法律尽职调查问卷清单
（二〇一九年一月二日）
致：XXXX有限公司
关于法律尽职调查中文件收集工作的说明：
（1）本法律尽职调查文件清单（以下简称“文件清单”）系XXXX律师事务所（以下简称“本所”或“我们”）接受贵司之委托，对贵司及贵司的相关关联方进行法律尽职调查而制作。

希望本次尽调能够得到贵司的理解、支持与配合，以推进本次投资的顺利开展与早日完成。

为确保本所及本所律师（简称“我们”）及时提供相关法律服务，敬请贵司按本清单尽快向我们提供贵司及贵司子公司1（如有）的全部法律文件及相关资料。

（2）贵司在提供法律尽职调查文件时，还须按本说明所附格式出具《承诺函》（见附件），加盖贵司公章，并由法定代表人签字。

（3）所收集文件的顺序请全部按照本清单各项先后顺序排列，并用快劳夹统一装订为活页以便抽取复印。

（4）除非特别标明需要提供原件者和为本次法律尽职调查而新制作的情况说明外，贵司只需要提供相关文件的复印件（根据需要核对原件），但应对复印件加盖公司骑缝章；在提供纸质文件的同时，尽可能向我们一并提供电子扫描件。

（5）除本清单另有明确说明外，贵司应按充分反映企业目前法律状况的标准提供相关文件和情况说明。

本清单所要求提供的文件，均应包括该等文件的附件及对该等文件进行的修改和补充；如果贵司根据本清单提供给我们的文件所载事实有变动，或贵司收到了新的有关文件，贵司应立即向我们提供有关事实变动的说明及有关文件的副本。

（6）贵司提供的所有文件（不论电子版本或纸质版本；原件或复印件）与作出的所有陈述（不论书面或口头；正式或非正式），系我们出具法律尽职调查报告的基础和依据。

因此，请贵司确保所提供的所有文件与作出的所有陈述均是真实、准确、完整
1子公司指贵司全资、控股或通过其他方式可以纳入合并报表的公司；子公司具体范围由公司与本所议定。

及全面的。

对于本清单未列出、但可能对相关投资的合法合规性造成影响的资料或文件，请贵司主动进行说明并提供相关文件。

（7）对于本清单若干项所述之“公司是否存在××情况”等要求，若存在，则请被调查单位按要求提供相关文件资料；若不存在，则请书面确认不存在该情况并在书面确认说明上加盖贵司的公章（若不存在或不适用的状况较多，贵司也可直接打印本清单并在不存在有关情况或不适用有关要求的项后直接书面标注“不存在”或“不适用”后，在该标注后的清单上盖章确认），此类确认说明需提供原件。

（8）本清单不同项所要求的文件若有重复，则合共提供一份即可，不需重复提供。

（9）本清单附表，是尽职调查问卷的组成部分，请贵司按要求填写。

（10）请贵司理解法律尽职调查是一个持续的过程，我们将随着法律尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供补充法律尽职调查问卷清单。

（11）由于本清单所要求的文件较多，贵司可能在短期内无法全部集齐。

因此，贵司在集齐一个大标题（如“一公司的基本情况”）下的大部分文件后，即先装订该部分文件，供我们先行审阅，不必等待本清单全部文件集齐后再提供。

（12）如对本清单、资料收集要求等存有任何疑问，请随时与我们联系，联系方式如下：
（13）为推动本次尽调的顺利、高效完成，烦请贵司指定专门人士组成贵司项目组，与我们项目组人员进行对接与沟通。

（14）对于贵司提供的所有文件、书面陈述或说明及本《法律尽职调查文件清单》，请加盖贵司公章。

（15）对于贵司在本次法律尽职调查过程中给予的大力支持和通力配合，我们表示衷心的感谢！
附件：
承诺函
致：XXXX律师事务所
因我司（XXXX有限公司）委托贵所对我司进行法律尽职调查。

在此，我公司就法律尽职调查相关事宜声明、保证及承诺如下：
我公司向贵所提供的文件和资料，系根据贵所提出的法律尽职调查问卷清单（包括补充清单）的要求收集和整理，该等文件和资料是真实、准确、全面、完整和有效的，所提供文件中的所有印章是真实的，文件的复印件与原件一致，并且关于我公司的一切重大事实和文件在本次提交的文件和资料中均已提供，无任何隐瞒、疏漏或偏差之处，且不存任何误导性陈述。

如我公司的前述声明、保证和承诺与事实不符，我公司愿意对由此引发的一切法律后果负责，并将承担一切法律责任。

公司（盖章）：
法定代表人（签字）：
年月日
法律尽职调查问卷清单目录
一公司的基本情况 (6)
二公司的股东和股权、控股股东、实际控制人 (7)
三公司的业务 (7)
四公司的财产 (8)
4-1土地使用权 (8)
4-2房屋所有权 (8)
4-3知识产权之商标权 (9)
4-4知识产权之专利权 (9)
4-5知识产权之著作权 (9)
4-6知识产权之域名 (9)
4-7知识产权之其他 (9)
4-8对外投资 (10)
4-9车辆 (10)
4-10其他 (10)
五公司的重大债权债务 (11)
六公司的重大资产变化及收购兼并 (12)
七公司的董事、监事、高级管理人员 (12)
八公司的财务和税务 (12)
九公司的环境保护 (13)
十公司的安全生产 (13)
十一公司的产品质量管理、技术监督情况 (13)
十二公司的劳动人事 (14)
十三公司的守法合规和诉讼、仲裁与处罚 (14)
十四公司的关联交易与同业竞争 (15)
十五其他 (15)
如所列的须提供的文件资料，适用于贵司且已提供，则在对应的“提供情况”一栏中打“√”；如文件资料，不存在或者不适用于贵司，则在对应的“提供情况”一栏中注明“不存在”或“不适用”。

3关联方具体范围由公司与中介机构议定。

特别提示：贵司向我们提供的全部文件资料及陈述，均将被我们信赖，并构成我们出具有关法律文书的依据。

同时，我们对贵司提供的文件资料将予以保密，并保证不为任何其他目的使用或利用该等文件资料。

XXXX律师事务所
年月日
附件1 供应商清单
附件2 销售客户清单
附件3 税种及税率表
附件4贷款／其他借款合同汇总
附件5担保情况汇总
包括出租和租入两种情况，请公司分别填写。

附件九重大资产变化及收购兼并
请提供有关的资产购买协议、评估报告（如有）、政府批文（如有）、股东会决议、董事会决议、对价支付凭证、资产过户文件及其他相关文件。

附件十：公司员工社保情况
请提供公司最新员工名册、劳动合同样本、社保开户登记资料、住房公积金开户资料。

附件十一：财政补贴
请列出公司最近三年取得的财政补贴明细，提供相关的合同和批文、入账凭证，并说明相关款项的会计处理方式。