第十章航运安全、质量管理第一节内容：ISM规则概论 (1)第二节“安全管理体系”（SMS）的建立与运行 (5)第三节内部安全评审与管理性复查 (8)第四节船舶货运质量管理 (9)第五节航运安全、质量统计 (13)教学要求：熟悉船舶安全生产管理；了解“安全管理体系”（SMS）的建立与运行；了解船舶货运质量管理；掌握航运安全、质量统计重点：ISM规则；安全管理体制（safety management system，简称SMS）的建立和运行；航运安全、质量统计分析难点：安全管理体制（safety management system，简称SMS）的建立和运行第一节内容：ISM规则概论1994年5月，国际海事组织《国际海上人命安全公约》缔约国大会通过了《国际海上人命安全公约》第九章“船舶安全营运管理”，使《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（international safety management code for the operation of ships and pollution pre一、ISM规则的理解1.ISM规则的特点（1）鲜明的针对性（2）全面的相关性（3）完整的系统性（4）不断的自我完善性（5）广泛的适用性2.ISM规则规定的目标（ISM CODE 1. 2）（1）规则的总目标保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境（特别是海洋环境）造成危害和对财产造成损失。

（2）公司的安全和防止污染管理目标ISM规则要求公司制定安全和防止污染管理目标，而且对这一目标提出了最低要求：1）提供船舶营运的安全作法和安全工作环境；2）针对已认定的风险，制定防范措施；3）提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备。

（3）安全管理体系的保证目标安全管理体系要保证安全和防止污染的管理和操作活动：1）符合强制性规定及规则；2）对国际海事组织、主管机关、船级社和其他海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。

3.ISM规则的核心内容—一安全管理体系（SMS）（1）安全管理体系的定义安全管理体系是指能够使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的管理体系。

（2）安全管理体系的功能要求（ISM CODE1．4）每个公司都要建立、实施和保持一个安全管理体系，这一体系应当包括六项功能要求：1）安全和环境保护方针；2）确保船舶的安全营运和环境保护符合有关的国际和船旗国立法的指令和程序；3）船、岸人员的权限和相互间的联系渠道；4）事故和不符合规定情况的报告程序；5）对紧急情况的准备和反应程序；6）内部评审和管理性复查（管理评审）程序。

（3）公司运行安全管理体系的条件（ISM CODE 1．l．2）从理论上讲，任何一个公司只要符合ISM规则有关定义的要求，都应当可以去建立一个完全符合 ISM规则要求的安全管理体系，当然也就应当可以会运行这一体系。

ISM规则有关公司的定义是：公司系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何机构或个人，如管理人或光船承租人。

（4）安全和环境保护方针（ISM CODE 2）安全和环境保护方针是安全管理体系功能要求的第一项。

安全管理体系的所有其它要求都是贯彻和实施这一方针的。

所以说，安全和环境保护方针是安全管理体系的灵魂。

安全和环境保护方针应当包括ISM规则第1.2条所述的目标，并应说明如何实现这些目标。

（5）责任、权力及其履行者之间的关系（ISM CODE 3，4，5）关于责任、权力及其履行者之间的关系，是ISM规则最重要的要求的一个主要方面。

第3章到第12章都涉及到这方面的问题，其中第3、4、5章是专门谈这些问题的。

（6）指定人员和船长在安全管理体系中的地位和作用（ISM CODE 4，5）在安全管理体系的运行中，指定人员和船长处于特殊地位。

指定人员实际是公司的安全管理体系运行监控人。

船长是船舶的最高行政首长，对船上的管理和操作负全面责任。

（7）船岸人员的适任与培训（ISM CODE 6）几乎ISM规则第6章的所有内容都是有关船岸人员适任条件和培训要求的。

（8）船上的操作和维护（ISM CODE 7，10）ISM规则第 7章要求对涉及船舶安全和防止污染的关键性船上操作，公司应当建立制定有关方案和须知的程序。

该章还要求对与之相关的各项工作应明确规定并分配给适任人员。

（9）应急措施与日常性改进管理的措施（ISM CODE 8，9）在船舶的营运过程中，出现紧急情况是不可避免的，关键是能够有应急措施并立即做出有效反应。

（10）文件及其控制（ISM CODE 11）文件包括两类，一类是安全管理体系文件，另一类是安全管理体系的相关文件和资料。

对于这些文件，公司应当按照所建立的文件控制程序进行管理。

每个公司都应当以最有效的方式对文件予以保存，每艘船舶都应配备与其相关的全部文件。

（11）安全管理体系的完善（ISM CODE 12）安全管理体系在运行过程中，需要采取定期内审、定期评价、复查和纠正等措施。

采取这些措施，既是为了保证体系的运行，更是为了改进和完善体系，使体系始终处于不断完善之中。

4.安全管理体系的认可和发证根据ISM规则第13章的规定，任何一个公司的安全管理体系都要得到认可。

得到认可的证据是获得主管机关或主管机关认可机构签发的“符合证明”。

为了说明船舶是由得到认可的公司营运，公司“符合证明”的副本还要配备到船。

同时，船舶运行安全管理体系的状况和程度也要得到认可。

得到认可的证据是取得主管机关或其认可机构签发的“安全管理证书”。

公司和船舶运行安全管理体系的情况，还要得到主管机关或其认可机构的定期审核。

二、ISM规则与ISO9002标准的比较1.ISO9000族标准简介9000族标准是由国际标准化组织（ISO）质量管理和质量保证技术委员会（TC 176）制定的。

经过七、八年的努力，ISO/TC 176于 1986年和 1987年分别发布了 ISO8402、ISO9000、ISO9001、ISO9002、ISO9003和 ISO9004六个质量管理和质量保证国际标准。

目前，这些标准经过一段实施后，已得到全世界的广泛应用。

这六项标准中， ISO9002作为生产、安装和服务质量保证模式的质量体系，与ISM规则及其规定的安全管理体系关系最大。

2.ISM规则与fSO9002标准的联系和比较（1）联系ISM规则是吸收了ISO9002标准关于质量体系的思想、原理和方法，直接针对船舶安全和防止污染这个特定的和特殊的问题而制定的国际标准。

（2）区别和比较ISM规则与ISO9002标准既有联系，也有区别。

两者的区别主要体现在目的、针对性、实施形式、发证机构和有无监督环节等方面。

为了便于比较，现将两者的区别与比较列于表25-1中：表25-1 ISM规则与ISO9002标准比较第二节“安全管理体系”（SMS）的建立与运行一、建立体系准备所谓建立体系准备主要是指在开始正式推进ISM规则前所需做的一些工作，主要包括：公司高层领导统一思想认识并承诺对建立体系予以全面支持和参与、相应的专门工作班子的筹建、充足的资源配置、全体员工的动员培训和船岸推进员队伍的建立等。

1.最高领导层的承诺2.充足的资源（1）适合的人力（2）提供建立体系所必需的手段（3）购买一定数量的参考资料所需的资金（4）文件制作所需的专项费用等3.全面动员和多层次培训4.相关的问题除了以上准备工作外，还有几个相关的问题需注意解决。

（1） ISM规则的理解（2）最低限度满足ISM规则要求二、预评估1.执行文件调查2.机构和岗位职责调查3.安全管理基本工作流程调查4.船长履行职责权力情况调查5.汇总分析和预评估三、体系设计所谓体系设计系指在实施公司原有安全管理状况调查的基础上，进一步深入学习和理解ISM规则，参阅有关实施指南和相关资料，逐条分析，并研究、筹划、编制公司安全管理体系的基本框架结构和文件组成计划，着手制定和解决建立体系须解决的有关问题。

1.设计依据和资料收集2.安全和环境保护方针的确定3.安全管理体系文件构架4.安全管理体系文件构成安全管理体系文件的构成见图25-3。

图25-3体系文件结构5.体系设计应注意的几个问题（1）有关安全管理体系船岸文件的关系及处理图25-4 船岸文件的关系如图25-4所示，公司安全管理体系是一个有机整体。

公司安全管理体系文件包括船岸两个方面使用的文件，即船岸文件是整个体系中相互联系的两个部分。

应避免将它们分为互不相干的两个体系。

（2）安全管理的实施系统与监控系统的关系（3）有关SMS文件和技术资料控制的界面问题（4）有关SMS文件的结构、层次和相互间接口的处理四、体系文件编写1.体系文件编写的一般要求由于安全管理体系文件是由多个层次和较多个文件构成，因此，一个组织在编制体系文件时应满足和充分考虑以下问题：（1）体系文件的系统性体系文件应反映一个组织安全管理体系的系统特征，应对安全和防污染管理形成的全过程和影响安全管理的技术因素和人员等因素的控制作出规定。

（2）体系文件的法规性体系文件是一个组织实施安全管理活动的行为准则．体系文件总体上应遵循ISM规则的要求以及有关法定规则的要求。

同时，还应结合本组织特点进行编制，对于组织内部而言，体系文件是必须执行的法规性文件。

（3）体系文件的见证性体系文件可作为客观证据（适用性证据和有效性证据）向第三方证实本组织安全管理体系及其运行的情况。

（4）体系文件的适宜性体系文件应根据公司特点、组织规模、安全管理活动的具体性质采取不同形式。

2.体系文件编写方法和步骤（1）手册的编制方法、步骤和要求（2）程序文件的编制方法、步骤和要求五、体系运行1.启动（1）体系运行条件（2）体系开始运行（3）体系运行的关键问题①公司最高管理层的重视和身体力行以及全员参与极为重要；②激励全体船岸员工树立安全意识，完全贯彻执行规定的安全和环境保护方针；③教育和鼓励全体员工树立体系观念，确保“两个一致”，即明确各部门的职责权限和相互关系，努力做到SMS文件与ISM规则规定相一致，各项安全操作和鼓励活动及记录与SMS文件规定相一致；④强化程序操作，严格过程控制。

要按照SMS文件规定，着力加强各项安全和污染操作管理，保持各项安全管理活动过程控制和体系运行的有效性；⑤规范操作活动，完善各项记录。

要按照SMS的运行要求，各岗位责任人要完全熟悉本岗位职责要求，严格遵守操作规程，确保各项安全管理活动的规范性并做到完整记录。

（4）体系运行注意事项①有针对性地宣传、贯彻安全管理体系文件。

要使全体员工认识到新建立的安全管理体系是对过去体系的沿革，是为了与国际标准接轨的需要。

要适应这种沿革就必须认真学习，努力贯彻体系文件。