证券营业部现场检查整改报告
篇一：证券营业部消防安全检查自查报告
证券营业部消防安全检查自查报告
根据国务院文件《关于开展消防安全检查的通知》的指示精神，营业部领导高度重视，组织全体员工传达公司文件精神，切实加强消防安全工作的领导和部署，严格要求落实营业部制定的安全保卫制度，杜绝火灾隐患，做到防患于未然，保护营业部和投资者的生命财产安全。
现将自查情况汇报如下：
一、营业部领导重视消防安全工作，制订了营业部消防安全保
卫制度，按照公司的要求，结合营业部实际情况成立了营业部应急指挥小组，组长由王一同志担任，副组长由李成同志担任。
做到责任到人，加强自身消防安全管理，共同做好营业部消防安全工作，不断提高自防自救能力，杜绝各种事故的发生。
二、组织进行消防应急演练
20XX年5月8日，营业部邀请市消防支队的罗队长在营业部楼下操场进行各种消防器材的使用演练，并组织全体员工在营业部场所进行一次消防应急演练，让所有员工亲身体验了各种逃生方法，学到了不少逃生知识。
三、通过自查发现的问题及整改汇报
1、营业部休闲区天面出现渗水情况。
整改情况:已在发现当天和物业公司提出维修要求，物业公司派出维修师傅查看现场指定维修方案，待天气转好进行维修。
2、营业部消防门的闭门器螺丝损坏。
整改情况：已和装修方取得联系，要求尽快修复。
今后，我们要深入开展消防安全宣传、培训、演练活动，增强员工安全意识。
做到管理到位、人员到位、措施到位、思想认识到位。
认真落实安全责任制，不断完善消防安全措施，确保营业部和投资者的生命财产安全。
篇二：现场检查整改报告
xx药业：现场检查整改报告
证券代码：6003xx（a股）股票简称：xx药业编号：临20XX－027 xx药业股份有限公司
现场检查整改报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
xx药业股份有限公司（“本公司”）于20XX年11月19日收到中国证券
监督管理委员会vv监管局（“vv证监局”）日期为20XX年11月9日的《现
场检查结果告知书》（[20XX]48号）（“告知书”）。
针对告知书中所提及的问
题，本公司认真()研究、讨论，并制订了整改方案。
本公司董事会于20XX年
12月15日召开了第五届第五次董事会会议，对整改报告进行了审议，有关
情况如下：
一、关于相关会议运作情况
（一）战略发展与投资委员会召开情况
20XX年至20XX年期间，本公司共召开三次战略发展与投资委员会会
议。
其中，20XX年未召开战略发展与投资委员会会议。
为进一步规范运作，
本公司将严格按照《战略发展与投资委员会实施细则》的有关规定，每年
至少召开一次战略发展与投资委员会会议。
（二）经理办公会议召开情况
本公司于20XX年至20XX年期间召开多次由总经理主持的会议，具体
如下表：
时间
总经理办公
会议
经营工作会议
会议召开次
数合计
月均次数
20XX年106161.3
20XX年204242.0
20XX年1至11月133161.52
由上表可以看出，本公司于过去三年间召开了56次由总经理主持的会
议，月均召开次数分别达1.3次、2.0次与1.5次。
然而，仍存在部分经理
办公会议与其他各类会议合并召开的情况。
今后，本公司将严格按照公司
《总经理工作细则》的有关规定，合理地安排会议，做到“经理会议每月至
少召开一次”，确保会议效率和效果。
二、有关部分制度完善
（一）《董事会议事规则》有关董事会构成的规定
20XX年上半年，因应公司的实际需要，经本公司董事会会议、20XX 年
6月28日召开的20XX年年度股东大会审议批准，本公司对公司章程第123
条关于董事会构成的内容进行了修订。
据此，本公司董事会成员由原
先的
“七名”增至“九名”。
20XX年10月28日，按新修订的公司章程关于董事会构成的规定，本
公司对《董事会议事规则》第36条修订为“公司设董事会，董事会由九名
董事组成，其中独立董事五名。
”以上修订已经本公司第五届第四次董事会
会议审议通过，仍有待本公司定于20XX年12月30日召开的临时股东大会
审议批准。
（二）有关公司章程与《监事会议事规则》关于监事会人员组成的表述一
致性
鉴于公司章程第168条与《监事会议事规则》第15条中关于监事会人
员组成的规定未完全一致的情况，本公司于20XX年8月27日对《监事会
议事规则》第15条修订为“公司依法设立监事会，由三名监事组成，其中
两名由股东代表和一名由公司职工代表组成，股东代表由股东大会选举和
罢免；职工代表由公司职工民主选举和罢免”。
该表述内容与公司章程第168
条一致。
有关修订已经本公司第五届第二次监事会会议审议通过，仍有待
股东大会审议批准。
（三）关于《董事、监事及高级管理人员买卖公司股份的管理办法》有关
条款完善
篇三：证券营业部XX年合规管理工作报告
XX证券XXXX证券营业部
XX年合规管理工作报告
依据《XX证券合规报告办法》，营业部XX年的合规管理工作情况如下：
一、营业部经纪业务运行情况
XX年度，XXXX营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。
1、日常开户方面
截止XX年XX月底，业务柜台资金账户开户XX户，销户XX户。
2、身份信息维护方面
客户身份证件有效期限修改：XX户，客户姓名更改XX户，客户基本信息修改：XX户。