一、EPC/交钥匙工程合同风险分类

根据合同主体行为，可将其分为客观性合同风险和主观性合同风险。

二、EPC/交钥匙工程合同风险审核

1、投标报价阶段文件的审核

a)预审文件递交前的审核

b)招标项目的内容范围

c)投标项目可能引发的其他法律风险

2、合同协议书签订前的风险审核

a)合同是否成立，何时成立

i.施工合同是否合法，雇主的审批手续是否完备健全，合同是否需要公正和批准。

ii.注意合同成立和生效的时间

b)合同必要条款是否完整无误，意义明确

i.工程范围和工期界限

ii.合同价格和付款安排

1.首先，应审核合同价款的构成和计价货币。此时应注意分析汇率风险和利

率风险，审核承包商和雇主对汇率风险和利率风险的分担办法。

2.合同价款的调整方法。一是延期开工的费用补偿；二是工程变更的费用补

偿规定是否合理。

3.对于付款安排。

a)首先，必须审核雇主的付款能力。

b)其次，如果是延期付款项目，应当重点审核雇主对延期付款提供什么

样的保证。

c)第三，应审核雇主项目的可行性。

d)审核合同价款的分段支付是否合理。要注意，合同的生效，必须以承

包商收到雇主的全部预付款为前提。

e)尽量不要放弃承包商对项目或以完成工程的优先受偿权。

iii.保险条款：应重点审核：承包商必须投保的险别、受益人、保险责任范围、重置价值、保险赔款的使用等合同条件是否合理。

iv.法律适用条款。准据法

v.文件的优先顺序

vi.争端解决和仲裁条款

1.首先，应该争取在第三国国际仲裁，避免在项目所在国或者雇主所在国仲

裁，尤其应该避免在对一些对中国怀有偏见的西方国家仲裁机构仲裁。

2.其次，应该明确选择仲裁机构和仲裁条款。

3.必须明确规定仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

c)合同双方责任和权益是否失衡

i.合同担保——三个银行保函

1.第一、选择合适形式的保函非常重要。转开和转递。

2.履约保函、预付款保函、保留金保函等三个银行保函是审核的重点。

a)首先是预付款保函，即为预付款归还担保出具的保函。

i.审核预付款保函的重点，一是预付款保函必须在承包商受到雇主

全部预付款之时才能同时生效，而且生效的金额以实际收到的预

付款金额为限；二是应当规定担保金额递减条款，即随之工程的

进度用款，预付款金额逐步递减直至为零。三是预付款保函的失

效越早越好，尽量减少与履约保函相重叠的有效期限。

ii.履约保函。一是履约保函的担保金额应该不超过EPC/交钥匙工程合同价款一定比例。二是履约保函的失效期应争取在完工日和

可靠性试运行完成日之前，避免与保留金保函发生重叠。

iii.保留金保函，是承包商为质量保证开具的保函。一是保留金保函的生效应该以尾款的支付为前提条件。二是保留金保函的金额不

应该超过工程尾款的金额。三是保留金保函的失效应当争取不迟

于最终接受证书签发之日。

ii.雇主责任条款

1.在EPC/交钥匙工程合同时，雇主最主要的责任是向承包商按时、足额支

付工程款。

2.注意在合同中明确规定雇主有义务对施工现场提供什么样的条件。

3.雇主往往在招标文件中，对招标文件中的信息的准确性雇主不负责任，承

包商有义务自己解读、分析并核实这些信息。这里有区别哪些是承包商可

以自己核查并复核有关情况，哪些不是承包商可以自己调查并复核有关情

况。

iii.合同实施不符合规定的法律责任承担是否公平

1.误期赔偿费和性能标准保证罚款

a)误期赔偿费

i.工期和赔偿费的计算方法是否合理

ii.赔偿费是否规定了累积最高限额

iii.赔偿费的费率是否合理

b)性能标准罚款

i.工程性能标准的确定和罚款的计算方法是否合理。

ii.罚款是否规定了最高限额。

iii.特别注意审核雇主对性能指标不符合规定的拒收权。

2.承包商违约赔偿的总计最高金额。

在合同签订过程中，承包商应尽量争取规定一个总计最高罚款金额，例如

不超过合同价款的20%，以免万一出现严重工期延误、性能标准缺陷等情

况，使得承包商承担过度的赔偿风险。

3.索赔条款的合理性。应重点做好合同条款分析和预测。