定量
★★★★
定量
★★
定量
★★★★★
引证分析的应用之核心专利筛选
引证分析的应用之核心专利筛选
被引次数指标的缺陷
1.“时间隔断”的问题
2. 技术领域差异的影响
3. 被引质量差异的影响
引证分析的应用之核心专利筛选
被引次数指标的完善
（1）固定效果法及改进 Hall提出一种有效的能够解决被引次数时间截面问题的 方法:固定效果法(fixed-effect)。固定效果法采用相对被引 次数，即用目标专利的绝对被引次数除以该目标专利所属 技术领域同年授权所有专利的平均被引次数。
同行
孔加工刀具（2001:1件）
TOYOTA JIDOSHA
SUMITOMO
金刚石刀具1999：1件
SHINKINZOKU
超细晶粒硬质合金刀具1991、 1992年各1件；2008金属陶瓷1件
齿轮刀具（1994:1件） 可转位铣刀（1995、1997、 1998、1999、2000、2005:各1件） 孔加工刀具（1995:1件） 车刀（1997:3件） 复合刀具（1997:2件）
据行业统计资料，2009 年我国量刃具合计出口 11.45595 亿美元，比 2008 年 出口下降了 38.69%。2010 年出口 16.05 亿美元，同比增长 40%。
行业专家： 2.2 具体刀具种类
三、关于刀具的技术分解
1．按技术构成（如材料、制造工艺、几何结构设计等）如何分类？ 合作伙伴：按几何结构分类：直柄、锥柄、盘形、碗形、波刃等。
孔加工刀具1998:3件、1999:2 件2001:2件;车刀1998:1件
上游 材料 行业
YOSHIKAWA KOGYO
金属陶瓷刀具2005:1件
2 4
HONDA MOTOR
可转位铣刀（2001:1件） 齿轮刀具（2007:2件） 涂层刀具（2007:1件） 孔加工刀具（2002、2007:各1 件）
„ 汉江工具有限责任公司 2011-07-07
行业调研
研究所调研
企业调研
企业调研
技术专家参与研究
三、行业与企业的实际需求
技 术 甄 别 针对各项刀具重 应当向谁学习刀具 要技术应当向谁 专利技术？ 学习借鉴？
追 踪 筛 选 应 用
哪些专利技术 需要重点关注 的？
如何进行专利 技术研发和布 局？
专利分析工作难点之我见
机械部
马天旗
难 点
1. 需求分析
A
2. 信息挖掘
B
3. 分析方法
C
需 求 分 析
切削加工刀具课题针对合作伙伴的调查问卷
一、关于产业政策
1．我国或地区出台的有关刀具行业的产业政策有哪些？ 合作伙伴：根据《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020 年）》
切削加工刀具课题针对合作专家的调查问卷
大专项； “装备制造业振兴规划” ，具体政策有：财政部、海关总署、国家税务总 局 2010 年 4 月 13 日发布财关税（2010）17 号文《关于调整重大技术装备进口 税收政策暂行规定有关清单的通知》中规定：„
2．国外（美、日、欧）出台的有关刀具行业的产业政策有哪些？ 行业专家：我们没有了解到国外有关针对具行业的产业政策，主要政策也包
技 术 路 线
刀具主要技术领域 专利技术的发展脉 络是怎样的？
刀具主要技术领域 专利技术未来的发 展方向在哪里？
技 术 合 作
如何开展刀具领 域的专利技术研 发合作？
信息挖掘－纵向挖掘
技术合作信息
技术关联信息
技术发展脉络信息 技术研发热点、重点与空白点
技术地域布局信息
潜在的市场空间信息 外文专利文献的翻译
引证分析的应用
引证分析的应用
引证分析的应用
引证分析的应用
引证分析的应用之核心专利筛选
引证分析的应用之核心专利筛选
引证分析的应用之核心专利筛选
引证方向 引证来源 评价角度 评价指标/方法 被引次数 指标/方法的定义 目标专利被后续施引专 利引用的次数 目标专利的绝对被引次 数除以该专利所处技术 领域同年公开的所有专 利的平均被引次数 通过目标专利在专利技 术发展主路径中的位置 反映专利的技术质量 引用目标专利的后续专 利技术的领域多样性， 可用后续专利技术的 IPC大类数量来表征 判断专利技术之间的紧 密性 目标专利引用专利技术 的领域多样性 目标专利引用专利技术 公开日期的时间跨度 指标/方法的属 性 定量 指标/方法的重 要性 ★★★★ 相对被引次数 定量 ★★★★★
专利技术生命周期信息
主要创新主体信息 主要创新人才信息
信息挖掘－横向挖掘
科技文献的价值
有利于对技术未来发展方向的预测 可针对科技文献研究热点查找重要专利
科技文献的价值
刀具热处理技术的未来发展方向预测 一、针对刀具行业出现新材料热处理工艺的研究，例如针对硬质合金、陶瓷等 材料的热处理工艺，从而进一步提高新材料的性能(专利文献CN10046403A、 US6141974A)。 二、新的热处理工艺的研究，如深冷工艺，可以进一步提高刀具的各项性能指 标(2010 年：Cryoprocessing of cutting tool materials，Gill, Simranpreet Singh)。 三、复杂刀具热处理工艺的研究 (2010年：复杂刀具真空热处理工艺交叉混合 推理机制的研究 杨友华等)。 四、针对设备的改进，进一步提高设备的生产效率，节能程度，环保标准(专利 文献WO2011064732A1)。 五、加热源的研究，如激光，感应加热，进一步提高生产效率以及环保程度(专 利文献WO2009125284A JP2009039848A) 、(2010年： On-machine heat treatment system using YAG laser，Ogawa, Keiji)、(2010年：先进的感应热处理技术和设计 方法，涅姆科夫瓦伦丁)。
3.4 专利研发合作－他山之石
NGK SPARK PLUG TOKYO INST 1 TECH UNIV 2
大学
4 302
KOBELCO TOOL
涂层技术（2007:3件） 高速钢刀具（2007:1件）
NISSAN MOTOR
车刀（1995:1件） 孔加工刀具（2000:1件）
AISIN
孔加工刀具（1995:1件， 2003:1件）
前引
审查员针对目标专利在 整个审查过程中给出的 技术指引
与现有技术的重合度
目标专利引用科技论文 的数量 目标专利引用申请人或 自引自科学论文数量 发明人自己的科技论文 数量 非专利引文分析 目标专利引用科技论文 吸收指数 的领域多样性 目标专利引用科技论文 科技论文参考时间跨度 的出版公开日期的时间 跨度 审查员提供了能够证明 本专利申请全部权利要 完全正面评价 求具有新颖性和创造性 的文献 审查员提供了能够评价 本专利申请部分权利要 部分负面评价 求的新颖性和创造性的 文献 审查员提供了能够评价 本专利申请全部权利要 完全负面评价 求新颖性和创造性的文 献
二、关于行业发展状况
1．刀具行业的产业链有哪些构成？ 合作伙伴：1.1 上游行业主要有：①．特种钢生产行业（如：高速钢、高性
含在装备制造业政策中，国外主要有科研支持，贷款支持等。
二、关于行业发展状况
1．刀具行业的产业链有哪些构成？ 行业专家：刀具行业产业链：材料的切削机理研究、现代刀具材料研制、现
能高速钢和粉末冶金高速钢行业） 。 ②． 表面涂层设备制造与涂层技术开发行业。 ③．刀具制造专用设备和测量仪器制造行业。④. 硬质合金及超硬材料制品业。 ⑤. 磨料、磨具行业。1.2 下游行业主要有：①．汽车行业：轿车、重汽、轻卡、 货车。②．能源行业：核电、水电、火电、风电、石油钻探设备。„
2．我国刀具的进出口情况？ 合作伙伴： 刀具出口：196857.29 万元。其中：车削刀具：17820.39 万元；
代涂层技术与装备研制、以及刀具专用数字化设计、刀具制造技术与装备、刀具 制造、刀具使用于服务等。
2．我国刀具的进出口情况？ 行业专家： 2.1 整体
孔加工刀具：146206.17 万元；铣削刀具：15712.79 万元；螺纹刀具：12068.64 万元；拉削刀具：136.9 万元；切齿刀具：256.66 万元；锯削刀具：3556.13 万元; 木工刀具：1096.8 万元;其他：1432.79 万元。
主要出口产品有：圆锯片，丝锥，硬质合金钻头，普通钻头，硬质合金镗刀， 普通镗刀，铣刀，车刀，硬质合金刀片，量具，天然刚玉，碳化硅，磨料磨具， 砂布，人造金刚石等。 „
中国机床工具工业协会 邵钦作 2011.7.2
6
按材料类型分类：高速钢、粉末冶金高速钢、硬质合金、金刚石等。 按制造工艺分类：涂层、焊接、粘接、全磨制等。
引证分析的应用之核心专利筛选
被引次数指标的完善
如果要消除被引质量差异的影响，就必须弄清楚如何判 断被引质量。那么，被引质量又用什么方式来衡量呢? 引证链 累积引证 专利技术发展轨迹验证补充法
引证分析的应用之核心专利筛选
小结
1.充分了解行业的实际需求 2.专利分析的主题及技术结构要清晰 3.专利分析的准确性首先来自于准确的数据 4.要充分借助外脑参与、把关和验证 5.科技文献和商业信息是专利信息必要和有益的补充 6.优化的分析方法能够有效的提升分析质量
后引
专利文献中给出引用目 标专利的技术指引
技术进步程度
专利技术发展轨迹验证补充法
定性
★★★★★
扩散指数
定量
★★★
高倍引分析 吸收指数 专利引文分析 专利参考时间跨度 科技论文引用数量
定性 定量 定量 定量 定量 定量 定量
★★ ★★★Байду номын сангаас★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★ ★★