重庆市建设工程造价执业人员 专题 讲座 讲座(1) 合同的风险及合同的选择
董劲松 (James Dong)
RICS中国分会委员 RICS中国分会委员 RICS中国分会华东区主席 RICS中国分会华东区主席 RICS亚太区注册APC考官 RICS亚太区注册APC考官 亚太区注册APC 内地与香港专业资格互认考官 中国注册造价工程师 上海东方投资监理有限公司 总经理 2010年 2010年6月19日 19日
业主： 业主：
若仅有一个项目 可能有幸避免部分或全部风险
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合同风险（ Risk）（ ）（续 2. 合同风险（Contractual Risk）（续）
顾问： 业主 + 承包方 + 顾问：
经常参与项目 总会遭遇风险
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合同风险（ Risk）（ ）（续 2. 合同风险（Contractual Risk）（续）
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合同风险（ Risk）（ ）（续 2. 合同风险（Contractual Risk）（续） 2.3 风险与价格（ 风险与价格（续）
风险的转移需考虑转移费用 认识到风险和价格的根本关系很有意义， 认识到风险和价格的根本关系很有意义 ， 它 使得任何有关风险由一方转移到另一方是否 不公平的” 或是“ 不道德的” “ 不公平的 ” 或是 “ 不道德的 ” 的讨论变的 没必要
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合同风险（ Risk）（ ）（续 2. 合同风险（Contractual Risk）（续）
2.1
墨菲定律（ Law） 墨菲定律（Murphy’s Law）
按照墨菲定律，凡事只要可能出错， 按照墨菲定律，凡事只要可能出错，那就一 定 会出错
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合同风险（ Risk）（ ）（续 2. 合同风险（Contractual Risk）（续）
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建筑工程风险的性质( 1.建筑工程风险的性质(续) (The Nature of Risk in Construction)
建筑工程中的风险， 建筑工程中的风险，指的是一种可能性结果的范围 每种可能性结果均有一定程度的发生概率。 ，每种可能性结果均有一定程度的发生概率。建筑 工程中的风险管理(Risk 工程中的风险管理(Risk Management) ，通常关注 的是识别每个可能性结果所包含的价值范围， 的是识别每个可能性结果所包含的价值范围，以及 决定如何最有效的管理项目。故此， 决定如何最有效的管理项目。故此，建筑工程风险 管理指的是识别一个项目所存在的经济风险， 管理指的是识别一个项目所存在的经济风险，并对 该等经济风险做出反应， 该等经济风险做出反应，以便建立一套合理的项目 管理方法。这中情况常见于“风险管理” 管理方法。这中情况常见于“风险管理”、“生命 周期成本”等管理的理念。 周期成本”等管理的理念。
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风险的处理 的处理（ Risk）（ ）（续 4. 风险的处理（Dealing With Risk）（续） 应对风险方式（ 应对风险方式（续）： 4.2 承受风险
业主需避免将过度的或不平衡的风险交由承包方承担 风险转移而不需付费短期内似乎奏效， 风险转移而不需付费短期内似乎奏效，但长远来说一 定由业主买单 不少风险应由业主承担 长期从事物业建造的业主将不应该转移的风险付费转 移是一种浪费 例子： 例子：拥有大量物业的政府就不必投保火灾险
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风险种类 种类（ Risk） 3. 风险种类（Types of Risk）(续)
支付
货币贬值；索赔评估；支付的延误； 货币贬值；索赔评估；支付的延误；支付证书延误 ；不计息；业主、总承包方或分包单位破产；贷款 不计息；业主、总承包方或分包单位破产； 限制；计量评估方式的缺陷；汇率浮动；通货膨胀 限制；计量评估方式的缺陷；汇率浮动； ；浮动条款未覆盖的其它事项；机械、设备更换费 浮动条款未覆盖的其它事项；机械、 用
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目录(Content)
1. 建筑工程风险的性质 2. 合同风险 3. 风险种类 4. 风险的处理 5. 合同选择
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1.建筑工程风险的性质(The Nature of Risk in Construction)
风险可被定义为“危害、出现不良后果、 风险可被定义为 “ 危害 、 出现不良后果、 损失等 的机会（可能性） 遭受不幸、 的机会 （ 可能性 ） 、遭受不幸、 使自己蒙受损失 或遭受损失” 或遭受损失” 这个定义表明风险在此不仅仅被定义成一种可能 性，风险还应涉及结合了一定意愿成分的危险
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风险种类 种类（ Risk） 3. 风险种类（Types of Risk）(续)
工期延误及争议
推迟场地交付；延期提供资料（图纸、指令、 推迟场地交付；延期提供资料（图纸、指令、 标高等）；低效施工；双方控制外的延误因素 标高等）；低效施工； ）；低效施工
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风险种类 种类（ Risk） 3. 风险种类（Types of Risk）(续) 指挥和监督管理
- 业主
- 承包方 - 顾问公司 - 保险公司
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风险的处理 的处理（ Risk）（ ）（续 4. 风险的处理（Dealing With Risk）（续） 风险分摊步骤（ 风险分摊步骤（续）：
应对风险（ c. 应对风险（续）
成本大小及风险控制能力决定承担对象 设计缺陷风险由设计师承担 管理分包的风险由总承包方承担 对我们顾问的要求： 对我们顾问的要求：尽量多的收悉不同的合同 类型、 类型、文本
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风险种类 种类（ Risk） 3. 风险种类（Types of Risk）(续)
财产损失与人员伤害
玩忽职守或违背承诺 保险负责事项、 保险负责事项、事故 不予以保险的风险，诸如：战争、篡夺政权 不予以保险的风险，诸如：战争、 以上引发的间接损失 除外责任、保险空隙、 除外责任、保险空隙、时间限制的保险缺陷
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风险的处理 的处理（ Risk）（ ）（续 4. 风险的处理（Dealing With Risk）（续） 应对风险方式（ 应对风险方式（续）： 4.1 风险转移（ 风险转移（续）
典型例子： 典型例子： 恶劣天气的风险（JCT80合同条件第25条 恶劣天气的风险（JCT80合同条件第25条） 合同条件第25 25.承包方有权获得工期延长 25.承包方有权获得工期延长 （在恶劣天气基础下） 在恶劣天气基础下） 26. 但无费用补偿
b. 分析风险
可能出现频率 可能的严重性 排位靠前的风险需仔细量化 排位靠后的分险可做简单定性分析
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风险的处理 的处理（ Risk）（ ）（续 4. 风险的处理（Dealing With Risk）（续） 风险分摊步骤（ 风险分摊步骤（续）：
c. 应对风险
合同规划（架构、文本、类型） 合同规划（架构、文本、类型） 合同风险的承担者
在暂时的地点暂时的发生 不同于其他工业领域
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合同风险（ Risk）（ ）（续 2. 合同风险（Contractual Risk）（续） 2.3 风险与价格
若需承包方商承受一项可能发生的不可测事 件，则相应的费用将会包含在报价中 若所有的风险最终确定发生， 则将不再称为 若所有的风险最终确定发生 ， 风险， 而为确定事项， 风险 ， 而为确定事项 ， 所产生的相关费用自 然由业主承担
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风险的处理 的处理（ Risk）（ ）（续 4. 风险的处理（Dealing With Risk）（续） 应对风险方式： 应对风险方式： 4.1 风险转移
风险不可消除、不可避免、 风险不可消除、不可避免、但可转移 风险越大成本越高 转移不可预测的风险未必明智 承包方通常会谢绝参与包含过分不可预测、 承包方通常会谢绝参与包含过分不可预测、 不平衡或无法明确责任的投标
人们总是想避免、逃避风险， 人们总是想避免、逃避风险，其实无需如此 生意的命脉在于勇于承担别人不愿承担的风 险，从而赚取利润 合同应当清晰明确的反应出风险的分摊方式 我们的目的就是要承担可计算的风险
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风险的处理 的处理（ Risk）（ ）（续 4. 风险的处理（Dealing With Risk）（续）
承包方承担风险： 承包方承担风险：
报价内一定包含 风险分摊只是分摊的方式、方法问题， 风险分摊只是分摊的方式、方法问题， 而非公平性、 而非公平性、公正性或道德性问题
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合同风险（ Risk）（ ）（续 2. 合同风险（Contractual Risk）（续）
2.2
开工/ 开工/完工 – 建筑工程特性 建筑工程： 建筑工程：
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风险种类 种类（ Risk） 3. 风险种类（Types of Risk） 硬件条件
场地的地质条件 人为因素
材料或工艺缺陷；测试和样本费用；场地准备；业主 材料或工艺缺陷；测试和样本费用；场地准备； 方员工数量；承包方的劳动力、机械设备；材料； 方员工数量；承包方的劳动力、机械设备；材料；工 期或者资金的充足率
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合同风险（ Risk） 2. 合同风险（Contractual Risk） 这里我们着重强调的是识别建筑工程风险的性质 及决定风险如何在项目团队( 业主、 承包方、 及决定风险如何在项目团队 ( 业主 、 承包方 、 顾 问公司) 问公司)中进行分摊 不同的合同类型具有不同的风险分摊方式，主要 不同的合同类型具有不同的风险分摊方式， 的风险分摊机制是如何计算并支付相关的费用
不希望发生的事件，例如洪水、火灾、变更、 不希望发生的事件，例如洪水、火灾、变更、罢工等 不一定会发生 只要发生就需分摊（在项目团队内） 只要发生就需分摊（在项目团队内）
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合同风险（ Risk）（ ）（续 2. 合同风险（Contractual Risk）（续）
两者共同点，均是项目费用及承担责任； 两者共同点，均是项目费用及承担责任； 合同风险通过施工合同在项k）（ ）（续 4. 风险的处理（Dealing With Risk）（续） 应对风险方式（ 应对风险方式（续）： 4.1 风险转移（ 风险转移（续）