矛盾： 市场对我们的期望VS我们的实际能力 评估理论VS实际的市场环境 准则要求的信息VS实际取得的信息 风险VS时间 收费额VS投入成本
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案例讨论的内容
案例基本情况介绍 案例可以借鉴的经验 需要改进的地方 其他相关问题的讨论
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三点建议
手续、交费
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专利申请程序3
专利局发出驳回 专利申请通知
不3 服个
月 内
向专利复审委员会 书面提出复审请 示
撤销原 驳回决定
发回专利局 重新审理
认为驳回 专 利 复 审委 员 会 决定不正确 合议审理
认决 为定 驳正 回确
维持原驳回决定 服
从 申请程序终止
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服从 申请程序终止
3 个月内 不服
到法院起诉
发明专利的审核程序最长，程序越在前，其获取授权的可能 性越低。
经过实质性审查可以取得授权的发明专利申请仅占全部发 明专利申请量的60-80%。
而已经取得授权的实用新型专利，经过撤销、无效等程序 后（相当进行实质性审查），能够维持其专利权的占比为 40-50%
实施程度（未实施、实验室实施、中试、产业化实施） 实施范围（自己实施、他人实施或者共同实施） 实施难度（技术本身的复杂程度、实施所必须的技术条件）
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专利技术的评估
3-2 专利资产的经济因素分析
专利的取得成本
专利资产 经济因素 获利能力
专利许可费 类似资产的交易价格 关注实施企业的经营条件
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无形资产分类
市场 相关
1、商标、商品名称*（带*表示满足合同、法律标准） 2、服务标识、联合标识、认证标识* 3、商品外观（独特的颜色 、形状或包装设计）* 4、报纸报头* 5、竞业禁止协议*
客户 相关
艺术 相关
1、客户清单★（带★号表示不满足合同、法律标准但是可以分离） 2、订单或待办业务* 3、客户合同和相关客户关系* 4、非合同性客户关系★
1、戏剧、歌剧、芭蕾舞* 2、书籍、杂志、报纸和其他文学作品* 3、音乐作品，如曲调、歌词、广告节拍* 4、图片和照片* 5、视频和视听材料，包括影片、音乐磁带录像和电视节目*
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无形资产分类
基于 合同
基于 技术
1、许可证、技术许可、固定的协议* 2、广告、建筑、管理、服务和供给合同* 3、租赁协议* 4、建筑许可证* 5、特许经营权* 6、运营和广播权* 7、使用权，如土地、钻探、水、矿藏、林木采伐、道路通行等* 8、服务合同，如抵押借款服务合同* 9、雇员合同*
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专利申请权与专利权
申请专利的权利，指对于一个发明创造是否申请专利、何时申请、 在什么地区申请的权利。
专利申请权，指专利已经申请国家知识产权局专利局受理处或各 专利代办处收到专利申请后，对符合受理条件的申请，将确定申 请日，给予申请号，发出受理通知书。该权利可以转让，但是专 利申请权不一定能获得专利权。专利申请权属于一种期待权，又 称为“预期权”。
专利类型 保护范围（折中原则）
专利资产 法律状态 法律因素
专利实施状态
发明专利、实用新型、外观设计 发明和实用新型：权利要求书；外观设计：图片等 专利申请权（受理待审专利） 专利权（已获授权专利） 同族专利（承认优先权也可能申请同族专利的国际地区） 撤回程序专利资产 处于专利权恢复状态的专利资产 处于无效审理状态的专利资产 争议专利资产 处于质押状态的专利
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第三部分
专利技术的评估
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如何评估专利技术
1、评估目的和评估对象
认识 专利 技术
2、技术资产的基本情况 3、专利资产内部因素分析
4、技术资产外部因素分析
5、建立评估假设和预测基础
估值
6、估值模型的建立
过程
7、预测关键变量、估算评估结果
拟定
8、结果合理性判断
报告
9、撰写报告
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专利技术的评估
第一步 确定评估对象
首先、明确评估目的。 关注不同评估目的可能带来的评估风险。
其次、确定评估对象。 评估对象是专利资产（组合）的权益而不是技术本身
专利资产权益
专利所有权 专利使用权
全部占有使用收益处分的权利 带许可的所有权
专利权独占许可 专利权独家许可 专利权普通许可 其他许可形式
《专利法》第13条规定：“发明专利申请公布后，申请人可以要求实施其发明的 单 位或者个人支付适当的费用。”这是“专利申请权”的价值体现。
专利权，是一种既得权利。
专利申请权的价值低于专利权，因为专利申请权继续获得专利权的 风险较大。发明专利的风险最大，实用新型和外观设计的风险较 低。
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成本法中考虑 合理利润回报
实施风险
实施方进一步研发或者工业化转化 风险
技术应用过 程中的风险
投产风险
实施方将专利技术运用于工业化生 产的风险
市场风险
产品投放市场的风险
维护专利风险（泄密 由于他人提出撤销、无效请求以及
风险）
欠缴年费导致专利无效的风险
诉讼纠纷风险
他人侵权导致的风险
收益法中折现 率的考虑
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技术类无形资产
技术类无形资产具有高风险特征。
风险类别
内容
因素考虑
技术开发风险
技术形成过 程中风险
技术转化风险
获取专利权风险
许可转让风险
保密风险
技术开发成功或者失败的风险
技术方案转化为成熟技术的风险
发明创造完成后，专利权获取风险 技术转让或者许可实施风险 保密措施漏洞导致的泄密风险
1、专利技术* 2、计算机软件和掩膜作品* 3、互联网域名* 4、非专利技术★ 5、数据库，包括产权书库★ 6、商业信息，包括机密的公式、程序和诀窍*
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技术类无形资产
从以上分类中，可以看出基于技术的无形资产不仅包括专利技术和专 有技术，而且包括了软件、商业信息等。但是我们今天讨论的内容 仅限于：
10、专利缴费状况 11、专利以往的评估和交易情况
专利申请人、专利权人及其变更 专利审批阶段 年费缴纳情况 专利权的终止 专利权的恢复 专利权的质押 专利权处于复审 专利权宣告无效
专利申请权或者专利权的转让自登记之日起生效 三种专利均有受理、初审、授权，发明增加了公布和实审 自行到期前1个月缴纳，可延期6个月，不缴纳视同放弃 正常期满终止，提前终止（主动声明放弃、不缴纳年费） 放弃、恢复 抵押登记之日生效 专利申请人、专利权人、申请人不服 申请人申请、专利复审委员会复审，宣告无效
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评估是实践的学科
评估是实践的学科，因此经验非常重要。 评估是“科学”和“艺术”的结合 评估是对价值相关信息的整理和归纳 评估模拟了价格的形成过程 评估师在实践中担当了“交易谈判中介”的角色
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经验非常重要
评估理论基础比较容易理解。但是，由于实践中存在矛盾，因此需要 我们具有丰富的经验。经验来自于自身积累以及借鉴他人的成果。
计资料、技术规范、工艺流程、经营诀窍、
图纸等
技术的新颖性、创造性、实用性 法律保护，具有独占性 保护具有地域性、时间性 可转让性
技术实用性 不为公众所知 具有商业价值 自我保密性
《专利法》
权属合法性 权属类别 商业价值
《刑法》、《反不正当竞争法》、《合同法 》 权属合法性（通过声明或者双方签订的合同 约束） 技术先进性（第三方鉴定资料） 商业价值 保密措施
先进性
专利资产 技术因素 创新性
成熟度 实用性 防御性（技术的壁垒程度） 垄断性
专利资产的研发过程 技术试验报告 技术鉴定报告 技术产品检测报告
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第二部分
技术类无形资产特征
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无形资产概述
无形资产是指特定主体所拥有或者控制的，不具有实物形态， 能够持续发挥作用且能够带来经济利益的资源。（资产评估准 则-无形资产）
特征
法律属性。资产的所有权、使用权，依据法律拥有和控 制。
经济属性。是否能够以及如何为所有者、使用者创造经 济利益。
专利权的生效日
发明和实用新型专利的保护范围的确定依 据权利要求书
产品权利要求、方法权利要求
专利权独占许可
专利权独家许可
专利权普通许可
其他许可形式
交叉许可、可转让许可、混合许可、强制许可等
最后一次缴费凭证
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专利申请程序1
申请人直接提交
委托专利代理机构提交
不予受理
不合格 专利申请
发明人不公开、也不申请专利，依法持有的不 为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具 有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息 。
法定权利
自然权利
所有权、使用权
所有权、使用权
发明专利
工业专有技术
实用新型专利
商业贸易专有技术
外观设计专利
管理专有技术
范围广，可能不符合专利法的要求。包括设
满足专利法要求的技术。
专利技术 专有技术（非专利技术）
在评估实践中，由于生产技术的不可分性以及企业的技术策略，评 估对象往往包括：专利技术、专有技术以及专利专有技术的组合。
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专利技术和专有技术
项目 定义 权利 权利形式 分类 范围