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法律尽职调查清单模版

法律尽职调查清单
为了顺利开展对贵公司的尽职调查法律工作,我们编制了贵公司法律尽职调查文件清单。

请贵公司按本清单要求搜集整理发了资料,我们将审阅有关法律资料。

账务贵公司有关的发了情况,以做出法律尽职调查报告。

1、 调查文件清单中,“公司”及提供材料之贵公司;
2、 如有本调查文件清单未涉及的其他情况及文件,二公司认为
该等情况及文件对本项目有重要的影响,请公司及时提供有
关说明及文件;
3、 本调查文件清单要求提供的所有文件均为原件的复印件,公
司对其真实性负责;如清单中所列材料没有的,请逐一说明
并由公司法定代表人签字;
4、 审阅初步文件后我所将视情况需要就具体问题提出进一步文
件清单。

1、 公司的基本情况
(1) 公司设立文件
1、 股东出资协议
2、 公司注册资本实缴证明(验资报告、资产评估报告及出资证
明书)
3、 公司章程
4、 公司成立的政府、行业主管部门的批文
5、 公司名称变更、增加或减少经营范围、章程修改或其他公司
重大事项的变更的政府和主管部门piwen
6、 营业执照/组织机构代码证/税务登记证/外汇登记证/开户许
可证
(2) 公司历史沿革及股东基本情况
1、 公司正常修正案
2、 先后换发的营业执照(包括最近一次工商年检的营业执照正
副本)
3、 历任股东变更情况
4、 历任股东受让股权合同或协议及相关不从协议
5、 向历任鼓动起拿法的出资证明书
6、 各股东身份证明或营业执照
7、 增资决议及验资报告
(3) 公司组织机构
1、 内部组织结构图(内部组织结构至公司决策机构、监督机
构、各业务部门相互之间的关系)
2、 分支机构清单(分公司或子公司名称及隶属关系)
3、 历任法定代表人姓名、任职期限及相关证明文件
4、 历届董事会成员名单及高级管理人员名单
5、 股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则
2、 公司固定资产及对外投资情况(本栏请提供截至__年__月__
日的情况)
(1) 公司固定资产(不含土地、房产)
1、 公司资产清单和资产评估文件以及其他证明资产属于公司的
文件(如有培训中心、内部招待所等,亦应提供其相关情
况)
2、 租赁资产的资产清单及协议
3、 公司资产抵债清单以及相关文件(协议、登记备案文件)
4、 脏外资产/抵债资产相关文件(与帐外资产的取得相关的合
同、协议、权属证明等)
5、 公司因购置固定资产、承包经营、租赁经营形成的,尚未履
行完毕的合同
(2) 公司对外投资情况
1、 设立分/子公司的批准文件
2、 分/子公司的批准文件
3、 的营业执照
4、 持有其他企业股份、股票、债权或资产的全部权属证明文件
5、 与其他经济组织签订的合作、联营协议或其他类似性质文件3、 土地和房产(本栏请提供截至__年__月__日的情况)
(1) 土地使用权
1、 全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证
2、 如以出让方式取得土地使用权的,请提供经出让的国有入地
使用证;如已办理出让手续但尚未取得土地使用证的,请提供如第出让合同和土地出让金收据
3、 如以租赁方式取得土地使用权的,请提供土地租赁协议和其
他与使用该土地有关的协议和文件
4、 土地使用权抵押协议(包括在贷款协议中的请提供贷款协
议,如已经行抵押登记,请提供相应的土地使用证或抵押登
记证明)及他项权利证明
5、 帐外土地使用权的说明(说明土地的坐落地点、面积、取得
的原因和方式、目的用途、权证情况)和相关文件(合同、
协议、权证等)
(2) 房产
1、 公司房屋所有权和使用权证书或其他证明文件
2、 公司房产租赁和出租合同
3、 房产抵押协议(包括在贷款协议中的请提供贷款协议,如已
经性房产抵押登记,请提供房产证或其他登记证明文件)及
他项权利证明
4、 在建项目情况和有关基建项目的立项批复、合同。

建设工程
开工许可证、国有土地使用证、建筑工程规划许可证以及建
设用地规划许可证等文件,包括建筑工程竣工验收证明书、
建筑工程消防验收意见。

5、 帐外房产情况说明(包括房产单坐落地点。

建筑面积。

去的
元婴和方式。

目的用途。

权证情况)和相关的晚间(合同、
协议、权证等)
4、 债权债务(本栏请提供截至__年__月__日的情况)
1、 最近三年经审计的财务报表、审计报告
2、 最近一月的资产负债表
3、 公司未清偿完毕的子其他单位或金童机构介入款项情况的汇
总表
4、 公司已拖欠。

或被索偿或债权人要求行使抵押权合资债务的
有关安排的情况说明
5、 公司为其他单位提东担保情况清单,包括被担保方名称。


限。

担保方式。

担保额等
5、 重大合同(本栏请提供截至__年__月__日的情况)
请提供公司对外签订的各项合同,具体包括但不限于:
1、技术转让/许可合同
2、主要客户的买卖合同
3、长期投资或合作协议
4、设备租赁合同
5、不成贸易合同及批文、海关登记文件
6、承包或管理合同
7、抵押/质押协议
8、公用设施协议
9、其他重大合同
6、 知识产权与无形资产
1、 公司拥有的商标或服务商标的清单、注册证书和申请文件
(如有)
2、 商标使用许可合同(包括公司可他人使用或公司被许可使
用)
3、 商标使用许可备案文件
4、 公司拥有的专利清单、专利适用许可合同。

专利证书或其他
注册和申请文件
5、 公司域名登记文件
6、 软件登记文件及所有权证明文件
7、 其他知识产权拥有和适用证明文件
7、 公司税务
1、 公司税务登记证
2、 目前使用与公司的纳税税种、税率、享受优惠税率政策的说

3、 公司自2008年以来因拖欠或违反税法曾经或者可能受到处罚
情况的说明。

如未受到处罚请说明。

4、 税务机关关于公司过去三年完税的证明
5、 公司过去三年因税务问题而受到的任何处分和处罚的情形
8、 环境保护
1、 取水许可证
2、 环境影响评估报告
3、 环境影响评估报告的皮肤与意见
4、 换进保护设施的竣工验收报告
5、 环境影响监测结果报告
6、 排污许可证
7、 排污费通知/收据(过去12个月)
8、 政府法院等做的报告禁令批复
9、 第三者的请求及索赔
9、 公司劳动人事
1、 公司员工情况汇总表
2、 现行标准劳动合同(包括临时、试用、及正式员工聘用合
同)
3、 公司员工福利的相关文件
4、 员工奖惩和培训计划
5、 为员工缴纳各项社会保险证明
6、 股票期权计划
7、 骨干员工竞业限制和保密协议
10、 公司关联交易
1、 请说明公司关联公司及关联人士基本情况
2、 提供关联企业营业执照、章程和验资报告
3、 与前述关联公司或认识之间进行的管理指南交易清淡(特别
注明交易的纤细内容、交易开始日期、交易条件、交易结束
日期等)
11、 诉讼、仲裁及行政处罚(本栏请提供目前为止未执行完毕的
诉讼和仲裁案件的情况和文件)
1、 过去三年发生的诉讼文件(指已审结的有效诉讼文书,包括
法院判决、仲裁裁决书、生效的调解书等)
2、 截至目前尚未进行完毕的诉讼相关情况
3、 目前尚未执行完毕的诉讼文书
4、 涉及公司员工、尚未处理完毕的工商、以外、交通事故的情
况及证明文件
5、 最近三年被政府主管部门处罚或罚款的文件及情况说明
12、 保险
1、 公司固定资产保险凭证(包括但不限于保单、保费支付证
明)
2、 公司运输工具保险凭证
3、 公司其他重要资产保险凭证
13、 其他问题
公司认为应当提供的其他文件。

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