案例分析：为什么一个世界知名的中国电子产品制造企业在采购过程中也会 思考与讨论：结合本节所述，采购业务循环的内部控制如何才能有效实施？ 存在这些重大问题？
- 思考与讨论：这家公司的采购招投标业务都存在哪些重大缺陷？
《业务循环中的内控实务》
04
选择安越 因为专业
课程内容
COURSE CONTENT
第三模块
两度荣获 《培训》 杂志” 中国企业培训行业标杆品牌奖” 荣获中国人才 （China STAFF） “年度最佳培训公司” 奖 获赞 “中国CFO最信赖的财务培训服务机构” 独家荣获 《新理财杂志》 “CFO金牌培训合作伙伴” 奖 中欧国际工商学院获奖案例 安越总经理马爽先生荣获中欧商学院 “20年20人杰出校友奖”
采购业务循环
内控
标准化 流程
销售业务循环
资金营运活动 信息系统控制
解决业务中的 管控难题， 创造企业价值
《业务循环中的内控实务》
01
选择安越 因为专业
培训对象
COURSE TARGET
课程收益
COURSE INCOME
培训对象
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负责内部控制和内部审计部门的经理、 主管和其他管理人员 财务与其他职能部门的经理和管理人员
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内控流程设计的实务操作
案例导入：惠普前CEO因个人不正当报销费用的行为而引咎辞职 全面认识内部控制： - 内控是一个受企业董事会、管理层及其他人员影响的过程 - 内控要为企业的经营与发展提供合理的保证 - 内控有其无法完全避免的局限性 • - 内控从上世纪起到至今的发展历程
中国版“萨奥法案”⸺把握我国企业内控监管相关规范与指引 - 2008年印发《企业内部控制基本规范》 - 2010年印发《企业内部控制配套指引》
这些问题的表现形式在企业中千差万别，但都是业务循环中的内部控制出现了偏差：或者是内控的设计不合理，或 者是内控的执行不到位，还有可能是对内控中的风险没有正确的识别和评估。 本课程将结合丰富的案例一一解答这些问题，提出切实可行的建议。讲师会用大量的案例对企业建立内控体系的实 务进行分析和讲解。以业务循环模块为主，通过角色扮演、教训总结、经验分享等形式分析企业业务循环的设计和 执行过程中的核心和关键点，帮助企业控制风险，建立符合国家要求和适合企业实际的内控体系。
理解控制活动的种类及应用方法 掌握各大主要业务循环涉及的风险以及相应对策
COURSE TARGET
总经理、财务总监、其他相关的高级管 企业总裁、董事长、总经理 理人员及企业主 集团公司事业部的总经理 极具潜质的高层管理人员
课程收益
COURSE INCOME
明确内部控制活动设计和执行中应注意的要 点和问题
本次学习收获颇多，受益匪浅，课堂上采用分组讨论的形式，不容易开小差，能积极跟着老师；而安越老师讲课， 生动易懂，课程内容贴合实际工作；非常认可安越、非常喜欢他们的讲师。 ⸺ 中国移动通信集团设计院有限公司 李女士
《业务循环中的内控实务》
02
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课程内容
COURSE CONTENT
第一模块
Mail： BD@ Pudong.Shanghai China
200120 Rm.1208,Sinolife Tower No.707 Zhangyang Rd.
上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦1208室 Add：
《业务循环中的内控实务》
直击现场
THE SCENE SCENE THE WIDESPREAD PRAISE 服务受到广泛赞誉
CUSTOMER REVIEWS
学员反馈
非常有价值的一次培训课程，老师的讲解很生动，并且课程中的互动讨论及案例分析能很好的调动学员的参与度及 激情，感谢老师！感谢安越！ ⸺ 上海腾实机电设备有限公司 庄先生
在业务循环中的内控实务的培训中，安越授课老师通过多个案例加强学员对理论知识的深度了解，让我们学员在今 后对公司内部控制的实战中提升管理的思路，对公司内控环节进行梳理，采取合理的战略，不断提升内控管理。 ⸺ 德诚物业服务有限公司 朱先生
精品公开课｜定制化内训
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业务循环中的内控实务
结合大量实践案例，分享内控管理实务 解决业务中的管控难题，有效管控风险
INTERNAL CONTROL PRACTICES FOR BUSINESS CYCLES
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内控内审系列课程推荐
内部控制与风险管理 内部审计 内部审计实战技巧 会计合规实务 财务法律必备与合同风险控制
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设计实施方法
案例分析：一世界知名药企的销售舞弊案
《业务循环中的内控实务》
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课程内容
COURSE CONTENT第四模块资金营运活动的内控难点与解决方案
【以标准化流程为范本，建立适用于资金营运活动的内控机制】
• 识别企业重要风险 - 货币资金业务有哪些基本环节，它的业务目标是什么？ - 资金营运活动中有哪些常见风险？应设定什么样的风险应对策略？ - 资金管理中的职责分离都有哪些?
企业根据什么标准确定实施方法？ 实施方法大体应有哪些主要环节？ 各关键绩效区的数据来源是什么？ 明确信息沟通范围及对内、对外沟通的章程
- 对结果进行检查，避免疏漏 •
思考与讨论：中国企业内控建设中普遍存在的问题是什么？
- 调整改进⸺对发现的偏差、审计结果、异常现象、竞争差距、投诉原因等如何处理
《业务循环中的内控实务》
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课程内容
COURSE CONTENT
第二模块
采购业务循环中的内控难点与解决方案
【以标准化流程为范本，建立适用于采购业务循环的内控机制】
• 识别采购业务循环的重要风险 - 采购业务循环有哪些基本环节，采购环节的主要特点是什么？ - 从数量、质量、安全等要素来看，采购业务应确立何种目标？ • 制定内部控制标准 - 采购业务循环中会出现哪些常见的风险？
- 案例分析：总结风险自我评估在宝钢国际中的应用
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明确内控评价报告的格式要求
- 四种不同类型的内部控制评价报告
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把握内控成功的关键
- 对于重大风险、重要风险和一般风险的划分
《业务循环中的内控实务》
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国际合作及荣誉
课程获得权威认可
两度荣膺中国企业培训 “百佳精品课程” 奖 两度荣膺中国企业培训 “最佳品牌课程” 奖
销售业务循环中的内控难点与解决方案
【以标准化流程为范本，建立适用于销售业务循环的内控机制】
• 识别企业重要风险 - 销售业务循环有哪些基本环节，销售环节的主要特点是什么？ - 从数量、质量、安全等要素来看，销售业务应确立何种目标？ - 销售业务循环中会出现哪些常见的风险？ • 制定内部控制标准 - 案例分析：评价ABC公司对销售风险的评估与应对策略，并提出改进措施 - 销售业务循环应设置哪些KPA进行绩效考核？对应的KPI是什么？ - 销售业务循环中的职责分离和组织牵制 - 销售计划的编制和更新 - 信用管理的关键控制点 - 销售合同的审批 • - 客户关系管理（ＣＲＭ）的重要性
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制定内部控制标准
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设计实施方法
- 资金营运活动各个环节的关键控制点及控制标准都有哪些? - 网银结算过程中应如何进行有效控制 - 电子银行承兑汇票管理办法
第五模块
信息系统的内控难点与解决方案
【以标准化流程为范本，建立适用于信息系统业务活动的内控机制】
• 信息系统概述 - 信息系统架构：应用系统、数据库、操作系统和网络 - 信息系统是控制工具还是控制对象 - 信息系统战略规划的重要性、常见风险和主要控制措施 - 信息系统的职责分离
EASYFINANCE MANAGEMENT CONSULTING CO., LTD
上海安越企业管理咨询有限公司
国内首个实现内部控制与各业务环节 精准匹配的实务课程
实现从风险分析到控制手段的闭环管理
在工作中，您有没有碰到过如下问题：
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课程时间
3天
在销售业务循环中，你们的销售费用是否始终居高不下？ 在采购环节中，有没有因为选错供应商而造成严重损失？ 你们采购是否已经设置了招投标制度却流于形式？ 你们是否购买了一些系统却不能有效使用？ 你们是否虽然使用了网银系统但仍然出现了一些差错或问题？ ��
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08
选择安越 因为专业
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案例分析：以某公司为例，深入了解企业从无到有进行内控建设的历程 把握内部控制设计的标准化流程 - 识别企业重要风险：
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如何确认内控的目标？
企业确认其风险范围的依据是什么？
- 制定内部控制标准⸺识别关键绩效区、绩效控制点，制定绩效控制标准 - 设计实施方法
◇ ◇ ◇ ◇
企业常用的评估风险的方法有哪些？企业应确定怎样的风险管理战略？
质量获得国际认可
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上海安越企业管理咨询有限公司
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- 采购业务循环应设置哪些关键绩效区（KPA）进行绩效考核？对应的CCP（关键 - 采购业务循环中的职责分离和组织牵制 - 采用招投标形式的采购有哪些关键点
控制点）和KPI是什么？
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设计实施方法
- 如何选择和评估供应商？供应商数量和采购量有何联系？ - 应该从哪些方面对合格供应商进行比价？ - 验收与付款时应注意哪些问题和关键？ • •