员工行为排查表
单位（部门)：姓名：
年月日
所在岗位:
分类排查内容排查情况备注
一、贪污侵占挪用类1．是否涉嫌贪污或侵占银行及客户的资金；正常（）关注（）可疑（）2．是否涉嫌挪用银行及客户资金；正常（）关注（）可疑（）3．是否涉嫌设立小金库或进行账外经营；正常（）关注（）可疑（）4．是否涉嫌组织、参与私分银行财产。

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二、贿赂类5．是否涉嫌索取、收受贿赂；正常（）关注（）可疑（）6．是否涉嫌行贿；正常（）关注（）可疑（）7．是否涉嫌介绍贿赂。

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三、其他
犯罪类8．是否涉嫌违法发放贷款；正常（）关注（）可疑（）9．是否涉嫌骗取贷款、票据承兑或金融票证；正常（）关注（）可疑（）10．是否涉嫌吸收客户资金不入账；正常（）关注（）可疑（）11．是否涉嫌违背受托义务，擅自运用客户资金及其他委托、信托财产；正常（）关注（）可疑（）12．是否涉嫌违规出具金融票证；正常（）关注（）可疑（）13．是否涉嫌违规出具保函；正常（）关注（）可疑（）14．是否涉嫌对违法票据承兑、付款、保证；正常（）关注（）可疑（）15．是否涉嫌盗窃公、私财物；正常（）关注（）可疑（）16．是否涉嫌诈骗公、私财物；正常（）关注（）可疑（）17．是否涉嫌非法集资、融资。

正常（）关注（）可疑（）18．是否涉嫌洗钱。

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四、外部19．是否被公安、司法机关传唤或调查取证；正常（）关注（）可疑（）
查办类20．是否被公安、司法机关采取刑事拘留、逮捕、监视居住、取保候审等
强制措施；
正常（）关注（）可疑（）21．是否被公安机关给予行政拘留、其他治安处罚；正常（）关注（）可疑（）
22．是否被新闻媒体负面报道。

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五、工作
表现类23．是否有指使、胁迫、诱骗他人违规操作的情况；正常（）关注（）可疑（）24．是否有受他人指使、胁迫、诱骗违规操作的情况；正常（）关注（）可疑（）25．是否有欺上瞒下、弄虚作假的情况；正常（）关注（）可疑（）26．是否有串岗、混岗、操作“一手清”的情况；正常（）关注（）可疑（）27．是否有随意简化、改变业务流程的情况；正常（）关注（）可疑（）28．是否有无正当理由逾假不归，或经常擅自离岗的情况；正常（）关注（）可疑（）29．是否有故意推脱、延迟、拒绝轮岗、交流或休假的情况；正常（）关注（）可疑（）30．是否有故意躲避、抵制录像监控、稽核、检查、审计，或在不合理的
长时间内未接受检查、审计的情况；正常（）关注（）可疑（）31．本人经办或管理的账务是否有非因业务差错或特殊业务处理的原因
造成的账务不符或不正常挂账的情况；正常（）关注（）可疑（）32．是否有故意造成业务差错或账务混乱的情况；正常（）关注（）可疑（）33．是否有隐匿、销毁、篡改业务凭证、记录、账册、档案的情况；正常（）关注（）可疑（）34．是否有违规为自己办理业务，或违规为父母、配偶、儿女及其他关系人
办理业务的情况；正常（）关注（）可疑（）35．是否有违规代客户保管存折（单）、办理开户、存取款、更换印鉴、
购买重要空白单证、签字等代客服务的情况；正常（）关注（）可疑（）36．是否有利用个人储蓄账户或“控制账户”违规存放、过渡本单位财务
费用的情况；正常（）关注（）可疑（）37．是否有利用个人储蓄账户或“控制账户”违规存放、过渡客户资金的情况；
正常（）关注（）可疑（）38．是否有利用职权为自己及亲友谋取不正当利益的情况；正常（）关注（）可疑（）39．是否有经常在上班时间办理私人的商业事务或交易活动的情况。

正常（）关注（）可疑（）
六、经济往来类40．是否有以本人或他人名义经商办企业、从事有偿中介活动的情况；是否存在自办、入股、参与
经营担保公司、小额贷款公司、网络借贷平台、第三方理财机构等融资中介机构，或者为融资中介
机构实际出资人、控制人等情况，是否存在其它参与社会融资行为
正常（）关注（）可疑（）
41．是否有与本人收入明显不符的大额炒股、炒期货、炒外汇、买卖基金等风险投资活动的情况；
正常（）关注（）可疑（）42．是否有违规集资或介绍集资、高利借贷、参与经营地下钱庄等情况；正常（）关注（）可疑（）43．是否有热衷于赌博、大额购买彩票，或购买非法彩票，参与赌球、赌马等博彩活动的情况；
正常（）关注（）可疑（）44．是否有收受、索取客户回扣的情况；正常（）关注（）可疑（）45．是否有借用、占用客户通讯设备、交通工具等财物或向客户大额借款的
情况；
正常（）关注（）可疑（）46．是否有让客户支付或报销不正当费用，或向客户提出其他不正当、不合理要求的情况；
正常（）关注（）可疑（）47．是否有经常出入高消费场所、日常消费与个人及家庭收入明显不符的情况；
正常（）关注（）可疑（）48．是否有利用婚丧嫁娶等事宜聚财敛财的情况。

正常（）关注（）可疑（）
49. 是否有个人征信记录大额或长期逾期的情况；正常（）关注（）可疑（）
七、社会
交往类50．是否有参与“黄、赌、毒、黑、传销”等违法违纪活动的情况；正常（）关注（）可疑（）51．是否有与有劣迹或不良嗜好的客户、社会人员来往密切的情况；正常（）关注（）可疑（）52．是否有向有劣迹或不良嗜好的客户、社会人员提供私人借贷、担保的情况。

正常（）关注（）可疑（）
八、家庭
状况类53．是否有家庭成员或来往密切的亲友从事传销、赌博、涉毒等非法活动的情况；
正常（）关注（）可疑（）
54．是否有家庭成员或来往密切的亲友因从事大额风险投资活动（如经商、炒股、炒期货等）而出
现资金紧张或大额亏损的情况；正常（）关注（）可疑（）55．是否有重大家庭变故造成情绪异常，消极悲观的情况；正常（）关注（）可疑（）
56．是否有违反亲属回避规定的情况。

正常（）关注（）可疑（）
九、其它类
排查人：
1.此表中的排查情况列有正常、关注、可疑三项选择，对照排查内容排查时只在排查情况属实的一项打（∨）；
2.排查情况属于可疑项的，必须填写员工行为排查事实确认书（附件5）；
3.名词解释：正常--指无异常表现和不良行为出现；关注--指可能性，是思想意识和行为动态已存在风险隐患，如不有效预防和及时处置可能诱发案件；
可疑--指已经发现不良行为或案件的苗头，必须立刻采取处置措施。

4.本表用于自查时需做如下承诺：本人已认真阅读以上内容，承诺情况属实，愿意自觉遵守国家法律法规、监管制度、企业制度。

本人将在今后工作中遵纪守法，恪尽职守，认真履职，坚决杜绝以上行为，如有违反相关法律法规及制度的行为，自愿承担相关责任。

请承诺人本人全文抄录以上文字并签名确认：
承诺人：。