上海证券交易所大宗交易操作手册1用户操作流程根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》，交易用户登录本系统以后，可以进行意向报价发布、成交申报发布、查询统计或商务洽谈等操作。
一般的操作流程是交易用户首先进行意向报价发布/撤单，然后转成交申报发布/撤单，也可以直接进行成交申报发布，对于意向报价、或成交申报但未成交之前，可以进行撤单操作。
用户操作流程示意图如下：图1-1 大宗交易系统交易用户业务流程大宗交易系统运行期间的主要系统状态的对应时间如下：●开市时间：交易日下午2：30●开盘时间：交易日下午3：00●收盘时间：交易日下午3：30●收市时间：交易日下午4：00在开盘至收盘期间，交易用户可以阅览系统公告，使用查询统计、意向报价发布、意向报价撤单、成交申报发布、成交申报撤单以及商务洽谈、商务论坛等功能；而在开市至开盘期间，收盘至收市期间，交易用户仅可以阅览系统公告、进行查询统计。
过户数据下载只能在当日收盘以后进行。
2系统使用说明本节将详细描述系统功能的使用方法，为帮助用户更好地掌握系统的操作，本手册没有按照菜单结构描述，而按照交易用户正常的操作流程讲解。
下述内容中的用户界面以及其中的内容（登录信息、交易数据等）皆为测试数据，仅供参考。
2.1 用户登录图2-1 用户登录在用户名中输入交易用户代码，在证书口令中输入CA证书口令，按【登录】按钮，如果用户名和证书口令都正确则进入系统主界面。
2.2 系统主界面主界面中除系统标志外，由系统主菜单、意向报价信息、成交申报信息、证券价格浏览、自创洽谈室信息、系统公告、系统状态和功能标签页八个部分组成。
图2-2 大宗交易系统主界面●系统主菜单区：系统主菜单主要分为系统功能、交易报价、商务交流、查询统计等几部分，交易用户可以通过主菜单实现所有功能。
●意向报价信息区：显示当日开盘期间所有交易用户的意向报价信息。
交易用户可以通过设置“显示范围”、“证券类型”和“报价方向”，显示符合条件的意向报价信息。
在意向报价区域内单击鼠标右键弹出以下菜单，可直接进行意向报价发布及其相关操作。
图2-3 意向报价信息区弹出菜单选中【转洽谈】以后可以进入交易洽谈操作，具体请见5-16中的转洽谈部分。
“显示范围”说明：全部：显示所有的意向报价信息我订阅的：只显示本交易用户已经订阅的证券的意向报价信息我发布的：只显示本交易用户发布的意向报价信息用户可以利用这一功能在意向报价信息区只显示本人感兴趣的报价信息。
●成交申报信息区：显示当日开盘期间本交易用户自己的成交申报信息。
交易用户可以通过设置“报价状态”和“报价方向”，显示符合条件的本交易用户的成交申报信息。
在成交申报区域点击鼠标右键可以弹出以下菜单，可直接进行成交申报及其相关操作。
图2-4 成交申报信息区弹出菜单选中一条成交申报记录，双击鼠标左键可以得到该条记录的明细信息，如下图所示：图2-5 成交申报记录明细报价状态说明：全部：显示所有的成交申报信息报价：只显示有效的成交申报信息已撤单：只显示已经撤单的成交申报信息已成交：只显示已经成交的成交申报信息强制撤单：只显示已经被强制撤单的成交申报信息撤单中：只显示正在进行撤单中的成交申报信息●证券价格浏览区：显示所选择的证券当日交易的最高价格和最低价格等信息。
用户可以通过主菜单中“证券订阅”功能订阅证券价格信息，订阅后的证券信息以红色字体显示。
如果需要取消订阅可以按右键弹出菜单的“取消订阅”。
用户也可以直接在“证券代码”栏中输入关心的证券代码后按“”按钮来查询，查询到的证券信息以黑色字体显示，如果需要将查询到的证券信息订阅可以按右键弹出菜单的“订阅”；在“证券类型”下拉框中选择不同的证券类型，可以分类显示证券价格浏览区中的证券价格信息。
●自创洽谈室信息区：显示该交易用户创建的洽谈室信息，双击洽谈室即可进入。
●系统公告区：按照由新到旧顺序显示系统公告，双击公告标题可以查看详细内容，如下图所示：图2-6 系统公告●系统状态区：显示系统当前状态信息。
●功能标签页：通过功能标签页可以在交易区、洽谈区以及交易日志之间进行切换。
2.3 修改证书口令2.3.1菜单选项从系统主菜单中，选择“系统功能”→“修改证书口令”。
2.3.2操作说明用户可以使用“证书口令修改”功能来修改相应的EKey证书口令。
操作界面如下：图2-7 证券订阅输入旧口令和新口令，并确认新口令后，按【确定】按钮，完成证书口令的修改，按【关闭】按钮取消该操作并关闭该窗口。
2.4 订阅证券信息2.4.1菜单选项从系统主菜单中，选择“系统功能”→“证券订阅”。
2.4.2操作说明用户可以使用“证券订阅”功能来获得相关证券当日交易的最高价与最低价，可以一次订阅一只或若干只证券的价格信息。
操作界面如下：图2-8 证券订阅●增加需订阅的证券：在证券码框中输入要订阅的证券代码，按【加入列表】按钮将该证券加到列表中。
●删除已订阅的证券：选中列表中的要删除的证券代码，按【移出列表】按钮，将从列表中删除该证券。
单击【确定】按钮完成订阅，单击【取消】按钮取消操作并关闭该窗口。
2.5 查询营业部2.5.1菜单选项从系统主菜单中，选择“系统功能”→“营业部信息”。
2.5.2操作说明显示本营业部的简要信息，界面如下：图2-9 营业部信息2.6 意向报价发布2.6.1菜单选项1.从系统主菜单中，选择“交易报价”→“意向报价发布”。
2.在意向报价信息区中单击鼠标右键，弹出菜单，如图5-10所示，选择弹出菜单中的【意向报价发布】。
图2-10 意向报价信息区弹出菜单2.6.2操作说明根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》，交易用户在作意向报价发布时，必须填写席位号、证券代码、买卖方向和股东帐号，数量和价格可以不填，如果用户填写了数量和价格，则必须符合大宗交易规则。
交易用户只能操作自己的席位、证券和股东帐户。
意向报价界面如下图所示：图2-11意向报价发布用户输入的相关意向报价信息后，单击【确定】按钮，系统弹出确认信息框，如下所示：图2-12 意向报价发布确认选择【是】，则发布意向报价信息，发布成功后，系统会向用户提示“发送意向报价成功！”，选择【否】，则取消意向报价并关闭该窗口。
注意：该操作只能在开盘期间进行。
2.7 意向报价撤单2.7.1菜单选项1.在意向报价信息区中选择要撤消的报价记录，单击系统主菜单“交易报价”→“意向报价撤单”。
2.在意向报价信息区中选择要撤消的报价记录，单击鼠标右键，弹出菜单，选择弹出菜单中的【意向报价撤单】。
2.7.2操作说明交易用户只能对自己发布的意向报价进行撤单。
操作界面如下：图2-13 意向报价撤单按【刷新】按钮刷新最新的意向报价信息，选中意向报价记录后按【确定】按钮，出现提示信息，请用户确认，用户单击【是】按钮则撤销该笔意向报价，单击【否】按钮则取消操作并关闭该窗口。
如果意向报价撤销操作成功，则在意向报价信息列表中该记录被删除。
注意：该操作只能在开盘期间进行。
2.8 意向报价转成交申报2.8.1菜单选项在意向报价信息区选中本人的意向报价记录，并单击鼠标右键，在弹出菜单中选择“转成交申报”。
图2-14 转成交申报2.8.2操作说明交易用户在意向报价信息区只能将本人的意向报价记录转为成交申报。
操作员代码、席位号、证券代码、买卖方向、数量、股东账号、价格等信息如果意向报价时已填写完整，则在转成交申报时不用再次填写，但可以进行修改，对手席位和约定号则必须填写。
约定号是大宗交易交易双方彼此商定的代号。
根据有关规则，约定号为000-999且不能重复。
如果成交申报的证券为B股，且为境外用户帐户（C9帐户），则需要输入结算代码（3或5位数字）。
交易用户只能操作自己的席位、证券和股东帐户，数量和价格必须符合《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定。
转成交申报后，会出现成交申报发布的操作界面：图2-15 成交申报发布用户可以修改报价内容，单击【确定】按钮后，出现确认成交申报窗口，在用户确认发送并操作成功后，成交申报信息区中会增加一条报价记录并且意向报价发布信息中该笔意向报价记录被清除。
图2-8 报价确认注意：该操作只能在开盘期间进行。
2.9 成交申报发布2.9.1菜单选项1.从系统主菜单中，选择“交易报价”→“成交申报发布”。
2.在成交申报信息区单击鼠标右键，弹出菜单，如图5-17所示，选择弹出菜单中的【成交申报发布】。
图2-9 成交申报发布弹出菜单2.9.2操作说明交易用户在作成交申报时，席位号、证券代码、买卖方向、数量、股东帐号、价格、对手席位和约定号必须输入。
为了保证成交，报价双方之间的约定号应当相同且不能重复，如果报价证券为B股时，，且为境外用户帐户（C9帐户），需要输入结算代码（3或5位数字），数量和价格必须符合《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定。
交易用户只能操作自己的席位、证券和股东帐户。
成交申报操作界面如下图所示：图2-18 成交申报发布交易用户在确认输入报价信息无误后，单击【确定】按钮后会出现确认发送窗口，用户可完成报价发布或取消操作。
成交申报发布成功以后在成交申报信息区中会增加一条报价记录。
注意：该操作只能在开盘期间进行。
2.10 成交申报撤单2.10.1菜单选项1.在成交申报信息区中选择要撤消的报价记录，单击系统主菜单“交易报价”→“成交申报撤单”。
2.在成交申报信息区中选择要撤消的报价记录，单击鼠标右键，选择弹出菜单中的【成交申报撤单】。
交易用户只能对自己发布的并且状态为“报价”（尚未成交）的成交申报记录进行撤单。
操作界面如下：图2-10 成交申报撤单按【刷新】按钮刷新最新的成交申报信息，选中成交申报记录后按【确定】按钮后出现提示信息，请用户确认，如下图所示：图2-20 确认信息单击【是】按钮则撤销该笔成交申报，单击【否】按钮则取消操作并关闭该窗口。
如果撤销成功，在成交申报信息区中该笔成交申报状态被置为“撤单”。
注意：该操作只能在开盘期间进行。
2.11 意向报价查询2.11.1菜单选项单击系统主菜单“查询统计”→“意向报价查询”。
交易用户可以设置条件，查询所有意向报价信息，其中“买卖方向”必须选择。
操作界面如下：图2-21 意向报价查询在查询条件中输入查询条件，按【查询】按钮查询符合条件的信息并在列表中显示，如果没有符合条件的信息提示“无记录”，如果不输入查询条件则查询全部的信息。
2.12 成交申报查询2.12.1菜单选项单击系统主菜单“查询统计”→“成交申报查询”。
2.12.2操作说明交易用户可以设置条件，查询本人的成交申报，其中“买卖方向”必须选择。
操作界面如下：图2-22 成交申报查询在查询条件中输入查询条件，按【查询】按钮查询符合条件的信息并在列表中显示，如果没有满足条件的信息则提示“无记录”，如果不输入查询条件则查询全部的信息。