内审员/日期：卢玛/2016.70.17
内审员/日期：卢玛/2016.70.17
受审部门：供销部No. 3 审核要点/体系文件审核记录评定
5.4.1供销部目标
5.5.1供销部职责
7.2
与顾客有关的过程
7.5.4顾客财产
8.2.1顾客满意
7.4采购
7.4.1采购过程
7.4.2采购信息
7.4.3采购产品验证1．供销部已建立了目标，详见《目标与考核》文件。

2．目标已考核，基本完成。

供销部已规定部门职责，详见《职责与权限规定》文
件。

1．一般为顾客电话、传真、电子邮件订货，运营部提
供“销售合同”。

2．抽查3份《订货单》，顾客要求明确，均有评审人
签名。

目前公司暂无顾客财产，如有则登记在顾客财产登记
表中登记。

1．供销部书面调查对主要顾客发放“顾客满意度调查表”，平均满意度达到目标值。

2．对顾客反馈意见已规定登记,16年1月-10月未有
顾客反馈意见。

1．查“采购物资类别清单”分A、B、C三类。

2．查“合格供方名录”共有合格供方 6个。

A、查 6名供方，供方进行合格供方评定。

抽查3份采购记录，所有要求均明确。

详见生技部的8.2.4进货检验
ok
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ok 内审员/日期：卢玛/2016.70.17
内审员/日期：郭素鹏/2016.70.17
内审员/日期：郭素鹏/2016.70.17
内审员/日期：卢玛/2016.70.17
受审部门：财务部No. 7
审核要点/体系文件审核记录评定
5.4.1财务部目标5.5.1财务部职责4.2.3文件控制
4.2.4记录控制6.2人力资源1．财务部已建立了目标，详见《目标与考核》文件。

2．目标已考核，基本完成。

财务部已规定部门职责，详见《职责与权限规定》文
件。

1．组织已编制了“文件控制程序”，查“受控文件清
单”共有文件 24份，其中外来文件5份。

2．查3份体系文件：均经批准发布实施。

3．文件发放共24人次，相应部门均获得有效文件。

4．组织规定24月之内，对文件评审一次。

5．文件首页均无修改记录。

6．体系建立以来无文件修改一次。

组织已编制了“记录控制程序”，查“记录检索清单”。

每种记录均已规定保存期限和保存部门。

1．组织已编制了“培训控制程序”。

2．针对各岗位人员编制了“岗位要求规定”
3．对各岗位人员按“岗位要求规定”进行了识别，结
论基本符合要求。

4．编制了16年“年度培训计划”，共计划6次，已实
施4次，有培训记录并进行了效果评价。

5．特种工种人员如电工、叉车工等均持证上岗。

ok
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ok 内审员/日期：郭素鹏/2016.70.18
内审员/日期：郭素鹏/2016.70.17。