职业健康安全管理体系案例题
下述案例是否存在不符合？如有请写出不符合项？并说明不符合标准的哪个条款？）
1、审核组在某企业库房审核时发现，角落里摆放着数瓶密封液体。

审核员问：“这是什么物质？”库房管理人员回答说：“这是实验室做实验用的丙酮，现在实验室已经不做这类试验了。

这些丙酮也没有什么用，量又不大，就暂时存放在这里。

”但是，审核员在该企业库房的危险源清单上并没有看到这批丙酮。

•不符合标准条款4.3.1中“组织应建立并保持程序，以持续识别危险源、风险评价和实施必要的控制措施”的规定
•不符合事实：
•在仓库审核时发现：企业未将以前实验用的现还存放在仓库的数瓶丙酮识别为危险源。

2、审核员在品质部查2005年4月至2005年7月的工伤事故记录，发现近三个月内连续发生三次机修工伤手的事故，事故分析写明是由于违规操作引起的。

审核员问：“针对这样连续发生事故，公司是否采取了相应的纠正预防措施？”生产部负责人说：“这是他们自己违规操作造成的，事故发生后，我们及时地将他们送到医院进行了治疗，好在没有造成严重后果，也不需要再采取什么措施了吧”。

有不符合，不符合GB/T28001-2001标准4.5.2的“组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：c)采取纠正和预防措施并予以完成”
没有针对近三个月内连续发生三次机修工伤手的事故采取了相应的纠正措施和预防措施
3、公司程序文件规定：安全保卫部每星期对公司的安全情况进行一次巡查。

审核员要求查看上个月的安全检查记录，
负责人说：“我们都检查了，但没有进行记录，发现问题马上让责任部门整改。

有不符合，不符合GB/T28001-2001标准4.5.1“组织应建立并保持程序，对职业健康安全绩效进行常规监视和测量。

程序应规定：记录充足的监视和测量数据和结果的记录，以便于后面的纠正和预防措施分析。

”
安全保卫部没有提供每星期对公司的安全情况进行一次巡查的记录，不利于后面的纠正和预防措施分析
4、某厂准备新建一个锅炉房，审核员在安技科查看锅炉房的设计图纸时发现锅炉房用的纯水装置设计在污水处理站二楼。

审核员问：“这样的设计会不会造成对纯水装置的污染呢？”科长说：“这也有可能，但工厂面积有限只能这样设计
不符合标准4.4.6d）中“建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险”的规定。

不符合事实：
1）在安技科审核锅炉房的设计图纸时发现：锅炉房用的纯水装置设计在污水处理站二楼，这样的设计会造成对纯水装置的污染。

5、现车间外有一个大氯气罐，审核员询问有关人员：“氯气泄漏怎么办？“回答说：我们有应急预案。

”审核员查看应急预案，预案中写道：“氯气泄漏时，操作人员应佩戴防毒面具，将氯气导入石灰池。

”审核员询问操作人员：“防毒面具放在哪里？”操作人员回答：“在柜子里。

”审核员发现柜子以上锁。

要求操作人员打开柜子，操作人员说：“钥匙存在办公室，办公室在行政办公区五楼，离车间有500米。

有不符合，不符合GB/T28001-2001标准4.4.7“组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事故或紧急情况，并作出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。

”
用于处理氯气泄漏意外事故的防毒面具放在上锁的柜子里，而柜子锁的钥匙存放在离车间有500米在办公室。

不便于在事故出现后及时取出投入使用。

6、在车间改扩建现场，施工人员正在比划设备安装位置，审核员要求出示车间设备安装布置图，厂长说：这不是什么复杂的项目工程用不着画图，让他们大致比划安上就行。

审核员发现有的设备基础已打好，预留过道有些窄。

答:有，不符合GB/T28001-2001 4.4.6“（d）建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力的适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。

”
正在进行改扩建施工的车间的设备布置没有进行必要的设计并预留符合要
7、某企业内部审核程序规定，每年4月进行一次内审，每次内审应覆盖职业健康安全管理体系涉及的所有部门、场所、区域和要素。

该企业按程序规定于2004年4月15日至17日进行一次内审，此次内审没有对销售中心、污水处理和动力车间进行审核
答:有,不符合GB/T28001-2001 4.5.4“组织应建立并保持审核的方案和程序，定期开展职业健康安全管理体系审核”
2004年4月15日至17日进行的内审没有按《内部审核程序》规定对销售中心、污水处理和动力车间进行审核。

8、审核员在纺丝车间闻到一种刺鼻的气味，问车间主任：“这种气味是否对工人的健康有影响？”车间主任支支吾吾地说：“时间长了可能会引起病变，公司给每个员工都发了口罩，这些年来也没有谁出现过病变。

”审核员看见车间里的工人都没有带口罩，问工人；“是否知道这种气味会引起病变？为什么不戴口罩？工人说：“我们不知道会引起什么病变，在车间已工作了三年，也没有出现什么反应，没必要带口罩。

”
答：有，不符合GB/T28001-2001 4.4.2 “组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：在工作活动中实际的或潜在的职业安全健康后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益”的要求。

9、审核员在审核某公司的一个化学品仓库时，发现该仓库储存的化学品有油漆稀释料、双氧水、丙酮、黄磷、硝酸、审核员查看了有关化学品的管理制度，了解火灾应急演练有关情况，审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。

这样的审核是否符合要求？为什么？如果您是现场审核员，您应该怎么做？
答案要点：
1）不符合要求，因为审核不全面不充分；
2）参照上题答案补充审核思路；
3）重点针对上述化学品的MSDS进行分析，是否有不能同时存放在一起的化学品放在了一起。

10、审核员对全成革制造公司的无纺布车间进行审核，现场有四台大型针刺机正在工作。

审核员发现现场噪声很大，与车间主任和陪同人员的交谈都很困难，问及噪声对工人听力的影响，车间主任介绍说工会每年组织体检，今年已经查过，如果有问题工会会来处理的，到现在为止工会没有谁找过我们，而在场工人也都说查过，没有听说过有问题。

审核员到负责职业病管理的工会了解情况曲会
付主席介绍说我们每年都组织车间工人到医院进行听力检查，并拿出今年检查的资料，审核员发现其中有二份检查报告上写有：“异常，需复查冶疗”的字样。

参考答案：
不符合事实：公司的无纺布车间现场有四台大型针刺机运行，现场噪声很大，车间主任介绍说工会每年组织体检，今年已经查过，如果有问题工会会来处理的，到现在为止工会没有谁找过我们，现场工人也都说查过，没有听说过有问题。

在工会查阅公司今年工人听力检查资料，发现有二份检查报告写有：“异常，需复查冶疗”的字样。

不符合理由和标准条款：以上事实不符合GB/28001-2001标准4.5.2条款要求：“组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：
a）处理和调查：
——事故；
——事件；
——不符合；
b）采取措施减小因事故、事件或不符合而产生的影响；
c）采取纠正和预防措施，并予以完成。