ，1965; J.E.StightZ,1983; Feehan， 1989 ;曼昆 2005）。

主要代表观点：如果经济可以利用它所得到的全部稀缺资源，就可以说这种结果是有效率的，公平与效率本质上存在差异，因而这两个目标不可避免地经常发生冲突；二是公共品供给效率是否能够测度以及如何测度。

经济学家对公共品供给效率的测度，一般采用估计公共支出效果的方法进行。

许多经济学家从设计“最优税制”角度，对公共品有效率供给进行内生化研究（雷伊，1986，；阿特金森，1970 Atkinsonandstiglits ， 1972； Deaton， 1977)。

研究表明，最优税收规则法能够具有可操作性；三是采取什么样的供给模式，能够最好地实现公共品供给的效率。

林达尔 (Lindal ， 1919)最先引入了具有个性化价格的均衡分析；阿罗(Karrow ， 1963)提出了著名的“不可能定理” 提出公共品供给的公平与效率总是难以调和的矛盾。

蒂布特引入“用脚投票”机制，提出了解决地方政府公共品供给效率问题的合理设想。

E.c.萨瓦斯（ 2002）的研究表明，没有任何逻辑理由可以证明公共服务必须由政府机构来提供，而摆脱政府公共服务低效率的最好出路是打破政府的垄断地位，积极实行公共服务的民营化。

国外虽然对于公共品及其供给效率的研究相当成熟，但对农村公共品供给效率的实证研究的确少见。

目前所能检索到的文献主要是财政农业投入各部分对经济增长的作用研究(Antle,1993; Sanjaypradhan,1995) 。

（二）国内研究现状主要研究包括：一是对农村公共品供给效率现状的研究。

公共财政支农项目效率评价与管理一直以来都是财政支农课题研究的焦点。

(陈锡文， 2005；于奎， 2005 ；辛毅， 2003；路卫民， 2003；侯石安， 2008；陈池波， 2009)主要观点是，当前县乡财政存在较多困难和问题，日益成为我国整个财政领域面临的突出矛盾，并在很大程度上制约着农村公共品供给效率提高。

二是农村公共品供给效率偏低的原因研究。

一般认为，我国农村公共品供给效率低归因于政府行为理念偏差，长期以来地方政府误将经济增长作为主要发展目的，忽视农村公共品供给，导致农村公共品供给不足；农村公共品供给决策机制导致供需结构失调，非生产性公共品供给过多过滥，导致公共品资源浪费；政府垄断社会事业发展，公共品供给忽视市场作用；中间环节过多提高了公共品供给成本。

(徐双敏， 2006；谷洪波、王建军， 2008；张红宇， 2009)。

三是对农村公共品供给效率偏低的程度及最优规模研究。

理论界对于我国农村公共品供给效率的实际水平及其偏低程度的判断，存在一定的争议。

国内众多学者对其进行了研究（樊胜根、张林秀等，2002；崔元锋、严立冬，2006；李琴、熊启泉，2008) 。

主要观点：从1995 年以来财政农业支出资金DEA 绩效系数一直处于下降的趋势，地方财政农业投入的效率较高，，中央财政农业投入的效率低下。

在我国财政支农支出项目的边际产出效应中，科技三项费用最高，基本建设支出次之，生产性支出和事业费最差。

按照各投入要素对农牧业总产值贡献的大小，确立各投入部分的优先序依次为农业科技投入、农村教育投入、农村基础设施投入、农牧户物质投入。

国内探讨公共品供给效率问题的研究文献很多，研究成果与日俱增。

但是，对农村公共品供给效率进行规范研究的文献并不多见，在系统进行规范研究基础之上再进行实证研究的文献更是凤毛麟角。

三、主要研究内容、技术关键及主要创新点。

( 一 ) 主要研究内容1.基础研究。

归纳国内外相关研究成果，在此基础上对农村公共品及其范围、供给效率及其价值目标体系进行界定，对农村公共品供给效率的相关理论进行梳理，奠定本文研究基础。

2.农村公共品供给效率双层因素分析。

在宏观、微观两个层面上，通过政府财政支农支出效率因素分析、农民对公共品供给效率“满意度”因素分析，发现我省农村公共品供给效率现状、存在的问题及影响因素间相互关系。

这是本研究的重点内容。

3.农村公共品供给效率系统功能协调性研究。

这是本研究的核心部分。

进行系统协调性分析的目的是考察农村公共品供给效率质量水平，从“综合效率”视角对农村公共品供给效率系统进行功能判断与区分，从而为制定改进效率系统、提高效率水平的相关政策奠定基础。

该系统包括宏观与微观两个层面上，决定农村公共品供给效率的“投入”与“产出”不同功能类型的组合。

4.农村公共品供给效率改进对策研究。

这是本研究的最终目的。

农村公共品供给效率系统的改进，涉及实现农村公共品“供给”与“需求”均衡的各个方面，本研究主要从四个具体机制构建，即需求表达机制、供给决策机制、管理监控机制和绩效评估机制，提出相应的制度创新对策措施与政策建议。

（二）拟解决的关键问题: 构建农村公共品供给“双层效率因素分析”模型。

采用微观层面农村公共品供给农民主观评价“满意度”分析、宏观层面县级截面数据包络分析(DEA)等手段，综合考虑农村公共品投入与产出两个子系统功能协调效率问题，揭示农村公共品供给效率现状及其变化规律。

（三）主要创新点：1。

本研究构建的农村公共品“双层效率因素分析模型”可能具有一定的原创性价值。

2. 分析、选择并提出适合浙江省情的农村公共品供给效率模式。

四、项目预期目标1.主报告；2. 核心期刊发表文章；3. 专著；4. 有关决策部门采用。

五、项目实施方案（时间进度，阶段目标）第一阶段：准备阶段（ 2012 年 12 月— 2013 年 3 月）。

第一，确定课题研究的内容及方向；第二，收集、整理课题相关资料。

第二阶段：调研阶段（ 2013 年 4 月— 9 月）。

第一，通过对各县市典型地区进行实地调研，深入了解浙江农村公共品供给效率现状、规律，进一步对不同层面农村公共品供给效率进行差异与对比分析。

第三阶段：成果撰写阶段（2013 年 10 月— 2014 年 8 月）。

第一，进行数据分析、实证分析、指标评价、报告初稿撰写等工作；第二，撰写中期研究报告等相关工作；第三，修改、完善报告以及结题。

六、研究方法、课题分解与技术路线。

（一）研究方法： 1.规范研究方法。

以公共产品理论、效率理论、满意度评价理论等为基础进行分析。

2.计量经济实证分析方法: 一是以农民对公共品供给效率“满意度”为被解释变量，对农村公共品的主观评价效率进行因素分析。

采用 Probit模型进行多元逐步回归处理。

解释变量选择能够直接影响农村公共品效率水平的连续变量，反映主观评价者个体特征的非连续变量转换成连续变量。

被解释变量数据由抽样调查获得，并将其转换为二元变量。

变量数据由当地统计报告与抽样调查获取。

二是对相应样本地区进行农村公共品供给效率的宏观测度，并进行因素分析。

实证分析中采用DEA一 Tobit两步法。

（二）课题分解（子课题）1.农村公共品供给效率价值目标体系研究；2.浙江农村公共品供给效率系统功能协调性研究；3.浙江农村公共品供给效率改进对策研究（三）技术路线七、现有工作基础和条件（一）负责人前期研究成果1.项目：① 浙江省社科规划重点课题《俞源古村落--- 经济社会变迁研究》(06WZT040)；②××市哲学社会科学规划课题——《衢州中小企业环境成本管理问题研究》(08QSKG04YB)；③《××市民营经济发展问题研究》（09QSKGYB03）。

2．专著：俞源－－神奇的太极星象村，浙江大学出版社（2011.08 ）。

3．论文：①基于 GE指数的农村居民收入差距分析，统计与决策（2012 年第 20 期， CSSCI）；②“有为政府”与农业产业集群发展，经济视角（2011 年第 7 期）；③农村居民消费行为分析—基于“ U”型曲线的假设与验证，经济问题（2011 年 11 期， CSSCI）；④“新二元结构”问题制度与政策研究，农村经济（2012 年 12 期 CSSCI）；⑤新农村建设背景下古村落产业结构调整思路，农业经济（ 2007 年第 9 期）；⑥发展县域经济加快欠发达地区跨越式发展，中国乡镇企业（2007年 4 期）；⑦民间金融及融资利率分析——以浙江××民间金融状况为例，农村经济与科技（2009年第 12 期）；（二）课题组成员主要成果我省财政科技投入绩效及其评价体系研究，浙江省科协软科学研究课，KX10B-02 ；“碳关税”对我省外贸产品利润损失的测算及其启示，浙江省社科联重点课题，2010Z12 ；衢州市生态农业与生态旅游协同发展研究，衢州市科技局（2012129），××人均 GDP3000 美元后的产业发展研究，市社科规划重点课题，09QSKGZD04 。