2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.下列说法中，正确的有( )①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④国债现券、企业债(含可转债)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理【答案】：C【解析】：考点：考查《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》的第一条。
证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
2.下列说法中，正确的是( )。
①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是A、①②③B、①②④C、①②③④D、②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的主要风险及其防范【答案】：C【解析】：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险3.证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A、1～12个月B、3～12个月C、6～12个月D、12～24个月>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第4节>违反证券发行与承销有关规定的法律责任【答案】：B【解析】：考点：考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定的监管措施；情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券(股票类)承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚：(1)夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者；(2)以不正当竞争手段招揽承销业务；(3)从事《证券发行与4.证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。
年度合规报告包括( )内容。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A、①②③④⑥B、②③④⑤⑥C、①③④⑤⑥D、①②③⑤⑥>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司合规管理【答案】：A【解析】：考点：考查证券公司合规报告的内容规定。
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。
年度合规报告包括下列内容：1．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；2．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；3．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；4．合规管理有效性的评估及整改情况；5．合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况；6．中国证监会5.证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上( )万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A、5B、10C、15D、20>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第7节>法律责任【答案】：B【解析】：考点：本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。
证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。
6.下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有( )。
①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第7节>融资融券业务【答案】：B【解析】：考点：考查标的证券暂停终止的相关规定。
标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限可以顺延。
标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示当日将其调整出标的证券范围。
证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。
7.证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括( )。
Ⅰ．及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ．及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证券业协会报告A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则【答案】：C【解析】：证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
8.证券账户开立的总体要求包括( )。
①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理【答案】：A【解析】：考点：考查《证券公司开立客户账户规范》中做出的客户账户开立总要求。
选项④属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。
9.私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后( )个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
A、7B、10C、14D、20>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集【答案】：D【解析】：私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国基金业协会的要求及时补正。
私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
10.《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的( )。
A、法律B、法规C、部门规章D、其他规范性文件>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>股票期权业务【答案】：D【解析】：考点：考查股票期权业务相关知识。
股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。
11.股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )内不得转让。
A、6个月B、1年C、18个月D、2年>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第2节>股份有限公司【答案】：B【解析】：考点：本题考查股份有限公司的股份转让。
股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
12.证券公司从事证券自营业务时，( )属于禁止性行为。
①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券A、①②③④B、①②③C、①③④D、①②④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第5节>证券自营业务管理及操作【答案】：A【解析】：考点：考查证券自营业务的禁止性行为。
1．禁止内幕交易2．禁止操纵市场3．其他禁止的行为其他禁止的行为包括：假借他人名义或者个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与经纪业务混合揉作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。