XXXXX企业标准XXX-203-001-2018代替：XXX-203-001-2017风险评估管理制度2018-10-10 发布2018-10-10 实施X X X X X发布目次前言 (II)1范围 (3)2规范性引用文件 (3)3术语与定义 (3)4职责 (4)5管理内容与要求 (4)5.1风险评估的基本要求 (4)5.2危险源辨识 (5)5.3风险评估 (6)5.4工作安全分析JSA 管理要求 (8)5.5安全工作程序SWP 管理要求 (8)6报告与记录 (8)附录A (9)附录B (10)附录C (12)附录D (13)附录E (15)附录F (16)附录G (17)附录H (18)前言为规范XXXXX风险评估及安全工作程序管理，特制定本制度。

本制度附录D、附录E、附录F、附录G、附录H是规范性，附录A、附录B、附录C是资料性附录。

本制度由XXXXX提出并归口。

本制度由XXX批准。

本制度审定人员：本制度审核人员：本制度主要起草人员：本制度代替的历次版本发布情况：Q/XNY-203-001-2017风险评估管理制度1范围本制度规定了XXXXX各所属项目公司安健环风险评估的基本要求、危险源辨识、风险评估、工作安全分析及安全工作程序管理等工作。

本制度适用于XXXXX各所属项目公司。

2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。

凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

安监总局令第70 号危险化学品重大危险源监督管理暂行规定安委办令第3 号标本兼治遏制重特大事故工作指南GB 18218-2009 危险化学品重大危险源辨识GB 6441-1986 企业职工伤亡事故分类标准GB 18218-2009 危险化学品重大危险源辨识GB/T 24001-2016 环境管理体系要求及使用指南GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系要求GB/T 13861-2009 生产过程危险和有害因素分类与代码CMB253N-2015 诺城综合五星系统常规工业指导手册3术语与定义下列术语与定义适用于本制度。

3.1职业安全、健康和环境可能影响雇员、临时工人、承包商人员、访客以及工作场所中任何其他人员的健康或安全的状况和因素。

3.2风险失控的能源，它是根据后果的严重度、暴露率和可能性来度量的。

3.3重大风险管理人员和/或员工所/将不能接受的、必须得到有效控制的风险水平。

3.4风险辨识可导致伤害、财产损失、职业健康、破坏环境及这些情况组合的结果和状态。

3.5风险评估全面的风险分析和风险评价过程，风险评估通常有风险的排序。

3.6风险控制组织顾虑其法律责任与其自身之职业安全卫生政策，而降低其风险至能忍受的程度。

3.7危险源可能导致损失或危害的潜在根源或情形，即可能导致人员伤害或疾病、设备设施损害或财产损失、环境破坏的条件或行为。

3.8危害因素指能造成人员伤亡、影响人的身体健康、对物造成急性或慢性损坏的因素。

3.9概率一种测量事故发生率的方法，即危险源导致发生事故的几率。

3.10暴露员工或环境暴露于特定风险的范围或程度。

表现为受体（人、机、环境）接触危险的时间和频繁程度。

3.11工作安全分析（JSA）针对风险较高、新项目或新人参加的工作项目，为了评估和预控风险，用于指导现场作业而编制的专项风险评估和预控措施。

作业过程控制通常也在现场安全技术交底内容中体现。

3.12安全工作程序（SWP）指根据电力生产需要，结合现场实际编制的检修规程、运行规程、安全文件\施工方案以及现场工作安全分析、现场安全技术交底等。

3.13计划工作观察（PJO）主要针对作业风险较高、新员工的开展的有计划性的现场工作安全检查，找出工作流程、安全工作程序及其执行偏差，用于闭环管理和持续改进。

4职责4.1项目公司负责人4.1.1负责组织成立公司安健环风险评估机构。

4.1.2负责审批重大危险因素和控制计划。

4.1.3负责风险评估结果及降低风险措施和实施计划的审批。

4.2电厂（生技质安部）4.2.1负责风险评估结果及降低风险的措施和实施计划的审核。

4.2.2负责公司安健环风险评估，风险定级并确定重大风险，制定有效的控制计划。

4.2.3负责组织各部门、外委单位进行安健环基准风险评估工作，汇总风险评估的结果。

4.2.4负责组织各部门完成管辖范围内所有生产经营活动危险源的识别、评估、普查、登记、建档和问题整改工作。

4.2.5组织开展基于问题的风险评估并审批。

4.2.6负责安健环危害辨识与风险评估知识的培训组织工作。

4.2.7负责重大危险源备案工作。

4.2.8负责编制相应现场处置方案，并定期开展演练。

4.3综合办公室4.3.1负责对已辨识的危险源采取预防和防范措施，并汇总报电厂（生技质安部）。

4.3.2负责对本部门涉及的安健环危险源进行识别及风险评估。

5管理内容与要求5.1风险评估的基本要求5.1.1公司成立安健环风险评估组织机构,风险评估小组由公司领导、各部门负责人和安健环代表组成，主要负责公司安健环风险评估的组织协调和指导工作，审核各区域的风险评估结果，完成风险评估概述报告。

5.1.2风险评估小组成员培训工作由电厂（生技质安部）根据年度评审回顾开展。

对风险评估小组成员进行培训，使其熟悉安健环风险评估标准、有关风险评估知识和技巧，能熟练应用风险评估方法和标准，评估小组成员应通过培训使其具备：a)掌握收集信息和评估信息的方法；b)有能力辨别工作场所的危险；c)有能力运用风险评价方法评估已辨识危险的风险；d)掌握常见风险控制方法。

5.1.3各部门根据风险评估结果开展日常培训及作业前培训工作。

5.1.4员工（包括：承包商员工）均应参加风险评估活动，清楚所在工作场所的安健环危害、风险及影响，并能评估与其工作相关的风险；并定期接受由电厂（生技质安部）组织的风险评估相关培训（包括LEC 评估方法、工作安全分析 JSA 等）。

5.1.5员工在工作前、工作中、工作后均应针对作业任务进行非正式风险评估（一种短暂的、临时的风险评估），以辨识清楚工作中的存在的危害及其影响，同时建立起良好的安健环意识。

5.1.6风险评估时，应充分考虑作业活动、设备以及区域的过去、现在、将来三种时态以及正常、异常、紧急三种状态，全面、详细地对每一种风险进行分析，评估已有措施的适用性和效果，以及拟采取控制措施的有效性：a)是否清楚工作中的风险；b)有无合适的工具；c)是否有不安全的状况存在；d)是否有足够的安全防范措施；e)是否清楚应急处置措施及疏散通道；f)有无正确佩戴 PPE。

5.1.7各部门应通过基准、基于问题的风险评估方式，确保风险评估的动态、闭环管理；对于所涉及到需要进行专项风险评估的应组织开展专项风险评估。

5.1.8电厂（生技质安部）应每年年初组织开展公司安健环基准风险评估识别工作，并根据评估结果制定防范措施，并将防范措施上报公司。

5.1.9当发生下列情况时，公司必须重新考虑进行安健环风险识别与评估工作，并更新安健环风险识别与评估信息：a)相关法律、法规规章制度发生变化时；b)生产系统或设备发生重大改变或改进时；c)安健环因素辨识与危险评估知识或方法有所发展时；d)新产品或新工艺设计阶段要进行安健环因素辩识与风险评估，并采取风险控制措施降低风险。

5.1.10所有风险评估的结果均应文件化并存档，每年年末对安健环风险防范措施的落实情况及有效性开展回顾。

5.1.11每年第四次安委会会议各部门根据本年度安健环风险控制情况，对风险评估计划、实施、措施有效性、结果应用进行回顾。

5.2危险源辨识5.2.1危害因素辨识方法：a)危害因素分类危害因素可分为物理危害、化学危害、生物危害、人机工效危害、生理心理危害、行为危害、环境危害和管理危害八大类，分类参照危害因素分类表识别危害因素（附录 A）；b)危害因素辨识方法：能量法、事故法、制度规程法、查表法、查标法、过程/作业分析法（从输入、活动、输出、工序等环节逐项辨识安健环危害）、专业评估法（由专业人员进行检测和评估以辨识安健环危害，适用于如工作场所、设备设施、污染物排放等项目评估）、直观经验法等方法，本标准使用查表法、查标法、过程/作业分析法、直观经验法、专业评估法。

查表法，参照《危害因素分类表》识别危害因素；查标法，参照《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）识别危害因素。

5.2.2危害因素辨识的对象和范围识别可能造成人员伤害、健康危害、财产损失、环境影响或其他意外事件的危害因素，危害识别范围包括：作业区域（地理区域和行政辖区）、作业活动（本单位所有人员的活动以及其他来访者的活动，本单位员工的常规和非常规的活动）、作业流程、项目变更等，参照《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2009）辨识重大危险源。

5.2.3危险辨识程序a)详细分析危害识别对象的构成和特性；b)危险区域的划分,对系统进行划分，可按设备、生产装置及设施划分子系统，也可按作业单元划分子系统，然后分析每个子系统中所存在的危险。

在确定危险源区域时，可按以下方法中的一种或几种方法结合界定，具体采用哪种方法以便于开展危险辨识工作为前提；c)收集相关的事故资料、安全技术分析资料和规程与制度资料等；d)利用各类危害识别方法综合分析、确定存在的各类典型危害因素；e)对各类危害因素进行详细分析，明确其特性及产生风险的条件。

5.2.4危险辨识必须掌握的主要环节：a)安健环危害的类型即危害所在系统与类别；b)可能导致的事故模式及后果预测即由安健环危害引起的事故发生的机理与事故发生后对系统及外系统的影响；c)事故发生的条件分析即寻求由安健环危害转化为危险状态，由危险状态转化为事故的转化条件；d)设备的可靠性即设备的安全状况；e)人机工效即人机环境之间的匹配；f)安全措施即控制安健环危害的手段与方法；g)应急措施即事故或危险发生后减少损失或伤害程度的措施。

5.3风险评估5.3.1风险分类风险按管理属性可分为安全风险、健康风险、环境风险三大类,参照（附录 B、附录 C），其中安全风险又分为人身安全风险和设备安全风险，风险分类情况：a)对运行操作，重点是分析、评估操作流程中可能造成人员伤害、环境污染、系统运行不稳定或系统故障的风险；b)对检修维护作业，重点是分析、评估作业工序中可能造成人员伤害、设备损坏、影响健康和环境污染的风险。

5.3.2风险评估的方法采用半定量LEC 风险评估方法对作业活动进行评估，通过进行半经验半定量的风险评估，较为简单和快速的识别出生产风险，对风险进行排序、控制，确保资源的合理分配利用。

LEC 取值方法及标准执行（附录 D），半定量法LEC 的评估公式：D（风险值）＝max[L（事件发生的可能性）×E（人员的暴露率）×C（事件后果的严重程度）,D0] 5.3.3风险评估类型各部门在进行危害辨识时，对危害风险按照本制度要求进行自评估，日常评估为基准风险评估及专项风险评估：a)基准风险评估：根据工作场所和具体的作业任务，评估每一作业步骤中的危害所产生的风险影响等级，为制订公司风险概述提供依据，为基于问题的风险评估提供输入。