xxxxxxxxxxxx 集合资产管理计划资产管理合同
管理人：xxx公司
托管人：xxx公司
二Ｏ一五年X月
目录
一、前言 (1)
二、释义 (1)
三、合同当事人 (5)
四、集合资产管理计划的基本情况 (1)
五、集合计划的参与和退出 (5)
六、管理人自有资金参与集合计划 (9)
七、集合计划的分级 (11)
八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 (12)
九、集合计划的成立 (13)
十、集合计划账户与资产 (14)
十一、集合计划资产托管 (16)
十二、集合计划份额的登记、转让、非交易过户和冻结 (17)
十三、集合计划的估值 (19)
十四、集合计划的费用、业绩报酬 (25)
十五、集合计划的收益分配 (29)
十六、投资理念与投资策略 (31)
十七、投资决策与风险控制 (32)
十八、投资限制及禁止行为 (37)
十九、集合计划的信息披露 (39)
二十、集合计划的展期 (42)
二十一、集合计划终止和清算 (43)
二十二、当事人的权利和义务 (45)
二十三、违约责任与争议处理 (50)
二十四、风险揭示 (52)
二十五、合同的成立与生效 (56)
二十六、合同的补充、修改与变更 (57)
二十七、或有事件 (58)
二十八、特别声明 (59)
为规xxx集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《xxx集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民国合同法》、《中华人民国证券法》、《中华人民国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）等有关法律法规及中国证券业协会《证券公司客户资产管理业务规》（以下简称《规》）等自律性文件的规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《xxx集合资产管理计划说明书》（以下简称“《说明书》”）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
三、合同当事人
1、委托人
（1）自然人
：
证件名称：□、军官证□、护照□
证件：□□□□□□□□□□□□□□□□□□
联系地址：
邮编：
联系：
电子：
（2）法人或其他组织
名称：
营业执照：
组织机构代码证：
法定代表人或负责人：
住所：
联系地址：
邮编：
联系人：
联系：
电子：
（二）基金投资者认购/申购金额
认购资金：人民币万元整（小写金额￥）。
认购资金的支付方式：□划款
（三）委托人账户
委托人参与本集合计划的划出账户与退出本集合计划的划入账户，必须为以委托人名义开立的同一个账户。特殊情况导致参与和退出的账户名称不一致时，委托人应出具符合相关法律法规规定的书面说明。账户信息如下：
账户名称：
账号：
开户银行名称：
2、管理人
名称：xxxx公司（“xx”）通信地址：
法定代表人：
联系人：
联系：
传真：
3、托管人
名称：
住址：
法定代表人：
联系人：
联系：
传真：
四、集合资产管理计划的基本情况
（一）名称：xxxx集合资产管理计划
（二）类型：集合资产管理计划
（三）目标规模
本集合计划推广期规模上限为50亿份，存续期上限为50亿份。
本集合计划参与人数不超过200户。
（四）投资围和投资比例
1、投资围
中国境依法发行的股票（含沪深A股股票、创业板上市的股票、沪港通标的股票、新股申购）、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、中期票据、股指期货等金融衍生品、债券回购、银行存款、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种。
若本集合计划成立后出现新的投资品种，或者管理人根据市场情况认为需要变更本集合计划投资围或投资比例的，管理人应当以维护委托人利益为前提，提前向委托人公告并保持有异议委托人退出的权利，与托管人协商同意后变更本集合计划的投资围或投资比例，并报中国证券投资基金业协会备案，同时抄送管理人所在地中国证监会派出机构。变更将按照《集合资产管理合同》规定的程序办理。本集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的股票作为融券标的证券出借给证券金融公司。
2、资产配置比例
（1）集合计划申购新股，申报的金额不得超过集合计划的现金总额，申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（2）禁止将委托财产投资于一家上市公司所发行的股票占该公司总股本的比例超过5%，禁止将委托财产投资于一家上市公司所发行的股票占该公司流通股本的比例超过10%；
（3）按成本计，投资于单只股票的金额不得超过计划资产净值的20%
（4）按成本计，投资于创业板上市股票的金额合计不得超过计划资产净值的30%
（5）按成本计，投资于单只证券投资基金（货币市场基金除外）的金额不