机构提交 变更申请
协会审核 变更信息
机构上传 变更公告
变更完成
2020/1/22
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基金经理注销管理介绍 服务 自律 创新
• 当基金经理发生离职的时候，机构需要先发起基 金经理注销申请，注销基金经理资格并解除基金 经理与管理基金的关系。主要注销流程如下：
机构提交 注销申请
协会审核 注销信息
机构上传 注销公告
• 高管人员在系统进行基本信息备案申请通过后， 可以由机构进行高管人员考试预约申请并选择预 约时间，由协会审核参加考试。主要申请流程如 下：
机构提交 考试预约
协会审核
2020/1/22
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高管人员任职备案管理介服务绍自律 创新
• 高管人员在系统进行基本信息备案申请通过并通 过高管考试（特批情形除外），可以由机构进行 高管人员任职备案申请，由协会审核任职备案信 息。主要申请流程如下：
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基金产品管理介绍
服务 自律 创新
• 机构用户在基金产品管理功能中维护本机构的基 金产品信息。机构内从业人员进行基金经理注册 时需要机构选择管理的基金产品。
2020/1/22
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基金经理注册介绍
服务 自律 创新
• 当个人用户取得一般从业资格后，可以由机构发 起变更管理进行证书类别变更。变更后个人可以 申请注册基金经理。主要注册流程如下：
2020/1/22
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年检管理介绍
服务 自律 创新
• 系统会每天自动计算当前需要年检的从业人员， 在机构端年检提交页面会自动计算出当前需要年
检并且培训学时符合条件的从业人员信息，由机 构进行统一提交年检，主要年检流程如下：
机构提交 年检申请
机构审核 年检申请
内部公示
外部公示
2020/1/22
证书截止 日期调整
个人提交 注册申请
机构审核上传 材料预约考试
协会审 核材料
协会领导 复审材料
协会复审 补充材料
协会审核 补充材料
机构补充材料
协会审核 考试成绩
第一次材料全部上传
机构上传 公告信息
2020/1/22
取得证书
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基金经理变更管理介绍 服务 自律 创新
• 基金经理注册申请通过后，就会有相关绑定的基 金产品供其管理，当基金经理管理的基金产品发 生变化时，机构管理员需要到基金经理变更管理 功能中进行变更申请。主要变更流程如下：
通
过
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离ห้องสมุดไป่ตู้备案介绍
服务 自律 创新
• 系统内进行了从业注册的所有从业人员需要更换 机构之前都需要先由原机构提交离职信息（不需
要协会审核）。离职过去才可以由新机构进行变 更申请变更到本机构。
2020/1/22
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变更管理介绍
服务 自律 创新
•系统内变更分为两种情况：机构内变更证书类别 （任何证书类别变更）和变更机构。 •机构内变更证书类别由机构管理员发起变更申请 （不需要协会审核直接变更成功）。 •变更机构由新机构发起变更申请，如果原机构已经 正常离职并且不在竞业禁止期限范围内（不需要协 会审核直接变更成功）。如果原机构没有进行离职 备案，新机构会获得提醒但是不能提交变更申请。 如果原机构已经正常离职但是在竞业禁止期限范围 内，需要协会进行审核。
从业注册初审
从业注册申请、基金经理注册申请、高管人员基本 信息备案申请、个人信息维护、个人培训报名、投诉 信息录入、个人诚信档案查询
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培训大纲
服务 自律 创新
系统用户及主要功能权限 系统主要类别及状态
基本业务及流程介绍
与原有系统差别
重点提示
2020/1/22
4
服务 自律 创新
类别名称
机构类别
具体内容
机构提交任 职备案信息
协会审核任 职备案信息
2020/1/22
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高管人员解聘管理介绍 服务 自律 创新
• 系统内正常任职的高管人员岗位或者机构发生变 化时，需要先由机构发起高管人员解聘申请，申 请通过解聘高管人员。主要流程如下：
2020/1/22
主要功能权限
从业注册审核、外部公示管理、机构信息审核、从业 证书管理、基金经理注册、变更、注销审核、高管人 员考试预约、任职备案、解聘审核、培训班发布、中 证协培训班管理、会员自办培训班审核、考试管理、 投诉管理、诚信管理、通知公告管理、综合查询、综 合统计
从业注册初审复审、个人信息审核、机构信息维护、 基金经理注册、变更、注销申请、高管人员考试预约、 任职备案、解聘申请、内部公示管理、变更申请、离 职备案、年检申请、年检审核、会员单位培训报名、 会员自办培训班管理、诚信信息录入、综合查询
2020/1/22
5
服务 自律 创新
类别名称
从业类别
证书状态
具体内容
基金从业资格、基金销售从业资格、其他从业资格、 合规风控负责人、基金投资顾问、基金经理、投资经 理
正常、注销、暂停、吊销、注销恢复、暂停恢复、吊销 恢复、离职、年检、无效
2020/1/22
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培训大纲
服务 自律 创新
系统用户及主要功能权限 系统主要类别及状态
注销完成
2020/1/22
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高管人员基本信息管理介服务绍自律 创新
• 系统内取得一般从业资格的高管人员可以进行高 管信息备案，首先需要进行高管人员基本信息备 案申请。主要申请流程如下：
个人提交 基本信息
机构审核 基本信息
协会审核 基本信息
2020/1/22
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高管人员考试预约管理介服务绍自律 创新
服务 自律 创新
中国证券投资基金业协会 从业人员管理平台系统介绍
2020/1/22
1
培训大纲
服务 自律 创新
系统用户及主要功能权限 系统主要类别及状态
基本业务及流程介绍
与原有系统差别
重点提示
2020/1/22
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系统用户及主要功能 服务 自律 创新
用户类型
协会用户
机构一级管理员
机构二级管理员 个人用户
公募基金管理公司、公募基金管理公司子公司、证券 公司、证券公司子公司、保险资管、商业银行、保险公 司、媒体、服务机构、专业协会、交易所、期货公司、期 货公司子公司、信托公司 其中服务机构包含：投资咨询、评价机构、支付结算、 第三方电子商务平台、律师事务所、会计师事务所、信 息技术服务商、第三方独立销售机构
基本业务及流程介绍
与原有系统差别
重点提示
2020/1/22
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一般从业人员注册介绍 服务 自律 创新
• 机构为个人员工开通系统账户后，个人可以登录 系统进行一般从业人员注册。主要注册流程如下：
个人提交 注册申请
机构初审
内部公示
机构复审
取得证书
2020/1/22
外部公示
协会人工 审核
未
通 过
协会自动 审核