审计法务中心部门职能及岗位职务说明书
一、部门职能概述：做好公司各项内部审计工作，保证公司的经营
成果真实有效，公司相关资源不被浪费侵占。

二、具体职能描述
1. 负责对集团公司和全资、控股、参股公司的财务审计工作；
2. 协助完成投资项目后的评估审计工作；
3. 负责对公司内部严重违反财经法纪的行为进行专项审计；
4.负责公司审计制度及相关法制建设，并监督实施；
5. 负责研究公司相关的法律、法规、政策，为公司事务提供法律意见；
6. 从法律角度参与并监督公司合并、分立、破产、投资、资产转让等重要经济活动；
7. 负责对拟签订的合同（协议书）进行审核工作并负责合同的跟踪管理，对合同的执行情况进行定期检查和总结；
8. 采取有效措施预防和减少与外界经济纠纷，当纠纷发生时，组织人力、物力妥善处理。

三、部门组织架构图
审计法务职务说明书
审计法务中心总监
职务说明书
一、基本内容：
职务名称：审计法务中心总监
职位人数：1人直属上级：董事长
二、主要职责概述：全面负责公司的审计工作以及相关合同、协议的制定。

三、主要工作职责：
1.掌握并贯彻执行国家审计法律法规和有关财经制度，监督公司生
产经营活动的合法性；
2.加强集团内部控制，根据集团发展战略以及相关管理制度，负责
制定并完善集团内部审计监察的政策、制度和流程。

报董事会批准后组织实施，并对规章制度的执行情况负责；
3.完成审计法务中心部门年度计划和目标，并负责计划实施；
4.全面负责审计法务中心的各项日常管理工作，组织拟订本部门年
度费用预算并报批，经审批后执行，负责预算内的费用审计；5.对法务人员合同审查及履行监督处理意见和审计人员审计工作报
告的合法性、合规性负责；
6.及时对公司财会报表和各部门的经济核算结果的真实有效性进行
审计监察；
7.负责审计公司重大投资项目的可行性和有效性，定期组织对公司
对外投资项目进行审计，并拟定审计报告上报董事长；
8.负责对公司重要或大额经济合同、协议进行审计并对其履行情况
进行监察；
9.配合社会审计监察机关开展工作；
10.统筹协调法律资源并发挥外部律师效能，以保证集团法务体系的
有效运转。

四、兼任工作职责：
1.公司企业文化建设和开发工作；
五、相关工作联系：
●公司内部
工作上报对象：董事长
合作关系：公司各部门分管领导
指导对象：部门人员
●公司外部
1.地方审计监察机关。

2.地方法律中心。

审计法务人员
职务说明书
一、基本内容：
职务名称：审计法务专员
职位人数：1人直属上级：审计法务中心总监
二、主要职责概述：协助审计总监做好公司内部审计工作，并做好审计资料的归档工作。

三、主要工作职责：
1.负责各类经济合同格式、管理表格的设计和合同统计表格的制作
及填写；
2.监督合同履行，按月提出合同履行重点监督对象及监督措施，经
法务审计总监批准实施；
3.向法务审计总监提交审计工作安排，审计初步报告和处理意见；
4.审核和证明公司的财务账目是否按法律和公司章程的规定制作
的；
5.负责对所有涉及的审计事项，编写内部审计报告，提出处理意见
和建议；
6.重点做好驻外机构的年度审计、离任审计；
7.检查公司各项管理制度的健全有效和贯彻落实情况，及时反馈问
题并提出相应的建议；
8.做好审计资料的归档并健全审计工作档案；
9.公正和诚实地履行职责，并做好企业的有关保密工作；
10.完成公司领导临时交办的工作。

四、相关工作联系：
●公司内部
工作上报对象：审计法务中心总监
合作关系：公司各部门分管人员
指导对象：无
●公司外部
1.地方审计监察机关。

2.同行企业的审计中心部门人员。