内控管理部岗位职责
一、部门职责
部门概述：
流、标目控内、识意控内、障保织组控内从理管业企化强，系体控内立建面方等进改核稽、制控程
全健效落实公司各部门专业系统风险管有，展发康健和作运范规司公进促，制机束约我自
在公司的日常保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，理和流程控制，
经营运作中防范和化解各类风险，对员工渎职和贪污受贿行为进行调查和审议，
保障公司经营战略目标的促进现代企业制度的建设和完善，保护公司合法权益，
实现。
部门职责：
、建立健全企业内控制度，强化企业内部业务和费用预算等的事前审核（预1
防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度；
、制定《内部控制制度》，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；2
、负责内部稽核管理制度的制定及风险控制；3
、组织对公司各部门开展内部控制的审计和评估工作，审核公司内控制度4
及其执行情况，监督检查公司的内部审计制度及其实施；
、持续完善内部控制机制，积极推进《内部控制制度》的实施；5
、明确公司内部控制的审计和评估流程；6
岗岗位职责二、分公司特殊案件的调查及审议。
对公司及其所有子公司、、
直接下级：直接上司：总经办所在部门：内控管理部位名称：内控部总经理
组织和领导内岗位概述：名 1岗位定员：法务主管、稽查主管、审计主管
控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门、子公司及分公司的工作关系，
、 1岗位职责促进现代企业制度的建设和完善。
确保公司各项制度的顺利实施，
基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、
、整体营造公司良好 2政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；
提供公司内控的知识共享与咨正确地传递内控的高层基调，及时、的内控环境，
3询培训，提升公司整体内控管理能力；、负责各部门、子公司及分公司的内
控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企
报告各部门内控工作执行情况，负责监督、、 4业级风险的识别和管理提供方案；
、本科及以: 1任职资格向公司审计委员会和董事会报告公司整体内控状况。
年内控、审计、或3-5、 2上学历，法律、财会、审计、经济管理等相关专业；
、熟悉内审准则、内控体系及 3法务工作经验，有上市公司或事务所经验优先；
、具备良好的职业素养与 5、具备独立开展相关工作能力； 4相关业务流程；
职业道德，沟通、良好的组织、分析能力，具备较强的逻辑、务实，诚信、敬业、
岗位名称：法务协调与文字表达能力。
所在部门：内控管理部
直接上司：内控部总经理
法务专员直接下级：
名2名，法务专员1岗位定员：主管
监督公司各部门业务运作依照法律和公司章程维护企业合法权益，岗位概述：
合法合规，预防和防范企业各类法律风险。
岗位职责：
、参与公司层面如规章制度建设、内控开展等事务性工作，确保公司各项工作1
的合法、合规、有效与可执行；
参与企业的投参与公司重大经营决策法律论证与重大合同合约文件的起草，、 2
资、融资、租赁、并购、上市等涉及企业权益的重要经济活动与重大经营决策的
制定，并提供法律意见撰写法律文书；
规避公司内部运营方面的法律风向公司管理层提供法律方面的合理化建议，、 3
险；
、编制和修改公司标准化及规范化合同样本； 4
、负责对公司业务法律事务提供法律支持，审核相关部门提交的合同、协议等5
文件的法律合规，并提出建议；
、负责合同的起草、审核、修改、履行、归档全部流程的跟进； 6
、参与处理公司各类纠纷、仲裁、诉讼等案件； 7 、公司内部法律知识普及法律合规方面工作的咨询；8
、负责与外部顾问律师事务所及相关机构的沟通与对接。
9
任职资格：
、法律专业本科以上学历，通过国家司法考试； 1
、 2 年以上律所或公司法务工作经验；3
、精通《公司法》、《合同法》、《证券法》等法律法规，专业功底扎实； 3
、擅长法律文书文档的撰写，具有起草、修改各类法律文书经验； 4
、有较强的法律逻辑思维能力、判断与决策能力、商务谈判能力、人际沟通及 5
语言表达能力；
、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，思维敏捷，工作踏实，能全面管6
理公司法律相关工作。
稽查部岗位职责
直接下直接上司：内控部总经理所在部门：内控管理部岗位名称：稽查
稽查专员级：
岗位概述：名1稽查专员名1岗位定员：主管
对重点事项进行稽有效监督公司公司各部门和所有员工的行为规范，通过稽核，
查，促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持，为公司员工提供健康良好的
工作环境。
岗位职责：
对各部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。
、1
、对部门、员工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；2
、对公司员工的贪污受贿行为进行调查；3
、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会；4
、对公司及其所有子公司、分公司重大事项以及特殊案件的调查及审议；5
任职资格：
、法律、审计、侦查等相关专业本科以上学历，；1 年以上相关工作经验；2、2 、2
、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达3
能力；
、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实。
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审计部岗位职责
岗位名称：审计
所在部门：内控管理部
直接上司：内控部总经理
审计专员直接下级：
岗位概述：名2审计专员名1岗位定员：主管
执行审计制度，健全审计管理，保证公司审计工作的顺利开展；通过高效、有序
岗位职责：的审计工作，为公司业务正常开展提供服务。
、规划审计部的自身发展，全面负责部门内部的日常事务管理，并协调部门内1
各岗位人员的分工合作。
；。