Chapter 1 Overview of International Trade Documentation
Li Peng
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■ 大数据： ■ 据联合国统计，全世界每年耗费于单证的经济支出达几十亿元，
人力消耗更是不可胜计。
■ 美国国际贸易单证委员会曾在这方面做过调查，出口一批货物 要缮制46种单证，正副本一共360份，制单36个半小时。仅单 证费用一项，就要占货物价值的7.5％。
it there is no contract, no transport and no payment.
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Roles in international trade
■ To exporter: accounting record of transaction; receipt for goods shipped; export clearance of the goods
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■ So what is documentation?
■ And then what are the roles of documentation in international trade?
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Documentation (Meaning)
■ A document serves as evidence of something (relating to trade transaction).
■ 此时，天意公司李总向外贸公司朋友咨询原因，其朋友闻经理听后立即判 断天意公司遭受了贸易欺骗，后经证实，法国PASONO与PINOERR公司均 为尼日利. 亚人在法国注册的用于行骗的壳公司，而且实际控制人为同3一人。
■ 本案以FOB术语成交，指定的货运代理又是境外货运代理的一个办事处， 这在某种意义上已经意味着风险，对于发往尼日利亚等非洲国家的货物， 要争取以CFR或是CIF术语成交，由出口商自行安排运输，以便更好的控制 货物所有权，防止无单放货现象的发生。一般来说，FOB术语下买方指定 代理，即使先找他们的国内代理，最终负责安排运输的代理也必须是在中 国有效注册的代理企业；如果客户坚持指定境外货运代理或是其在中国的 办事处安排运输就必须在发货前收回全部货款。再者关于提单。本案中是 由法国货运代理公司签发的货代提单，也是存在问题的。正常来说整箱运 输应该由船公司签发船公司提单，而不是由货运代理签发货代提单，因为 签发货代提单要用到目的港代理，如果目的港代理不可靠，对于装运港的 代理仍然存在风险，所以鲜有货代在整箱运输情况下签发货代提单；而本 案恰恰是由境外货运代理签发的货代提单，这就为后面的合谋代理提货骗 局提供了条件。
■ 单证的流转环节构成了贸易程序，贯穿企业的外销、进货、运 输、收汇的全过程。
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Case ■ 2017年6月中山天意灯具有限公司与法国PASONO公司以FOB广州成交第一
笔订单，5*40尺柜灯管，目的港为尼日利亚拉各斯，总金额15,0000美元， 付款方式为50％订金，50％尾款凭提单副本付清。8月10日货物生产完成， PASONO公司指定法国PINOERR货运代理公司广州办事处安排此批货物的 运输，8月15日，天意公司取得PINOERR货运代理公司签发的货代提单， 连同其他装运单据电子版一同发给PASONO公司要求支付尾款，尽管 PASONO公司一直说在安排但是天意公司却一直没有收到货款，天意公司 以为与大多数买方一样，只是延迟到货物到港之前付款罢了，10月9日， PASONO公司发来了尾款汇款水单，但是并没有在预期时间到账，天意公 司经检查发现水单上的账号少了1个数字，遂要求PASONO公司重新汇款， 直到10月16日，天意公司仍然没有收到货款，向银行查询也没有查到相应 报文和入账。
■ To assure the possibility of a successful transaction. ■ It plays a fundamental role in international trade, without it,
neither seller could send goods out of their countries and collect payments, nor could buyers release goods without problems. ■ 1. 单证就是外汇 ■ 2. 单证是履行合同的必要手段 ■ 3. 单证工作是一项法律性很强的涉外工作 ■ 4. 单证质量与外贸企业的经济效益密切相关
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■ 随着外贸经营权彻底放开，众多企业、尤其是民营企业初试身手，企业被 骗事件有可能不断发生。外贸公司“从考察、签约到项目认同、履约都要 小心，正所谓“步步为营”、步步小心”，外贸公司经营不慎被骗的事件 并非近些年才出现。目前，“大部分涉嫌“欺骗”的外国公司，都是在利 用中国民 营企业做外贸，几乎是每走一步都存在风险，从合同条款、信用证到装船 几乎都有可能遇到陷阱。其中，检验单和商检证签字问题和货到付款问题 是外国不法公司给我国企业“设套”的惯用手法。
■ To importer: (nearly the same to exporter) ■ To shipping company: (shipment )where, when and how to ship the
goods ■ To banks: (money) instructions and accounting tools for payments ■ To regulatory agencies: 1. for export: evaluating risks, valuing
shipment; 2. for import: provide proof of the right to import (also regarding to the condition of goods for its citizens)
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Significance of documentation
■ 广义上：外贸结算中应用的各种单据、证书与文件；包括信 用证和其他有关单据和证书；贸易双方分为：进口单证和出 口单证
■ 狭义上：通常指结算单证，特别是信用证支付方式下的结算 单证。
■ Documentation is at the very heart of international trade without