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PPP 模式与适用范围
广义PPP 模式概念：即公私合作模式，是公共基础设施中的一种项目融资模式。在 该模式下，鼓励私营企业、民营资本与政府进行合作，参与公共基础设施的建设。
PPP 模式应用领域：主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共
服务、基础设施类项目。如供电、供水、污水等市政设施，公路、铁路、城 市轨道交通等交通设施，医疗、教育、养老等公共服务项目。
智慧城市PPP建设方案
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PPP模式概述
1
2
智慧城市PPP
目录
CONTENTS
项目推进策略
5
3
业务操作模式
4
项目盈利模式
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1
PPP模式概述
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PPP 的定义
(Public-Private-Partnership)
指政府与公司之间形成一种伙伴式的合作关系，为提供公共产品和公共服务，政府 部门与私人机构之间形成一种伙伴式合作关系，双方通过签订合同的方式明确界定 彼此在公共项目中的权利与职责，双方通过资源优势互补和权利共享来提供公共产 品和服务，并在合作的过程中共享收益，同时共同承担项目的责任和风险。
公益型 项目
混合型 项目 项目 类型
基于PPP模式概念内涵，针对智慧城市项目除了由市场主体独立投 适用范围 资建设运营的商业型项目外，其他与政府投资建设运营有关的公益 性、混合型项目都可以采用PPP模式投资建设，因此，PPP模式在 智慧城市项目建设领域应用广泛而又灵活。
商业型项目 ( 此类型除外)
智慧城市三大类项目
PPP 是政府通过授权出让部分公共事业收益的方式引导广泛的 社会资本参与公共项目建设的融资模式，并借此提升公共项目 建设效率、降低风险。
PPP是一种新型的项目融资模式。 PPP融资模式可以使民营资本 更多地参与到政 府公共项目中，以提高效率,降低风 险。
PPP模式可以在一定程度上保证民营资本“ 有利可图” 。 PPP模式在减轻政府初期
建设投资负担和风险的前提下，提高城市整体服务质量。
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PPP 的内涵
PPP是新公共管理的一种重要实现方式。“ 政府应该是掌舵而不是划桨，政府‘ 安排提供’ 公共服务 与‘ 直 接 生 产 ’ 服 务 之 间 存 在 显 著 的 区 别 。 ” — —《民营化与公私部
门的伙伴关系》
PPP 可以视为公共部门重组的一部分，是广义的政府职能转变的一部分，在这个新的定位过程中， 政府从直接的公共服务生产商，转变为推动者和规则制定者。
• 融资模式只是PPP的目的之一，并不是全部，还利用民营部门的生产管理技术和先进
制度；PPP是一个多目标任务，以社会综合效益最大化为导向。
• 融资大多为短期行为，而PPP则是考虑全寿命周期的长期合作模式。所以，在中国大
规模应用的BT模式，虽有PPP的形式，却没有体现PPP的精髓，本质上来说只是一种
直接生产
• • • • • • 建立特许权经营法规 安排提供 建立收费机制 解决联网、联合收费问题 监管服务质量、价格 政府投资公司与民营企业争 流量、争线路、争市场 政府提供预期回报，承担部 分市场风险
• PPP项目更像是一段资源，实现最多的产品或服务。
社会资本方承担责任逐渐增大
政府承担责任大
政府承担责任逐渐变小
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PPP 模式常用运作方式介绍
PPP运作模式 BOT：建设-运 营-移交 简介 由社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、建造、 运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利 等移交给政府的项目运作方式。合同期限一般为20-30年。 BOO：建设拥有-运营 BOT方式演变而来，二者区别主要是BOO方式下社会资 本 或项目公司拥有项目所有权，但必须在合同中注明保证公益 性 的约束条款，一般不涉及项目期满移交。 TOT：委托运 营 政府将存量资产所有权有偿转让给社会资本或项目公司， 并由其负责运营、维护和用户服务，合同期满后资产及其所有 权等移交给政府的项目运作方式。合同期限一般为20-30年。 BOOT：建设 一拥有一经营 一转让
融资模式。
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为何要采用PPP 模式
• 1. 地方融资遭遇瓶颈 • 1.支持新型城镇建设 • 2.土地财政难以为继 • 2.改进政府公共服务 • 3.预算限制日益紧张 • 3.建立现代财政制度 • 4.银行削减贷款项目
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PPP 领域相关政策
2016 2015
国务院《关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知》 发改委《关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知财政部 财政部《关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知》 财政部《关于政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的通知》
2014
发改委《关于发布首批基础设施等领域鼓励社会投资项目的通知》 财政部《关于政府和社会资本合作模式有关问题的通知》 财政部《
关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知 》 财政部 《关于政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知 》
2013 2010 2005 2004 2000
国务院《关于加强城市基础设施建设的意见》 国务院《鼓励支持非公有制经济发展的若干意见》 建设部《关于加强市政公用事业监管的意见》 国务院《关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》 建设部《市政公用事业特许经营管理办法》 建设部《城市市政公用事业利用外资暂行规定》
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适应情况 适应于有收费机制的新建项目
私有化类
适应于有收费机制的新建项目
适应于有收费机制的存量资产、 政府向通过产权转让来盘活资产 适应于有收费机制的新建项目
由社会资本建设基础产业项目,项目建成后,在规定的期限 内拥有所有权并进行经营,期满后将项目移交给政府。
不同类型的项目适合的PPP操作模式介绍
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PPP 常见类型
外包类
特许经营类
私有化类
模块式外包 服务外包 管理外包
整体式外包 DB DBMM O&M DBO
转让-经营转让 TOT PUOT LUOT
建设-经营转让 BOT BLOT BOOT
其他 DBTO DBFO
完全私有化 PUO BOO
部分私有化 股权转让 其他
社会资本方承担责任小