▪ 手册、程序文件和关键作业指导书； ▪ 预评价报告、三同时验收报告、监测记录、 ▪ 工艺流程图、厂区平面图、社区平面图、排污管网图、 ▪ 有毒有害化学品使用清单、相关法律法规 ▪ 其他。
2.1.3审核计划
▪ 滚动式和集中式
▪
内容包括：
▪ 审核目的、范围、准则、
▪ 审核组成员名单、审核程序和方法、
2.1.1确定审核范围
▪ 确定审核范围的三原则： ▪ 组织的管理权限：管理上具备相对独立性；管理者有权
决定通过建立本安目标、指标和管理方案来实现本安方 针；并有权支配人、财、物等资源；管理者对该范围的 投入产出承担责任。
▪ 组织活动的领域：设计、开发、工艺、生产制造、质量 检查、设备动力、运输、仓储、安全环保设施运行、行 政后勤管理及销售。
与响应
4.4.4 文件 4.4.5 文件和资料控制
4.5.1绩效 测量与监测
4.5.2事故、 事件、不符合 纠正与预防措施
4.5.4审核
7
第二章、本安管理体系审核
▪ 1、术语及定义介绍 ▪ 2、审核流程 ▪ 3、审核组织实施流程
▪ 一、术语与定义 ▪ 1、审核 audit
▪
为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以确定
▪ 审核时间安排、
▪ 重点审核部门和要素、
▪ 审核的工作语言和报告语言、
▪ 保密要求、文件留存要求
▪
应在审核前通知委托方，并得到委托方的确认
三、审核实施流程
现场审核流程图
▪。
召 开 首 次 会 议
现 场 收 集 审 核 证 据
会 议 确 定 审 核 发 现
召 开 审 核 组 内 部
审 核 追 踪
Q／SY 1002.1－2007标准的结构
一级要素
5.1领导和承诺 5.2健康、安全与环境方针 5.3策划 5.4组织结构、资源和文件 5.5实施和运行 5.6检查和纠正措施 5.7管理评审 七个
二级要素
1个 1个 4个 7个 8个 6个 1个
二十八个
4
Q/SY 1002.1 – 2007 各要素之间的关系
5.6.5 记录
5.5.6 运行控制 5.5.8 应急准备 和响应
5.5.1 设施完整性 5.5.2 承包方/供应方 5.5.3 顾客和产品 5.5.4 社区和公共关系 5.5.5 作业许可 5.5.7 变更管理
5.6.1/2 绩效监测/
合规性评价
5.6.3 不符合纠 正和预防措施 5.6.4 事故、事 件报告、调查和 处理
➢ 注2：审核组可包括实习审核员。
二、审核流程
2.0 管理体系审核的程序
▪ 管理体系审核过程包括以下三个阶段：
▪ 现场审核前(启动审核与审核准备) ▪ 现场审核实施； ▪ 审核报告与纠正和预防措施。
2.1现场审核前
▪ 确定审核的目的和范围 ▪ 文件预审 ▪ 审核计划 ▪ 审核组任务分配 ▪ 准备工作文件
▪ 组织的现场范围：在一个特定的区域内，在组织的控制 下进行活动的全部场所。
▪ 重点审核部门和要素（内审）
2.1.2文件预审（一）
▪
文件预审的目的
▪ 1、确定受审核方的管理体系是否满足申请认证的要求， 从而确定能否进行现场审核
▪ 2、了解受审核方的管理体系的情况，为现场审核做准 备
2.1.2文件预审的内容
本安管理体系审核员
审核知识培训讲义
内容提要: ▪ 第一章：本安相关体系标准回顾 ▪ 第二章：本安管理体系审核 ▪ 第三章：审核知识及审核技能 ▪ 第四章：审核员要求 ▪ 第五章：Ｑ/ＳＹ１00２.1-2007标准
第一章、本安标准回顾
▪ Ｑ/ＳＹ１00２.12007
▪ GB/T280012001
▪ GB/T240012004
GB/T28001管理体系的管理模式
4.6 管理评审
4.2 方针
4.3.1危害辨识、 风险评价和
风险控制计划 4.3.3目标
4.3.2 法律及 法规要求
4.4.1机构和职责 4.4.2培训、意识与能力
4.4.3协商交流
4.5.3记录 和记录管理
4.3.4OHS 管理方案
4.4.6运行控制 4.4.7应急预案
▪
注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。
▪ 3、 审核证据 audit evidence
▪
与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或
其他信息。
▪
注：审核证据可以是定性的或定量的。
。
▪ 4 、审核发现 audit findings
▪
将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果
▪ 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出 改进的机会。
满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件
的过程。
1.1管理体系审核的特点
▪ 客观性 ▪ 系统化 ▪ 文件化 ▪ 独立性与公正性 ▪ 综合评价
1.2 审核类型
第一方审核 组织的内部审核
第二方审核
相关方（如客户、或上级总公 司）对组织的审核
第三方审核
独立的第三方机构对组织 的审核▪ 2、 审核准则 audit criteria ▪ 一组方针、程序或要求
5.6.6 审核
ISO14001的运行模式 环境方针
持续改进
管理评审
策划
环境因素 法律法规和其他要求 目标、指标和方案
检查
监测和测量 合规性评价 不符合、纠正措施和预防措 施 记录控制 内部审核
实施与运行
资源、作用、职责和权限 能力、培训和意识 信息交流 文件 文件控制 运行控制 应急准备和响应
6
5.7 管理评审
5.1 领导和 承诺
5.2 健康安 全环境方针
5.3.1 危害 辨识风险评 价风险控制
5.3.2 法律 法规及要求
5.3.3 目 标和指标
5.3.4 管理 方案
5.4.1组织结构和职责 5.4.2管理者代表 5.4.3资源 5.4.4培训、意识和能力 5.4.5协商和沟通 5.4.6/7文件及其控制
▪ 5、审核结论 audit conclusion
▪ 审核组考虑了审核目的和所有审核发现(3.4)后得出的
审核结果。
▪ 6、 审核员 auditor
▪
有能力(14)实施审核的人员
▪ 7 、审核组 audit team
▪
实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家
(10)提供支持。
➢ 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。
与
确 认 审 核 发 现
受 审 核 现 场 负 责
末 次 会 议
审 核 报 告 及 整 改
人
.
▪ 1、首次会议
▪
首次会议是审核组成员与受审核方
的联席会议，由审核组长主持,主要内容包