不会发生或极难发生
整系统,自动化程度高,不
需人员控制即可安全完
成.
现场有充分的防范控制措施 如:上述试车方案\操作规
程\交底方案等经过本单
位或兄弟单位实践完全有
效,未出现缺陷
具备充分的理论实践技能,不 如:该岗位员工具备充分
但能发现问题,且能解决问题 的理论和实际操作技能,
不但知晓危险\异常情况\
关键控制点,且对其产生
类似事件
经过专业岗位培训,具备专业 如:空压机\电工等岗位经
操作技能,
过专业培训,具备专业资
格证书
如:重点岗位的运行人员
具备足够的工作经验.
如:进行试车交底充分,人
员已掌握相关知识和操作
技能,如清楚异常状况如
何操作,自动改手动的危
害,关键控制点等等
有充分、有效的防范、控制、 如:不但设置有监控或报
监测、保护措施。确保该危害 警系统,且设置有自动调
控或报警系统,并在使用
前经过完好确认
如:相关控制技术参数得
到明确确认
或现场有防范控制措施，并能 如:针对该作业活动制定
有效执行
有完备的操作规程.试车
方案\技术交底方案,并完
整准确传达落实
如:上述技术参数得到明
确确认,其监控频率\监控
人员得到明确
危害发生的可能性较小
如:在国内\同行业\本单
位试车过程中没发生过的
不具备本岗位的工作技能,危 如:进行了试车交底培训,
害回避的可能性很低
但培训不合格,或培训无
针对性
分值 等级
6
可能性 高
3 可能低
1
极不可 能
危险检查 知晓的可
能性
事故发生 前，有检知 手段，但有 缺陷
危险回 避的可
能性
人员素 质方面
设备设 施方面
管理方 面
注意危险源 就能把握危 险
只要知道 回避程 序，完全 可以回避
注明：注意或 加*号
需经过专业培 列入，并重点 列入试车方 训，合格后持 明确控制措施 案（车间或 有证上岗外 和注意事项 装置）
列入车间（装 列入车间、 编制车间开工确认、操作 置）技术交底 公司安全检 、检查、巡视记录 的内容（重点 查表 明确）
建议其员工素 注明标记：警
质要求中应增 告或加方框进
中度风险
（特种作业外 部取证书，其
他的由内部针
对专业岗位发
证）
列入班组技术 列入班组安 编制班组开工确认、巡检 交底的内容 全检查表 、操作、检查记录，将上
述内容纳入 班长（运行负责人）进行 检查确认，并记录 在班组技术交 并在对应的 相关记录和确认项目的对 底方案（或单 项目中注 应项目中注明：注意或加 项、专项技术 明：注意或 *号色 交底方案） 加*号
常见 施方面
只要注意
谁都能够检 知危险
危险，谁 都可以不 受伤地回
管理方 面
避危险
人员素 质方面
解释
举例说明
如:不清楚异常状况如何
操作,自动改手动的危害,
关键控制点岗位的岗位具
体控制要求
危害一旦发生能及时发现，并 如:设置有温度\液位\压
定期进行监测
力\速度等技术参数的监
附件3-1
风险矩阵指数法
危险源及影响后果的严重性
分值 100
人员伤亡程度 三人以上死亡
生产中断过 程损失
财产损失、设备 设施毁坏
造成全系统 停车
一次事故或系统停车造成直 接经济损失在1000万元及以 上
环境破坏
造成重大环境污 染
一人以上死亡（含
40 一人）
造成装置停 一次事故或停车造成直接经 造成周边环境破
行重点标注 注明标记： 行重点标注
警告或加方
框进行重点
标注
不可承受 列入整改计划进行整改，整改验收合格后进行重新评价，按重新评价的确定风险等级制定相应的
风险
控制措施
列入操作规程 和工作票、操 作票中
列入试车方 案（单体设 备）
编制岗位开工确认、巡检
、操作、检查记录，将上
视情况安排交 视情况岗位 述内容纳入
底
自查
实操人员进行检查确认，
并记录
列入，并重点 列入试车方
明确控制措施 案（单体设
需经过专业技 和注意事项 备）
术培训合格 注明标记：注 注明：注意
后，持证上岗 意或加*号 或加*号
等级
危险检查 危险回 知晓的可 避的可
能性 能性
设备设 施方面
解释
举例说明
在需要进行监控的设施或场所 如:空冷塔进口无安全阀\
没有采取防范、监测、保护、 爆破片\卸压阀等
控制设施或系统.
如:液位\温度\压力无高
低报警装置
危害的发生不能被发现
如:无液位\压力\温度\流
量等技术参数监控逻辑块
在需要具备进行HSE管理控制 如:在空压机热启动前未
高度风险 加：
行重点标注
还应对涉及的 岗位作业人员 所需具备的运 行实际经验进 行具体明确， 如三年，五年 等
注明标记： 警告或加方 框进行重点 标注
在车间（装
车间进行检查确认
置）技术交底
方案中的相应
栏目
注明标记：警 并在对应的 并在对应的相关项目中注
告或加方框进 相关项目中 明标记：警告或加方框进
确认发生动作失效;
设备设 施方面 危害的发生不容易被发现
液位\压力\温度\流量等 技术参数的设置有误
事故发生
6
可能性 前，有检知
高
手段，但有
缺陷
管理方 面
常见事 件类比
人员素 质方面
在现场有控制措施，但未有效 如:有检验\操作规程\试
执行或控制措施不当
车方案,但对相关控制要
求没有具体明确.
如:有教育培训方案,但对
原因\流程等十分清楚
附件4
风险控制策划表
风险
人员素质、 教育培训
操作规程、 操作票、工
作票
试车方案
技术交底 安全检查
点检确认
轻微风险 经过培训即可 视情况列入
视情况列入
编制岗位开工确认、巡检
、操作、检查记录，将上
视情况安排交 视情况岗位 述内容纳入
底
自查
实操人员进行操作
视情况列入
低度风险
需经过专业技 术培训
车
济损失在500万元至1000万 坏
重大火灾、爆炸
一人死亡
15
火灾，爆炸 重伤、终身残废， 造成单体设 全部失去劳动能力 备停机
一次事故或设备停机造成直 接经济损失在100万元及以 上，500万元以下
造成作业区域内 环境破坏
严重职业病
7
重伤或轻伤，职业 病
造成单体设 备的部件损 坏
部分失去劳动能力 需住院治疗
风险度=严重性*可能性
1-20
轻微风险
20-69
一般风险
70-160
中度风险
160-319
高度风险
320以上
不可承受风险
注：事故后果严重程度为100以上的，可直接列为高度风险；
如后果严重程度为100，而其计算风险度为高度风险的，可直接列为不可承受风险。
附件3-2
风险矩阵指数法
风险事件发生的可能性
分值
在需要进行专业培训的岗位人 如:特种作业持证上岗人
员未经专业培训
员未持证
人员素
如:未进行试车交底培训
质方面 发生事故后,人员无法回避 如:不知道本岗位的安全
操作规程和重点控制技术
参数
设备设 施方面
在需要进行监控的设施或场所 如:如安全阀\压力表\流
采取的防范、监测、保护、控 量计等因未检验和使用前
制设施或系统出现失效.
10
完全可 以预料
事故发生 前，没有检 知手段
发现危险 时，无论 谁都无法 回避
管理方 面
的方面无相应的培训\交底\技 经过安全确认,
术规程\
如增加压机作业过程中无
操作规程,
在正常情况下经常发生此类事 如:国内外,同行业在过去
常见事 故或事件。
空分装置运行过程\开车
件类比
过程出现的常见事故\典
型事故
具体本岗位的培训内容没
有具体明确照
如:要求岗位按照操作规
程作业,但其监控频率\人
员没有明确
危害常发生或在预期情况下发 如:本单位在试车过程中
生
发生过的常见\典型事件
在需要进行专业培训的岗位经 如:重点岗位的运行人员
过专业培训,但培训未达到效 工作经验不足.
果,
如:空压机\电工等岗位没
有进行专业资格复训
但不会造成 单体设备停 车
一次事故或设备部件损坏直 接经济损失在10万元及以 上，100万元以下
作业点范围内受 影响
部分轻伤
3 需要去医院治疗， 无影响 但不需要住院
一次事故直接经济损失10万 设备、设施周围
元以下，1万元以上
受影响
轻微皮外伤
1
无影响
短时间身体不适
一次事故直接经济损失1万元 以下
基本无影响