√
（9）目标公司的股东所拥有的目标公司股权（出资权益）是否存在被质押、冻结、或其他使其权利行使（包括但不限于转让、收益、决策等）受到限制的情形？如有，请提供相关文件资料（包括但不限于主债权合同、担保合同、相关质押登记文件及司法冻结裁定等文件资料）；如无，请提供书面说明；
√
（10）目标公司的全部工商登记档案资料。
√
（12）目标公司关于其及/或其附属公司是否存在违规对外提供担保情况（包括其是否存在在本次重组发行置入上市公司后将导致其或上市公司形成违规对外提供担保的现有或将要发生的担保情况）的说明；
√
（13）目标公司关于其是否存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查情况，最近三年是否存在违反证券法律、行政法规或规章而受到中国证监会的行政处罚或者受到刑事处罚情况的说明；
√
（5）目标公司自设立以来历次股权变动所涉及的文件[包括但不限於股权转让协议、股东会相关决议文件、变更后的章程等]；
√
（6）目标公司自设立以来历次经营范围变动所涉及的文件（包括但不限于目标公司董事会和/或股东会对变更经营范围所作决议、变更后的公司章程、变更经营范围所需的批准或许可<如有>以及就此取得的有关业务的特别核准或许可文件及相关工商变更登记文件等）；
√
（7）目标公司现时持有的已办理历次年检的《海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》、《自理报关登记证明书》等相关文件（如有）；
√
（8）目标公司现时持有的已办理历年年检的外汇登记证（如有）；
√
（9）由目标公司[及其所属子公司（如有）]所属工商、税收（含国税和地税）、土地、环保、海关、产品质量与技术监督、劳动与社会保障各主管部门出具的关于目标公司[及其所属子公司（如有）]最近36个月来（成立不足36个月的，应为“自成立以来”）不存在因违反相关法律法规规定而受到行政处罚、刑事处罚情况的书面证明文件；
√
（11）其他相关文件。
√
备注
上述第1、（9）项所述全部工商登记档案资料，请贵公司及目标公司相关人员待本所律师进场后协同本所律师赴目标公司所属工商登记管理机关查询复印取得。
2
目标公司的主体资格所涉及的基础性材料
请提供下列文件
有
无
（1）目标公司已加盖历年工商年检登记章的企业法人营业执照副本复印件；
√
（2）目标公司现时有效的章程；
文件及证书和有关资质证书等；
√
（2）目标公司关于就其所从事的经营业务目前正在办理有关经营业务批准、许可、资质等具体进展情况（若涉及）的说明，以及最近三年来其主营业务收入和其他业务收入的具体占比情况的说明；
√
（3）目标公司所从事的主要业务是否存在依赖其控股股东或其控制的其他子企业以及其他关联方情形的说明；
√
（3）目标公司现时持有的已办理最近三年年检（若有）的法人机构代码证书；
√
（4）目标公司现时持有的已办理最近三年年检（若有）的税务登记证（包括国税税务登记证、地税税务登记证）；
√
（5）目标公司现时持有的银行开户许可证及银行贷款卡（证）；
√
（6）目标公司现时持有的已办理历年年检的《中华人民共和国进出口企业资格证书》或《对外贸易经营者登记备案表》（如有）；
√
√
（3）目标公司自设立以来是否发生合并、分立的情况？若有，请目标公司出具书面说明，并提供包括但不限于相关合并分立方案、协议、决议、债务人通知书、债权人同意函、相关政府部门批准文件、企业法人营业执照、公司章程、验资报告、工商变更登记文件、职工安置文件；若无，请出具书面说明；
√
（4）目标公司设立以来历次增资、减资所涉及的文件[包括但不限于目标公司董事会和/或股东会对增/减资事项所作决议，有关增/减资协议<如有>、相关资产评估报告<如有>、验资报告、就减资事项履行法定通知公告程序的通知公告资料以及应债权人要求清偿债务或提供担保的情况说明及相关凭证、变更后的目标公司章程及相关工商变更登记文件等<如有>]；
√
（10）目标公司关于其是否存在使其财产或行为受到约束或导致其股权无法无法转让从而对申请及实施本次重组发行构成障碍的承诺、协议、决定等文件的说明；
√
（11）目标公司关于其是否存在公司权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除情况（包括其是否存在在本次重组发行置入上市公司后将导致其或上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害的潜在情形）的说明；
项目尽职调查文件清单
1
目标公司的历史沿革
请提供下列文件
有
无
（1）目标公司设立时的相关文件[包括但不限於有权部门的相关各项批准文件、（如国有土地使用权处置批复、国有股权管理批复）、资产评估报告（若有）及备案文件（若涉及）、章程、出资协议、验资报告等]；
√
（2）目标公司设立以来历次股权变动所涉及的文件[包括但不限于目标公司董事会和/或股东会对股权变动事项所作决议，有关股权变动的合同和/或协议、相关资产评估报告<如有>、目标公司所属审批机关关于股权变动的批（核）准文件、变更后的目标公司章程及相关工商变更登记文件等<如有>]；
√
（8）目标公司是否拟进行资产置换、资产剥离、资产出售或收购等资产重组行为？若是，请提供目标公司董事会和/或股东会所作的相关决议、有关政府部门批（核）准文件、相关合同和/或协议、资产评估报告、国有土地使用权处置方案<如有>，并请提供拟进行资产重组涉及的相关主体最近一年及一期的财务报告及其相关工商登记档案等文件资料]；若否，请予以书面说明。
√
（14）目标公司关于其是否存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益情况（包括其是否存在在本次重组发行置入上市公司后将导致其或上市公司形成严重损害投资者合法权益和社会公共利益的潜在情形）的说明；
√
（15）其他相关文件。
√
备注
3
目标公司的业务情况
请提供下列文件
有
无
（1）目标公司自设立以来就其所从事经营业务取得的所有批（核）准、许可等
√
（7）目标公司自设立以来有无收购兼并、购买或出售资产、资产置换、进行股权或其他对外投资等资产重组行为？若有，请提供与此有关的全部文件[包括但不限于目标公司董事会和/或股东会就该等事项所作决议、签署的有关协议、有关审计和/或评估报告、国有土地使用权处置方案<如有>、有关政府部门批（核）准文件以及相关工商变更登记文件等资料]；若无，请予以书面说明。