安全管理体系(SMS)讲义
中国民航管理干部学院
总则部分-SMS的覆盖范围
安全管理的范围: • 机场系统内部的所有,包括人员、技术和程序及其接口 • 机场系统中某一要素,其会对由于系统外部引起的危险有
直接影响 • 在机场内的所有服务提供者、承租人或承包人
安全管理体系的范围描述: • 过程/活动 • 涉及的场所/部门 • 分支机构/多现场等
2007年5月
中国民航管理干部学院
三、SMS 手册编制要点
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全管理手册的基本要求
• 性质:规定和描述安全管理体系的所有方面的文件 • 作用:传达、规范、证实 • 基本内容:见SMS手册编写提纲.doc • 特点:动态的、不断更新的文件。体系改变,手册更新
2007年5月
SMS要素介绍——变革管理与安全评估
• 成立、合并、重组、重大人事变动等潜在影响运 行安全的重大变更之前,应进行安全评估,以识 别变动可能带来的问题和潜在风险
• 必要时,对安全管理体系进行评审和改进 • 安全评估的结果应作为进行安全管理体系策划的
输入
• 在对安全管理体系的变更进行策划和实施时,应 保持安全管理体系的完整性
安全管理体系文件的编制
2007年文件及其编制 二、SMS及其要素概览 三、SMS 手册的编制要点
2007年5月
中国民航管理干部学院
一、体系文件及其编制
2007年5月
中国民航管理干部学院
体系和体系文件
• 先有体系还是先有体系文件? • 体系文件是否应该统一格式? • 体系内需要多少种文件和多少个文件? • 体系文件需要写到多详细?
• 规定对关键安全管理人员任命、授权及对其考核、评 价、改选等规定
• 安全委员会工作规定及名单(作为手册附录) • 安全行动小组工作规定及名单(作为手册附录) • 职责权限规定于第3条中
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全 委员会(SRB)
安全职责-举例
安全责任人
运行主管
维修主管
其他高管
安全管理部门
2007年5月
中国民航管理干部学院
SMS要素介绍——文件系统
• 系统中至少应包括:国家相关法律法规、标准、中国 民航规章等、安全政策和安全目标、安全管理手册、 程序文件、规范、规定,安全实施计划、安全管理记 录等
• 文件系统的范围和层次结构:适宜 • 可使用任何类型的媒体
2007年5月
中国民航管理干部学院
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全管理体系的组成
• 四大板块,体现PDCA • 26个基本要素 • 突出风险管理 • 各要素之间存在关联关系 • 与9859号文件相比,增加“合约方管理”、
“资源管理”、“管理评审”、”持续改进” 等“体系类”要素
2007年5月
中国民航管理干部学院
SMS要素概览
安全行动 小组(SAG)
2007年5月
飞行安全负责人
维修安全负责人 中国民航管理干部学院
SMS要素介绍——安全策划与实施计划
• 策划的输入应包括局方安全要求、风险评估 结果、安全绩效的监督与测评结果等
• 策划的输出应包括安全目标、安全管理职责 与权限、安全管理过程与活动、所需的资源、 实现安全目标的方法、评价安全绩效的指标 和方法、文件的需求等
中国民航管理干部学院
组织结构和职责权限编制要点
• 最高管理层在组织结构和职责权限建设方面的管理要 求
• 已确定的SMS组织结构(包括职能和相互关系) • 已确定的机构/岗位的职责权限 • 已规定的职责权限若另外形成文件,应标明引用线路 (可采用分条款的方式依次表述)
2007年5月
中国民航管理干部学院
2007年5月
中国民航管理干部学院
变革管理的编制要点
• 制定变革管理程序文件(引用路径),规定: • 变革管理的时机:成立、合并、重组、重大人事变动、
机场运行环境变化等…
• 变革管理要求: 1)变革之前,应进行安全评估(见7.2),以识别
变动可能带来的问题和潜在风险
2)必要时,对安全管理体系进行评审和改进
应标明引用线路
2007年5月
中国民航管理干部学院
SMS要素介绍——组织结构与职责权限
• 应建立有利于安全管理及支持安全管理体系有 效运行和持续改进的组织结构
• 组织内的所有岗位都应当被赋予相应的职责和 权限
• 应设立安全委员会 • 应设立安全管理部门 • 各主要生产运行部门应设置安全管理岗位
2007年5月
SMS要素介绍——关键安全管理人员的任命
• 安全管理者代表 • 安全管理部门负责人 • 安全委员会负责人及组成 • 安全行动小组负责人及组成 ……
2007年5月
中国民航管理干部学院
关键管理人员任命的编制要点
• 规定哪些是关键安全管理人员(安全管理者代表、安 全管理部门负责人、 安全委员会负责人及组成人员、 安全行动小组负责人或组成人员)
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全政策编制要点
• 安全政策的制定要求(含内容 要求)
• 安全政策的批准发布要求 • 安全政策的传达和落实要求 • 对安全政策的定期评审要求
2007年5月
安全政策的内容应体现高管层 对安全管理的承诺,包括: • 承诺确保建立安全目标以及达
到安全目标的方案 • 承诺建立、保持和持续改进SMS
• 在对安全管理体系的变更进行策划和实施时,应保持 安全管理体系的完整性
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全评估的编制要点
• 规定安全评估启动的时机 • 制定安全评估程序文件(引用路径),规定:5W1H(参
考9859) • 制定识别出的风险分类标准 • 制定安全评估的验收标准 • 保存文件和记录的要求 • 安全评估结果应输入到安全策划中(7.2与6.1的接口) (注意与第9/10条款的接口)
SMS要素介绍——管理人员安全责任的可追溯性
应建立安全责任制度,保证事故 责任的可追溯性。
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全责任的可追溯性编制要点
• 安全责任制度 • 问责办法/程序,包括启动追溯的时机、职责、方法、
记录等 • 如果上述制度/程序另外形成文件,应标明引用线路
2007年5月
中国民航管理干部学院
• 安全指标和安全目标应当是可测量的 • 应将安全指标和安全目标分解到相关职能和
层次(包括外包方)
• 应建立安全目标的动态管理机制
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全目标编制要点
• 安全目标/指标的制定要求 • 安全目标/指标的分解和评审要求(合理性、适宜性) • 安全目标/指标的批准发布要求 • 对安全目标/指标实现状况进行监测的要求 • 对安全目标/指标的定期评审的要求 • 如何动态管理的程序或规定 • 已确定的,包括分解的目标/指标若另外形成文件,
• 策划的组织及策划输出的评审职责(分层次)
• 策划的输出形式:制定实施计划/方案
2007年5月
中国民航管理干部学院
实施计划的编制要点
• 实施计划的内容格式 • 实施计划的编制、审核、批准和发放要求 • 对实施计划执行状况的跟踪和实施结果的评审要求 • 根据评审结果所采取的措施要求
2007年5月
中国民航管理干部学院
及安全绩效 • 承诺为有效的SMS提供必要的资
源 • 承诺保持组织运行的法规符合
性和安全第一的原则 • 承诺建立组织的安全信息报告
系统及明确报告和处理的原则 • 承诺推动积极的安全文化
中国民航管理干部学院
SMS要素介绍——安全目标
• 应根据本单位的类型、风险水平以及局方制 定的安全指标及安全目标等,制定能导致本 单位安全绩效改进的安全指标和安全目标
文件系统的编制要点
• 安全管理体系文件的范围(种类及解释),至少包括国 家相关法律法规、标准、中国民航规章等、安全政策和 安全目标、安全管理手册、程序文件、规范、规定,安 全实施计划、安全管理记录等
• 安全管理体系文件的层次(结构) • 文件的媒体规定 (注意:如果是机场单位,集团文件应属于外来文件) • 编制文件清单 • 编制记录清单
2007年5月
中国民航管理干部学院
系统文件的编制要点
手册 程序文件 操作文件及其他文件
• 组织状况不同, 文件结构不同
• 管理需要不同 文件层次不同
2007年5月
中国民航管理干部学院
谢 谢!
2007年5月
中国民航管理干部学院
2007年5月
中国民航管理干部学院
第一板块
SMS要素介绍
2007年5月
中国民航管理干部学院
SMS要素介绍--安全政策
• 应制定安全政策并形成文件 • 由最高管理者批准,发布并传达到全体员工。 • 安全政策应体现最高管理层对安全的承诺 • 安全政策应为建立、实施和持续改进有效的安
全管理体系提供框架和原则。
• 应根据安全策划结果制定实施计划 • 对实施计划的效果予以定期评审
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全策划的编制要点
• 策划的对象(体系、过程、方法…)
• 策划的输入要求(至少包括局方安全要求、风险评估 结果、安全绩效的监督与测评结果等)
• 策划的输出要求(至少包括安全目标、安全管理职责 与权限、安全管理过程与活动、所需的资源、实现安 全目标的方法、评价安全绩效的指标和方法、文件的 需求等)
管理体系的运行机理
• 基于过程的管理体系 • 应用系统方法的管理体系 • “PDCA”循环的管理体系 • 以实现目标为核心的管理体系
2007年5月
中国民航管理干部学院
什么是安全管理体系(SMS)
建立安全政策和安全目标,通过对组织内部 组织结构、责任制度、资源、过程、程序等相互 关联或相互作用的一系列要素进行系统性管理, 实现安全目标的管理体系。