期货公司资金账号管理制度
第一章总则
为规范期货公司资金账号管理，保障客户资金安全，提高期货公司资金管理效率，制定本
制度。

第二章资金账号设立
1. 期货公司针对客户资金需设立专门的资金账号，禁止混用客户资金和期货公司自有资金。

2. 客户资金账号应当在银行或其他经金融监管机构批准的机构设立，且应当随时可以查询
和监管。

3. 期货公司应当在客户资金账号名称后面加以解释说明，以区别于期货公司自有资金账号。

第三章资金账号管理
1. 期货公司应当建立严格的资金账号管理制度，包括资金存取、监管、核对、调拨等流程，确保客户资金的安全性和完整性。

2. 资金存取应当严格按照监管规定进行，任何资金存取均需经过相关审批流程，不得擅自
挪用客户资金。

3. 资金账号监管应当由专人负责，对账、监控客户资金账号的资金流动情况，及时发现异
常情况并报告上级。

4. 资金账号调拨应当由两名以上授权人员共同操作，且需经过严格流程审核批准，确保账
户之间的资金调拨合法合规。

第四章客户资金保护
1. 期货公司应当建立健全的客户资金隔离制度，将客户资金与期货公司自有资金严格隔离，确保客户资金不会用于其他用途。

2. 期货公司应当加强客户资金监管，对客户资金账号进行定期审核，确保客户资金的安全
性和完整性。

3. 期货公司应当加强风险管理，建立严格的风险控制制度，避免因期货交易风险导致客户
资金损失。

第五章资金账号监管
1. 期货公司应当建立健全的资金账号监管制度，包括资金流动监控、账户核对、风险预警
等监管机制。

2. 期货公司应当对客户资金账号进行定期核对和审计，确保账户资金的真实性和完整性。

3. 期货公司应当加强内部控制，防范员工滥用职权或操纵资金账号的行为。

第六章违规处理
1. 对于违反资金账号管理制度的行为，期货公司应当严肃处理，包括通报批评、罚款、停职、开除等处罚措施。

2. 对于因违规行为导致客户资金损失的，期货公司应当追究相关人员的责任，并赔偿客户的损失。

3. 对于严重违规行为，期货公司应当立即报告监管部门，配合监管部门的调查和处理。

第七章其他
1. 期货公司应当依法守信经营，严格遵守相关法律法规和行业规范，维护客户利益和市场秩序。

2. 期货公司应当加强对员工的培训和管理，提高员工的法律意识和风险意识，确保员工遵守资金账号管理制度。

3. 本制度由期货公司内设机构按照相关程序修改和完善，经公司领导审定后生效。