煤矿基本建设项目档案收集 归档要求和整理方法
干部上讲台讲义：刘国强
2014年9月1日
煤矿基本建设项目档案收集归档要求和整理方法
• 煤矿基本建设项目档案收集归档要求和整理方法 • 内容提要 • v 建设项目文件的几个基本概念 • v 煤矿基本建设项目文件的收集 • v 煤矿基本建设项目文件的整理 • v 煤矿基本建设项目档案归档要求
• 6.项目竣工图 • 指项目竣工后按照工程实际情况所绘制的图纸。归档前要
求加盖竣工图章和有关责任人签字。 • 7.项目竣工文件 • 指项目竣工时形成的反映施工（指建筑、安装）过程和项
目真实面貌的文件，主要由项目施工文件、项目竣工图和 监理文件组成。 • (煤矿基本建设的矿、土、安单位工程都应该有竣工资料 和竣工图。现在施工单位在竣工时移交的多是已装订成册 的竣工资料。) • 8.项目竣工验收文件 • 指项目竣工后试运行中以及项目竣工验收时形成的文件 （有安全、工程质量，环保、消防、劳保、档案竣工验收 资料）。 • 9.项目文件归档 • 建设项目的设计、施工、监理单位在项目完成时向建设单
•
2006年国家档案局、国家发改委印发了《重大建设项
目档案验收办法》，明确规定：“项目档案是项目竣工验
收的重要组成部分，未经档案验收或档案验收不合格的项
目，不得进行或通过项目的竣工验收”。这一系列的规则
出台，使项目档案工作更加规范化、制度化，进一步明确 了档案工作在项目建设中的职责和地位，也使项目档案工 作有章可循，有法可依。
主要有开工报告，技术交底，原材料及构建出厂证明质量 鉴定，设计变更通知，施工记录等。 • 5.项目监理文件 • 指监理单位对项目工程质量、进度和建设资金使用等进行 控制的文件。主要有监理协议，工程材料复查报告，工程 质量记录、质量事故处理记录，监理日志月报等。
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• （1）项目准备阶段形成的前期文件，应由建设单位各承办 机构负责收集、积累；勘察、设计单位负责勘察设计文件 的收集、积累，并按规定向建设单位档案部门提交有关设 计基础资料和设计文件。
• 前期资料（F.11)主要有可行性研究报告、项目评估、环境 预测、立项审批文件。煤矿立项审批文件主要有国家发改 委审核的立项核准文件，国土资源部门审批的采矿许可文 件，环境保护部门审批的环境影响报告批复，煤炭部门的
煤矿基本建设项目档案收集归档要求和整理方法
• 第一章 建设项目文件的几个基本概念 • 建设项目文件：是指建设项目在立项、审批、招投标、勘
察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、 图表、声像等，并以纸质、胶片、光磁盘载体等形式存在 的全部文件。包括项目前期文件、项目施工文件、项目竣 工文件和项目竣工验收文件等。 • 1.单项工程 • 指具有独立设计文件，可以独立组织施工，建成后可以独 立发挥生产能力或工程效益的工程。如：煤矿基建项目的 矿井、洗煤厂、铁路专用线、办公楼、宿舍楼等。 • 2.单位工程 • 指具有独立设计文件，可以独立组织施工，但建成后不能 独立发挥生产能力或工程效益的工程。如：煤矿基建项目 的巷道、峒室、井底车场等。（进行档案收集整理先确定 单位工程数量） • 3.项目前期文件
矿基本建设项目档案收集归档要求和整理方法
• 审批的矿井设计，安全专篇，矿长资格证、矿长安全资格 证，工商管理部门注册的企业名称核准，属地审批的征地 批复，拆迁补偿协议，前期与施工、监理单位签订的招投 标合同，工程管理文件，以及竣工验收后取得的煤炭生产 许可证等。
• 勘察、设计单位负责收集矿井设计基础资料、设计批复文 件及资料（项目概算、机电设备概算、设计图纸等）。煤 田地质（E.12）煤田地质地形图、煤田地质勘探图、煤田 地质储量图等，煤矿地质（E.13 ）井筒柱状图、井底车场、 运输巷道、通风巷道、采区等地质剖面图，水文地质 (E.14），矿区测绘（E.23 ） 地形测量、三角测量、高程 测量等 ，矿井测绘（E.24） 井上下对照图、采区测绘等， 工程测量（E.25）设备安装测量、贯通测量、建筑物沉降 测量等资料。
煤矿基本建设项目档案收集归档要求和整理方法
• 煤矿基本建设项目档案收集、整理、立卷工作是沿用 1994年原煤炭工业部印发《煤炭工业企业档案分类规则》， 该规则对煤矿基本建设项目档案的收集范围和分类予以明 确。1998年国家档案局、原国家计委发布《基本建设项目 档案资料管理暂行规定》对基本建设项目文件材料归档范 围和保管期限进行了规定。2002年国家档案局颁布了《国 家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（中华人 民共和国行业标准DA/T28—2002），再次修改和明确了 建设项目档案归档范围和保管期限。
矿基本建设项目档案收集归档要求和整理方法
• 1.煤矿基建项目各阶段文件收集与各方职责
• 凡是反映煤矿基本建设项目有关的重要的职能活动，具有 考查利用价值的各种载体的文件，都应收集齐全，归入建 设项目档案。
• 一般煤矿基本建设项目主要涉及四方面单位，一是建设 单位，二是设计单位，三是施工单位，四是监理单位。按 照这四方面职责进行项目文件收集
• 第二章 煤矿基本建设项目文件的收集 • 一、项目文件的收集 • 项目文件产生于项目建设全过程，项目文件的形成、积
累和管理应列入项目建设计划和有关部门人员的职责范围、 工作标准，并有相应的检查、控制及考核措施。这段话表 述意思是建设单位与施工单位、监理单位签订工程合同时 应将项目文件收集整理移交作为合同条款一项内容予以确 定。
矿基本建设项目档案收集归档要求和整理方法
• 位或受委托的承包单位移交经整理的全部相应文件；项目 建设单位各机构将项目各阶段形成并经过整理的文件定期 报送档案管理机构。
• 10.项目档案 • 指经过鉴定、整理并归档的项目文件。 • 项目文件资料经过分类、整理、加盖归档章、编制档号、
装入档案盒，在档案盒上填写案卷名、档号、盒号，填写 备考表，编制案卷目录、卷内目录，形成的项目档案。
煤矿基本建设项目档案收集归档要求和整理方法
• 指开工以前在立项、审批、招投标、勘察、设计以及工程 准备过程中形成的文件。煤矿基建前期项目文件重要的有：
• 国家发改委的立项核准，国土资源部门采矿许可，煤炭部 门的设计审批、设计勘查、安全专篇，属地审批的征地、 拆迁补偿协议等。
• 4.项目施工文件 • 指项目施工过程中形成的反映项目建筑、安装情况的文件。